試論地勘成果權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特性

摘 要：地勘成果權(quán)因其客體的知識(shí)信息性質(zhì)，應(yīng)當(dāng)歸入知識(shí)產(chǎn)權(quán)，它與探礦權(quán)有著本質(zhì)的區(qū)別。地勘成果權(quán)是一個(gè)權(quán)利群，要分別不同情況受到眾多類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共同保護(hù)。同時(shí)，在權(quán)利歸屬、權(quán)利取得方式以及商業(yè)秘密保護(hù)等方面，地勘成果權(quán)又存在著相當(dāng)?shù)奶厥庑裕枰右蕴厥庖?guī)范。

關(guān)鍵詞：地勘成果 地勘成果權(quán) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)

中圖分類號(hào):DF523 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1004-4914(2007)10-069-02

地質(zhì)勘查（簡稱地勘）是根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)、國防建設(shè)和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的需要，對(duì)一定地區(qū)內(nèi)的巖石、地層構(gòu)造、礦產(chǎn)、地下水、地貌等地質(zhì)情況進(jìn)行重點(diǎn)有所不同的調(diào)查研究工作。地勘按照不同的目的，分為礦產(chǎn)地勘、水文地勘和工程地勘等。其中礦產(chǎn)地勘關(guān)系到國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展和國防建設(shè)的重大問題，而在礦產(chǎn)地質(zhì)勘查過程中形成的智力成果能否得到法律的承認(rèn)和有效的保護(hù)是一個(gè)更具典型性和緊迫性的問題。本文著重探討礦產(chǎn)地勘過程中的智力成果權(quán)。

我國地勘單位的企業(yè)化改革持續(xù)了20多年，目前進(jìn)程仍很緩慢，越來越不能滿足新的歷史階段經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展對(duì)地勘工作提出的大量需求。究其原因，是地勘單位對(duì)自己的產(chǎn)品沒有明確的法定權(quán)利，無法受到相關(guān)法律的有效保護(hù)，這嚴(yán)重地影響了地勘單位的生產(chǎn)積極性。

目前學(xué)者對(duì)于地勘成果的研究主要側(cè)重于其作為無形資產(chǎn)的價(jià)值評(píng)估問題，而有效的法律保護(hù)是地勘成果資產(chǎn)價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)的前提。一些學(xué)者贊同將地勘成果權(quán)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)，但在地勘成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，仍有一些問題值得進(jìn)一步探討。最根本的問題在于：地勘成果權(quán)如何受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)？是將其歸入某一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還是作為一個(gè)權(quán)利群受到眾多類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共同保護(hù)，抑或是單獨(dú)創(chuàng)立一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)？對(duì)此問題必須加以仔細(xì)分析，否則將無法確定權(quán)利的歸屬、取得以及法律保護(hù)措施等一系列法律問題，那么該權(quán)利也就無從尋求法律救濟(jì)。因此，本文擬從法學(xué)角度，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的角度出發(fā)，探討地勘成果權(quán)有別于普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊性，以期肯定地勘成果權(quán)的立法價(jià)值，加速地勘行業(yè)的企業(yè)化進(jìn)程。

一、地勘成果權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)

1.地勘成果權(quán)的客體。地勘成果權(quán)的客體是地勘成果，地勘成果是人們通過對(duì)礦產(chǎn)資源進(jìn)行調(diào)查研究，基于自己的智力活動(dòng)得到的成果，是一種知識(shí)信息，通過各種資料、圖件、地質(zhì)報(bào)告、儲(chǔ)量報(bào)告等載體的形式表現(xiàn)出來。

跟其他智力成果一樣，地勘成果信息具有無形性，是一種非物質(zhì)的精神財(cái)富。同時(shí)，像其他創(chuàng)造性智力成果如著作權(quán)法所保護(hù)的作品和專利法所保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造一樣，地勘成果具有雙重價(jià)值，涉及到私權(quán)利保護(hù)和社會(huì)公共利益保護(hù)以及與國家的繁榮發(fā)展相協(xié)調(diào)的問題。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體是人們?cè)诳茖W(xué)、技術(shù)、文化等知識(shí)形態(tài)領(lǐng)域中所創(chuàng)造的精神產(chǎn)品，即知識(shí)產(chǎn)品。權(quán)利客體的非物質(zhì)性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)別于財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的本質(zhì)特性，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)所屬權(quán)利的共同法律特征。通過對(duì)地勘成果權(quán)客體，即地勘成果之表現(xiàn)形式的觀察，我們可以充分認(rèn)識(shí)到其知識(shí)信息的性質(zhì)。由此可知，地勘成果權(quán)符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性和基本特征，將其歸入知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)是沒有疑義的。

2.地勘成果權(quán)與探礦權(quán)的區(qū)別。我國的礦業(yè)權(quán)亦即探礦權(quán)和采礦權(quán)的合稱。礦業(yè)權(quán)可以被定義為：國有礦山企業(yè)、集體礦山企業(yè)以及個(gè)體采礦者等主體，依照法定程序在已經(jīng)登記的特定礦區(qū)或者工作區(qū)內(nèi)勘探、開采一定的礦產(chǎn)資源，取得礦產(chǎn)品，并排除他人干涉的權(quán)利。其中，勘探一定的國有礦產(chǎn)資源，取得礦石標(biāo)本、地質(zhì)資料等之權(quán)，叫做探礦權(quán)；開采一定的國有礦產(chǎn)資源，取得礦產(chǎn)品之權(quán)，稱為采礦權(quán)。

地勘成果權(quán)與探礦權(quán)的聯(lián)系非常緊密，因?yàn)榈乜背晒麑?duì)礦產(chǎn)地的依附性，所以探礦權(quán)的主體和地勘成果權(quán)的主體在很多情況下是同一的，并且地勘成果使用價(jià)值的發(fā)揮在很大程度上依賴于下一階段的探礦權(quán)或采礦權(quán)的取得，而地勘成果權(quán)和探礦權(quán)的這種聯(lián)系也是地勘成果權(quán)最重要的一個(gè)特征。

因?yàn)檫@些聯(lián)系的存在，目前在理論和實(shí)踐中存在著一定的認(rèn)識(shí)誤區(qū)，即將探礦權(quán)誤認(rèn)為是地勘單位產(chǎn)出的成果。而實(shí)際上，探礦權(quán)是行政授予的在國有土地上進(jìn)行找礦活動(dòng)的資格，具有用益物權(quán)的屬性，依上述認(rèn)識(shí)進(jìn)行邏輯推理，地勘成果權(quán)被歸入了物權(quán)的范疇，這是極不妥當(dāng)?shù)模凑瘴覈兜V產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》規(guī)定，勘查許可證有效期最長為3年，遠(yuǎn)遠(yuǎn)短于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限。由于將探礦權(quán)與地勘成果權(quán)混同為一，其后果是在探礦權(quán)的有效期內(nèi)，探礦權(quán)人（以往一般為地勘單位）對(duì)自已生產(chǎn)的信息產(chǎn)品擁有產(chǎn)權(quán)；但探礦權(quán)有效期屆滿即探礦權(quán)滅失后，地勘成果權(quán)也隨之“滅失”，這將嚴(yán)重?fù)p害智力成果所有人的權(quán)益。

二、地勘成果權(quán)的權(quán)利結(jié)構(gòu)

就地勘成果權(quán)的基本權(quán)利結(jié)構(gòu)而言，筆者認(rèn)為：地勘成果權(quán)并非一種新類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但也無法將其完全歸入現(xiàn)有的某一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以規(guī)范，它是一個(gè)權(quán)利群，要分別不同情況受到眾多類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共同保護(hù)。以下就地勘成果權(quán)的權(quán)利結(jié)構(gòu)作進(jìn)一步探討。

1.地勘成果權(quán)中的發(fā)現(xiàn)權(quán)。地勘成果權(quán)中有一部分屬于發(fā)現(xiàn)權(quán)范疇。礦產(chǎn)地質(zhì)勘查成果是對(duì)自然界已經(jīng)存在的事實(shí)的首次確認(rèn)，是礦床發(fā)現(xiàn)人對(duì)礦產(chǎn)資源及其賦存規(guī)律所作出的前所未有的具有科學(xué)價(jià)值的認(rèn)識(shí)、揭示或闡明。不論地勘成果財(cái)產(chǎn)權(quán)依法應(yīng)當(dāng)歸屬于誰，礦床發(fā)現(xiàn)人對(duì)其發(fā)現(xiàn)成果依法享有科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)是不容置疑的。對(duì)地勘成果創(chuàng)造人的人身權(quán)利方面可以適用發(fā)現(xiàn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，這與科技作品作者所享有的著作人身權(quán)是并行不悖的。但是，發(fā)現(xiàn)權(quán)畢竟是一種純粹的人身權(quán)，不具有財(cái)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)的對(duì)象不能為發(fā)現(xiàn)人壟斷使用，發(fā)現(xiàn)人無權(quán)阻止他人運(yùn)用其發(fā)現(xiàn)成果。而地勘成果權(quán)具有財(cái)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，地勘成果可以評(píng)估作價(jià)轉(zhuǎn)讓，也可以許可他人使用，它具有直接的應(yīng)用價(jià)值，可以指導(dǎo)生產(chǎn)實(shí)踐，為使用人帶來經(jīng)濟(jì)利益。因此在財(cái)產(chǎn)權(quán)方面，地勘成果無法適用發(fā)現(xiàn)權(quán)保護(hù)，而要尋求其他權(quán)利的保護(hù)。

2.地勘成果權(quán)中的著作權(quán)。著作權(quán)法側(cè)重保護(hù)作品的表達(dá)形式，著作財(cái)產(chǎn)權(quán)主要包括對(duì)作品本身表達(dá)形式的復(fù)制、發(fā)行、演繹等商業(yè)性利用的專有權(quán)利。著作權(quán)法所保護(hù)的作品，要求具備獨(dú)創(chuàng)性和可復(fù)制性。成果地質(zhì)資料中相當(dāng)一部分符合獨(dú)創(chuàng)性和可復(fù)制性的文字報(bào)告、分析圖表等，屬于文字作品和圖形作品，其表達(dá)形式受著作權(quán)法保護(hù)。作者依法享有對(duì)其作品的發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)共四項(xiàng)人身權(quán)，同時(shí)作者或其他著作權(quán)人依法享有對(duì)作品的復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、匯編權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)?！兜刭|(zhì)資料管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定：“涉及國家秘密或者著作權(quán)的地質(zhì)資料的保護(hù)、公開和利用，按照保守國家秘密法、著作權(quán)法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！笨梢?，我國現(xiàn)有的行政管理法規(guī)也注意到了一部分地勘成果的作品性質(zhì)。

但是，作為作品的地勘成果，其中所包含的數(shù)據(jù)和其他信息是不能受到著作權(quán)法保護(hù)的。如果有人竊取這些信息進(jìn)行商業(yè)性利用，是不構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)的。原始地質(zhì)資料受其所反映的內(nèi)容的限制，往往具有“表達(dá)的唯一性”，缺乏獨(dú)創(chuàng)性，這樣按照著作權(quán)法的精神，也不能夠受到保護(hù)。實(shí)物地質(zhì)資料如標(biāo)本、樣品等更無法作為作品受到保護(hù)。

3.地勘成果權(quán)中的專利權(quán)。我國專利法規(guī)定的能夠獲得專利保護(hù)的客體具體包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。發(fā)明與實(shí)用新型都是新的技術(shù)方案，要求具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，只是兩者創(chuàng)造性水平有所不同；外觀設(shè)計(jì)是關(guān)于工業(yè)產(chǎn)品外觀的新設(shè)計(jì)。地質(zhì)勘查以地質(zhì)觀察研究為基礎(chǔ)，根據(jù)任務(wù)要求，往往要選用一些必要的技術(shù)手段或方法，如測繪、地球物理勘探、地球化學(xué)探礦、鉆探、坑探、采樣測試、地質(zhì)遙感等等。這些方法或手段的使用或施工過程，也屬于地質(zhì)勘查的范圍，其中如果有符合新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的技術(shù)方案，完全可以申請(qǐng)專利，作為發(fā)明創(chuàng)造受到專利法保護(hù)。

4.地勘成果權(quán)中的商業(yè)秘密權(quán)。商業(yè)秘密包括經(jīng)營秘密和技術(shù)秘密兩方面的內(nèi)容。構(gòu)成商業(yè)秘密要符合信息性、未公開性、實(shí)用性和保密性等條件。

隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，商業(yè)秘密已成為現(xiàn)代企業(yè)在激烈的市場競爭中的重要法寶。與傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利、商標(biāo)、著作權(quán)）保護(hù)手段相比，商業(yè)秘密權(quán)的保護(hù)范圍更廣泛。相當(dāng)一部分不符合專利法保護(hù)條件或雖然符合但不適宜用專利法保護(hù)的技術(shù)信息都可以納入商業(yè)秘密的范疇。商業(yè)秘密的保護(hù)無期限限制；無地域限制；保密性更強(qiáng)：不承擔(dān)信息公開的義務(wù)，也不受強(qiáng)制許可等類似專利法上權(quán)利限制制度的制約。

地勘成果（有人稱之為“地質(zhì)信息產(chǎn)品”）從概念和構(gòu)成條件上講，除去已經(jīng)公開的部分，受到著作權(quán)、專利權(quán)保護(hù)的部分，其它相當(dāng)一部分信息都可以納入商業(yè)秘密的保護(hù)范疇。這些信息不為公眾所知，具有實(shí)用性和商業(yè)價(jià)值，實(shí)踐當(dāng)中地勘單位和國家地質(zhì)資料管理部門也多采取保密措施不予公開。信息所有人依法享有商業(yè)秘密權(quán)。我國現(xiàn)行《反不正當(dāng)競爭法》第10條對(duì)侵犯商業(yè)秘密行為的表現(xiàn)形式已做出相應(yīng)規(guī)定。

三、地勘成果權(quán)的特性

盡管地勘成果權(quán)可以分解為若干現(xiàn)有類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并且可以在現(xiàn)有立法的框架之下區(qū)別不同類型尋求相應(yīng)的法律保護(hù)，但地勘成果權(quán)及其客體仍有一些獨(dú)特之處值得我們關(guān)注。

1.權(quán)利歸屬問題。在權(quán)利歸屬的問題上，筆者贊同地勘成果權(quán)的歸屬與探礦權(quán)的歸屬一致。因?yàn)椋旱乜背晒?cái)產(chǎn)權(quán)人要發(fā)揮地勘成果的使用價(jià)值，就必須取得對(duì)礦產(chǎn)資源的礦業(yè)權(quán)，而礦業(yè)權(quán)人要實(shí)現(xiàn)對(duì)礦產(chǎn)地的進(jìn)一步勘查或開采，也必須擁有該礦產(chǎn)地的礦產(chǎn)成果財(cái)產(chǎn)權(quán)，兩種權(quán)利相結(jié)合才能發(fā)揮兩者的意義。所以，從創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富效率的角度考慮，在確定兩種權(quán)利的歸屬時(shí)，使兩者同歸一人，以“誰擁有探礦權(quán)，誰擁有地勘成果財(cái)產(chǎn)權(quán)”為原則，這是最符合社會(huì)利益的。當(dāng)投資人擁有探礦權(quán)并委托地勘單位進(jìn)行勘探的情況下，因地勘投資的高風(fēng)險(xiǎn)性，從公平角度講，應(yīng)歸委托人即投資人享有成果權(quán)。著作權(quán)法和專利法中也都有委托完成之說，但與此不同的是，在無合同約定的情況之下，智力成果歸智力成果創(chuàng)造者，即受托人所有。

2.權(quán)利取得方式問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得方式有注冊(cè)取得和自動(dòng)取得兩種。依我國著作權(quán)法的規(guī)定，作品的著作權(quán)自創(chuàng)作完成之日自動(dòng)取得，無須登記注冊(cè)。但是，作為地勘資料成果，如果不予審查登記注冊(cè)，很難保證其真實(shí)性、精確性、可靠性。而這三性是地質(zhì)信息的生命。真實(shí)、可靠、精準(zhǔn)的地質(zhì)信息可以給使用者帶來巨大的經(jīng)濟(jì)利益。反之，虛假的、精確度低的地質(zhì)信息將給使用者帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失，或者造成巨大的地質(zhì)災(zāi)害。有鑒于此，地勘成果權(quán)的取得以實(shí)行申請(qǐng)、審查、批準(zhǔn)、公告的形式，且在注冊(cè)登記前還必須經(jīng)過具有豐富經(jīng)驗(yàn)的地質(zhì)專家（如注冊(cè)地質(zhì)師）及相應(yīng)的權(quán)威機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查鑒證，即地勘成果權(quán)應(yīng)實(shí)行地質(zhì)專家認(rèn)證、注冊(cè)登記的取得制度。

3.地勘成果中的商業(yè)秘密。當(dāng)?shù)乜背晒鳛樯虡I(yè)秘密受到保護(hù)時(shí)，有一個(gè)問題值得我們注意，那就是它對(duì)國家的價(jià)值。礦產(chǎn)資源是國家的“家底”，地勘成果是國家進(jìn)行宏觀調(diào)控的基礎(chǔ)資料和依據(jù)，因而要有適當(dāng)?shù)臋?quán)利限制制度以平衡國家及社會(huì)公共利益。世界各國的礦業(yè)法中一般都有資料匯交的管理規(guī)定，以摸清國家的礦產(chǎn)資源家底，為國家礦業(yè)政策的調(diào)整提供決策依據(jù)。就各國的規(guī)定來看，大部分國家均規(guī)定了地質(zhì)資料的提交義務(wù)，在規(guī)定地質(zhì)資料的提交義務(wù)的同時(shí)也規(guī)定了國家在一定期限內(nèi)對(duì)地質(zhì)資料的保密義務(wù)。兩者利益的協(xié)調(diào)在《南非礦業(yè)法》中得到了最細(xì)致的體現(xiàn)。該法第十九條第二款規(guī)定：“……本條第一款或先前法令的相應(yīng)條款規(guī)定提供的資料不得對(duì)除為礦產(chǎn)局服務(wù)的官員或雇員之外的任何人公開或公示，除第一款提及的勘查許可證或采礦批準(zhǔn)書的持有人書面同意公開或出示?！钡谌钜?guī)定：“（a）在自依照本條第一款或先前法律的相應(yīng)條款已提交資料的挖掘工程或鉆井完成后的15年期限期滿后，總局長可在政府公報(bào)告示他打算公開或披露這些資料，……（b）對(duì)以上（a）項(xiàng)提到的挖掘工程或鉆井具有直接或間接金錢利益的并反對(duì)公開或披露有關(guān)資料的人應(yīng)在自（a）項(xiàng)提到的通告公布之日起的6個(gè)月之內(nèi)書面向總局長提出他反對(duì)的根據(jù)。”該條款的規(guī)定充分考慮了對(duì)相關(guān)人利益的保護(hù)，有利于打消探礦權(quán)人提交地質(zhì)資料的后顧之憂，有值得我們借鑒的地方。

以上權(quán)利限制制度與普通商業(yè)秘密權(quán)的保護(hù)存在差別。應(yīng)當(dāng)說，資料匯交和實(shí)行有期限保護(hù)是立法對(duì)地勘成果的特殊規(guī)定，在這里，地勘成果成了一種特殊的商業(yè)秘密。我國現(xiàn)行立法僅在《反不正當(dāng)競爭法》中對(duì)商業(yè)秘密權(quán)規(guī)定了一些保護(hù)措施，這對(duì)于地勘成果權(quán)保護(hù)來說是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。《地質(zhì)資料管理?xiàng)l例》中雖然有所提及，但該條例是對(duì)地質(zhì)資料的匯交、保管、利用加以規(guī)范的行政法規(guī)，無法承擔(dān)有效保護(hù)這樣一項(xiàng)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的重任。

四、結(jié)語

地勘單位的產(chǎn)品是地勘成果，地勘成果是一種智力成果，地勘成果權(quán)應(yīng)該受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法體系的有效保護(hù)。只有這樣，才能實(shí)現(xiàn)地勘成果的商品化，以此吸引投資主體，充分調(diào)動(dòng)地勘單位從事勘查工作的積極性，從而促使地勘行業(yè)企業(yè)化的目標(biāo)得以真正實(shí)現(xiàn)。上述對(duì)地勘成果權(quán)的特征分析表明，必須針對(duì)上述特性對(duì)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法進(jìn)行必要的補(bǔ)充和完善。鑒于我國并未采用礦業(yè)法典的形式，將來立法對(duì)地勘成果權(quán)的保護(hù)和管理加以完善，仍可采用條例的形式，例如：《地勘成果權(quán)保護(hù)條例》，它與普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法是特別法與一般法的關(guān)系，就像《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》與《著作權(quán)法》的關(guān)系一樣。

［本文為中國地質(zhì)大學(xué)（北京）科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目部分成果，項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：200713］

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(作者單位：中國地質(zhì)大學(xué) 北京 100083)（責(zé)編：賈偉）