構(gòu)建和諧社會(huì)的理論基礎(chǔ)——制度機(jī)理

摘要：基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論視角，和諧社會(huì)可定義為交易費(fèi)用最小的社會(huì)，有效地制度是實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧的根本，并將制度因素引入生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行了一系列分析，最后用系統(tǒng)基模方法綜合闡述了和諧社會(huì)的本質(zhì)含義。

關(guān)鍵詞：和諧社會(huì);交易費(fèi)用;制度;生產(chǎn)函數(shù);基模

中圖分類號：F27文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號：16723198（2007）11003801

1和諧社會(huì)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)定義

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持交易費(fèi)用分析范式，將和諧社會(huì)定義為交易費(fèi)用最小的社會(huì)，即和諧社會(huì)最大限度地節(jié)約了交易成本，從而促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高。Matheus(1986)認(rèn)為，交易成本是人與人之間打交道的成本，生產(chǎn)成本是人與物之間打交道的成本。交易成本包括事前為達(dá)成一項(xiàng)合同而發(fā)生的費(fèi)用和事后監(jiān)督、貫徹該合同而發(fā)生的費(fèi)用，與之相對應(yīng)的生產(chǎn)成本則是指為執(zhí)行合同本身而發(fā)生的費(fèi)用。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，交易成本是經(jīng)濟(jì)成本的重要組成部分，而且隨著分工和專業(yè)化的發(fā)展，人們之間交往的日益緊密和擴(kuò)大，交易成本對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的影響和制約作用越來越大，特別是由于物質(zhì)生產(chǎn)成本在一定條件下彈性很小，交易成本卻伸縮性很大。交易成本的高低往往決定著經(jīng)濟(jì)效益的大小乃至經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成敗。因此，只有盡可能降低經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的交易成本，才能提高經(jīng)濟(jì)效益。需要強(qiáng)調(diào)的是，此處的交易費(fèi)用最小是指每單位交易的平均交易費(fèi)用最小，并非全社會(huì)整體交易費(fèi)用最小。因此實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)（諾思1990），經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平逐漸上升的同時(shí)，社會(huì)總體交易費(fèi)用是上升的。

交易費(fèi)用是西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中“科斯定律”指出：如果交易費(fèi)用為零，那么通過市場交易就可以達(dá)到資源的最優(yōu)配置，這個(gè)世界就會(huì)既不存在企業(yè)，也不存在政府了。實(shí)際上，現(xiàn)實(shí)世界交易費(fèi)用肯定大于零，在這種情況下，我們只能通過制度的重新安排來較低交易費(fèi)用，提高資源配置的效率，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最優(yōu)，達(dá)到社會(huì)和諧。

2制度建設(shè)是構(gòu)建和諧社會(huì)的根本

根據(jù)理性“經(jīng)濟(jì)人”的基本假定，人總是追求者自身利益的最大化，英國哲學(xué)家邊沁首先提出了“功利原則”的概念，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰#8226;穆勒則在功利原則基礎(chǔ)上第一個(gè)用了“功利主義”的概念，這都體現(xiàn)了以下兩點(diǎn)：人們的行為有自利動(dòng)機(jī)，一方面人們能夠通過計(jì)算判斷自己是否獲利即“理性”，同時(shí)又由于人的機(jī)會(huì)主義行為傾向和信息的不完全與不對稱，會(huì)導(dǎo)致逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，這就使人與人之間的沖突和摩擦成為一種必然，導(dǎo)致了人與人的嚴(yán)重不和諧。因而就有了制度設(shè)計(jì)的必要，從另一方面講，由于正的交易成本和人的有限性，使得人自身又經(jīng)常處于一種自我防范意識(shí)之中。用霍布斯的話來講，“人都有怕死的本能”用羅布斯的“無知之幕”進(jìn)行分析，每個(gè)人的命運(yùn)都具有偶然性，任何人都可能成為最少受惠中的一員。所以，軟理性和規(guī)則遵從又使得制度機(jī)制的設(shè)計(jì)成為可能，再一方面而言，經(jīng)濟(jì)主體按“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的行為模式行動(dòng)，必然導(dǎo)致生態(tài)危機(jī)，造成人與自然關(guān)系的不和諧?！敖?jīng)濟(jì)人”把利益絕對化，極端化、忽視生態(tài)價(jià)值人與自然的關(guān)系無非是一中利用與被利用，投入與產(chǎn)出的關(guān)系?！敖?jīng)濟(jì)人”勢必競相開發(fā)“免費(fèi)”的自然資源，非理性地向自然萬物進(jìn)行擴(kuò)張，通過犧牲生態(tài)利益來換得一時(shí)的經(jīng)濟(jì)利益，導(dǎo)致了人與自然的嚴(yán)重不和諧。因而制度，法規(guī)的約束成為不得不實(shí)施的手段與措施。

3和諧社會(huì)下的“制度”分析

制度是集體行動(dòng)對個(gè)體行動(dòng)的控制，是市場交換中的合作規(guī)則與習(xí)慣。制度起源的重要原因是：競爭帶來的“囚徒困境”、“搭便車”帶來的“集體行動(dòng)的邏輯”都加劇了個(gè)人理性與集體理性的沖突和相背離。制度有三部分組成：非正式約束、國家規(guī)定的正式約束、實(shí)施機(jī)制。如“意識(shí)形態(tài)”就屬于非正式制度形式，它是“軟性”的具有較強(qiáng)的滲透力，為最重要的制度安排，諾思認(rèn)為意識(shí)形態(tài)為個(gè)人其環(huán)境達(dá)成協(xié)議的一種節(jié)約費(fèi)用的工具，提高意識(shí)形態(tài)的一致程度可降低費(fèi)用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，維護(hù)社會(huì)和諧；國家規(guī)定的正式約束指人們有意識(shí)創(chuàng)造的一系列政策法規(guī)。兩者相互影響，規(guī)則早就觀念，正式約束可以改變非正式約束。健全的實(shí)施機(jī)制是制度的有力保障?！坝蟹ú灰馈北取盁o法可依”的性質(zhì)更惡劣。制度本身是經(jīng)濟(jì)主體之間相互博弈而形成的策略均衡，它為人們在廣泛分工過程中的相互合作創(chuàng)造了條件，有效地制度安排應(yīng)該使個(gè)人收益率盡量接近于社會(huì)收益率的安排。因此，要實(shí)現(xiàn)人與人，人與社會(huì)，人與自然之間相互兼容、相互依存、穩(wěn)定有序、運(yùn)行協(xié)調(diào)、共同發(fā)展的和諧社會(huì)必須通過有效的制度安排來約束經(jīng)濟(jì)主體，鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)主體創(chuàng)新，達(dá)到制度創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)和諧。

（1）制度變量在生產(chǎn)函數(shù)中的引入。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論視經(jīng)濟(jì)增長為資本和勞動(dòng)力投入增加的結(jié)果，并認(rèn)為生產(chǎn)要素的投入基本遵循規(guī)模報(bào)酬不變或邊際報(bào)酬遞減規(guī)律，任何難以解釋的經(jīng)濟(jì)增長原因等被貼上“全要素生產(chǎn)率”（TFP）的標(biāo)簽，它包括：規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率改善及技術(shù)進(jìn)步等。但是，任何經(jīng)濟(jì)增長過程都是在一定制度的環(huán)境安排下發(fā)生的，都不可能脫離大的制度背景而獨(dú)立存在，有效率的經(jīng)濟(jì)組織需要在制度上作出安排和確立所有權(quán)以刺激個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近于社會(huì)收益率的活動(dòng)，從而達(dá)到全社會(huì)的和諧。因此，在對經(jīng)濟(jì)增長模型不斷的研究過程中，人們不斷將制度變量加進(jìn)了生產(chǎn)函數(shù)。在此做了以下嘗試，建立生產(chǎn)函數(shù)：

Y=AΠni=1MXβii

M為制度變量，MXiβi表對相應(yīng)制度下生產(chǎn)要素的度量。該式直接把制度變量納入到標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)增長模型中，制度對經(jīng)濟(jì)增長具有間接動(dòng)力。所以，在建立生產(chǎn)函數(shù)時(shí)，制度因素是不能作為“顯性”變量或“解釋”變量出現(xiàn)的制度，制度變量是描述制度環(huán)境，制度安排和制度變遷的變量，具有抽象難以量化等特點(diǎn)，但現(xiàn)實(shí)中并不存在這樣一個(gè)獨(dú)立的變量，因此，必須找到能夠近似描述整體制度以及制度變強(qiáng)的一系列經(jīng)濟(jì)變量的集合。這些變量就是所謂制度的代理變量。

（2）引入制度因素的生產(chǎn)函數(shù)。

制度作為一種要素引入到生產(chǎn)函數(shù)，通過制度的代理變量來反映制度實(shí)施過程中的邊際收益遞減規(guī)律。假設(shè)，在同一個(gè)制度下，隨著實(shí)施這個(gè)制度所投入的人力物力的增加，單位投入帶來的產(chǎn)出是遞減的，如果假設(shè)整個(gè)經(jīng)濟(jì)中只有一種產(chǎn)品，用Ci表示貫徹實(shí)施i制度所投入的產(chǎn)品數(shù)量，用Y表示產(chǎn)出，則可以將生產(chǎn)函數(shù)設(shè)為Y=Cαi其中0<α<1。設(shè)經(jīng)濟(jì)體中有I中制度，考慮其他眾多投入因素，結(jié)合齊次性假設(shè)，則總量生產(chǎn)函數(shù)演變?yōu)椋邯=∫IoCαiAΠni=1Xβiidi此式中，所有制度實(shí)施投入Ci都采用同一彈性系數(shù)α，這蘊(yùn)含著一種對稱性假設(shè)，即制度之間沒有生產(chǎn)力上的差別，同一項(xiàng)制度對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)取決于該制度實(shí)施的力度，實(shí)施力度越大，對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)越大。

4用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)基模分析和諧社會(huì)

從系統(tǒng)論的角度講：“和諧”就是系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)要素的協(xié)調(diào)有序以及整個(gè)系統(tǒng)的平穩(wěn)運(yùn)行。“和諧社會(huì)”就是整個(gè)社會(huì)的子系統(tǒng)處于有序狀態(tài)，即社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域，各個(gè)部門，各個(gè)環(huán)節(jié)的關(guān)系穩(wěn)定、協(xié)調(diào)、有序。和諧刺激效率、和諧促進(jìn)發(fā)展、和諧體現(xiàn)公平、和諧創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值最優(yōu)分配。衡量和諧社會(huì)的和諧度的問題，有著強(qiáng)烈的路徑依賴性和動(dòng)態(tài)復(fù)雜性特征，可用系統(tǒng)科學(xué)的方法分析其形成機(jī)理。

1977年，著名學(xué)者彼特#8226;圣吉所著《第五項(xiàng)修煉》中提出了一種叫“系統(tǒng)基?！保╝rchetype)的方法，該方法體現(xiàn)的思想就是要實(shí)現(xiàn)“透過現(xiàn)象看本質(zhì)”減少“頭痛醫(yī)痛，腳痛醫(yī)腳”的盲目性，避免“救火模式”的事件——反應(yīng)方式的惡性循環(huán)。通過運(yùn)用該方法，可以展現(xiàn)出動(dòng)態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的運(yùn)作機(jī)制，從而在“系統(tǒng)結(jié)構(gòu)”上發(fā)現(xiàn)其缺陷并用較小的代價(jià)加以改正，使它在更大的，更長遠(yuǎn)的時(shí)期獲得改進(jìn)。圣吉稱之為“高杠桿解”，“以簡駕繁的智慧”，也就是俗話所說的“四兩撥千斤”的切入點(diǎn)。引用以上觀點(diǎn)來分析社會(huì)和諧度的問題，建立模型：



上述模型屬于一個(gè)典型的“舍本逐末”基模類型。A環(huán)是問題的癥狀解，經(jīng)濟(jì)的快速增長在短期內(nèi)可以達(dá)到社會(huì)的相對和諧，但是，矛盾激化到一定程度時(shí)，將不再適應(yīng)。B環(huán)則成為問題的根本解。制度保障下的經(jīng)濟(jì)增長相對緩慢，是一個(gè)長期的過程。這不僅體現(xiàn)在制度實(shí)施的程度及制度是否得到相應(yīng)的創(chuàng)新。它是一個(gè)長期增長的過程。社會(huì)和諧度的相對高穩(wěn)定狀態(tài)保持在此過程上。

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