我國山東與韓國經(jīng)貿(mào)合作博弈研究

摘要：中韓自建交以來經(jīng)貿(mào)合作獲得了長足發(fā)展，山東作為中國的貿(mào)易大省，與韓國有著較密切的貿(mào)易關(guān)系。但魯韓貿(mào)易還存在著一些制約因素，如貿(mào)易不平衡，貿(mào)易摩擦等問題。針對如何進(jìn)一步深化魯韓經(jīng)貿(mào)合作、揚(yáng)長避短這一問題，運(yùn)用博弈的理論進(jìn)行的深入分析研究。

關(guān)鍵詞：博弈；經(jīng)貿(mào)合作；魯韓

中圖分類號：F74文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：16723198（2007）11001203

1問題的提出

中韓兩國正式建交后，山東省與韓國的經(jīng)貿(mào)合作取得了明顯的成效。據(jù)資料統(tǒng)計，2005年山東省與韓國的貿(mào)易額達(dá)157.5048億美元，其中對韓國出口為65.6054億美元，進(jìn)口為91.8993億美元。截止2005年底，韓國對山東省的投資累計合同金額113.8566億美元，實際投入33.8538億美元。雙方的經(jīng)貿(mào)合作已從探索性階段進(jìn)入實質(zhì)性階段。盡管魯韓貿(mào)易發(fā)展勢頭強(qiáng)勁，但仍存在隱憂和障礙。從外部因素分析這些問題，主要表現(xiàn)為以下三個方面:

（1）韓國貿(mào)易政策障礙。

山東在對韓貿(mào)易政策上相對寬松，尤其是對于投資拉動的貿(mào)易給予了相當(dāng)優(yōu)惠的待遇。以承接日韓產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為主要目標(biāo)的膠東半島制造業(yè)基地的打造更加速了對韓貿(mào)易的增長。而韓國的對外貿(mào)易政策則側(cè)重于出口，1962年韓國就推出了“輸出立國”的經(jīng)濟(jì)開發(fā)戰(zhàn)略，對進(jìn)口貿(mào)易實行一定的限制。如在關(guān)稅保護(hù)方而.韓國的政策措施表現(xiàn)為:對進(jìn)口商品，特別是農(nóng)、副產(chǎn)品實行彈性關(guān)稅制度，經(jīng)常根據(jù)需要加征調(diào)節(jié)稅。（2）反傾銷調(diào)查。除此之外，韓國還制定一些非關(guān)稅措施限制進(jìn)口，尤其是技術(shù)壁壘手段。這種貿(mào)易政策的松緊不一、不協(xié)調(diào)同步勢必造成貿(mào)易中的不平等和進(jìn)出口額的不平衡。

（2）貿(mào)易不平衡潛伏著隱患。

從近幾年貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，山東的貿(mào)易逆差仍有繼續(xù)擴(kuò)大的跡象。尤其隨著半島制造業(yè)基地的建設(shè)和承接韓國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移步伐的加快。這種投資拉動型的貿(mào)易將會進(jìn)一步拉大進(jìn)出口差距。當(dāng)然，在一定時期內(nèi)、一定條件下，發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)不必苛求貿(mào)易的完全平衡。但長時期的貿(mào)易逆差又得不到有效抑制將會加深山東對韓的貿(mào)易依賴性，使山東處于被動地位，容易受到對方牽制。此外，進(jìn)口貿(mào)易中投資產(chǎn)品過高，在一定程度上抑制了本地相同產(chǎn)品的成長和成熟，尤其是山東的塑料、紡織、化工產(chǎn)品。何況魯韓貿(mào)易逆差還會加劇中韓貿(mào)易的不平衡，導(dǎo)致外匯收支失衡和中韓貿(mào)易關(guān)系脆弱，最終影響兩國貿(mào)易合作的健康發(fā)展。

（3）貿(mào)易摩擦將會增多。

韓國的加工制造業(yè)向山東轉(zhuǎn)移的同時，也帶來了海外市場轉(zhuǎn)移，使得過去韓國直接出口美國和歐洲的產(chǎn)品現(xiàn)在轉(zhuǎn)山東加工出口，加大了山東對美歐市場的貿(mào)易順差.這就容易引起這些貿(mào)易伙伴的警覺和適度保護(hù)。因此，針對山東的非關(guān)稅壁壘和反傾銷案件也會逐漸增多。

參加區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的各方都有其經(jīng)濟(jì)動因，這就注定了此類貿(mào)易問題的不可避免。但如果都把個體利益放在區(qū)域利益之上，那么區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作將很難取得太多實質(zhì)結(jié)果。因此如何協(xié)調(diào)區(qū)域利益是貿(mào)易雙方激烈博弈的領(lǐng)域，也是區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作必須妥善處理的問題。

2選擇韓國進(jìn)行貿(mào)易合作的依據(jù)

區(qū)域間經(jīng)濟(jì)利益的帕累托改進(jìn)是區(qū)域合作的目標(biāo)。然而，良好的合作目標(biāo)并不能保證區(qū)域間的合作持續(xù)進(jìn)行。這實際上涉及到一個問題的兩個方面:區(qū)域合作是否找對了對象以及是否有可持續(xù)發(fā)展的條件。具體到山東的合作戰(zhàn)略來說，為何確立韓國為合作對象，又如何保持合作的可持續(xù)發(fā)展成為戰(zhàn)略的重點(diǎn)所在。山東與韓國具有以下幾方面的比較優(yōu)勢。

2.1經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的結(jié)合點(diǎn)，提供了雙方大力合作的機(jī)遇

根據(jù)比較優(yōu)勢理論，區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作的動機(jī)是建立在成本的差異上的，合作的實現(xiàn)促成區(qū)域分工的產(chǎn)生和發(fā)展，通過分工則可實現(xiàn)資源的再配置并有效的提高勞動生產(chǎn)效率。山東省經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好，自然資源豐富、勞動力充足、市場廣闊，但在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展中卻面臨著資金短缺、技術(shù)落后、人才不足等問題，而且經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不盡合理。而韓國作為新興工業(yè)化國家，具有技術(shù)、資金、人才、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的優(yōu)勢，自然資源、勞動力及其市場卻是制約其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要瓶頸。因而，韓國與山東省都有著加強(qiáng)對外經(jīng)濟(jì)交往與合作的要求，雙方開展經(jīng)濟(jì)合作，可實現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，促進(jìn)共同繁榮。這是兩地發(fā)展經(jīng)貿(mào)關(guān)系的前提。

2.2地理位置相近，交通便利，地緣優(yōu)勢明顯

山東與韓國隔海相望，兩國間最短的距離為99海里，發(fā)展經(jīng)貿(mào)往來不僅可節(jié)省運(yùn)輸費(fèi)用，而且可減少中轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)而產(chǎn)生“近距效應(yīng)”。山東交通運(yùn)輸發(fā)達(dá)，物流運(yùn)輸暢通完善，已初步形成集鐵路、公路、水運(yùn)、航空為一體的綜合交通體系，并形成了方便快捷、運(yùn)力充足的“交通走廊”，青島至釜山的貨運(yùn)航線、威海至仁川的客運(yùn)航線、煙臺至釜山的客貨航線、青島至漢城的空中航線均已開通，這為雙方經(jīng)貿(mào)合作的不斷擴(kuò)大奠定了基礎(chǔ)。

2.3環(huán)境的相似性及文化的相融性

山東在自然地理、文化歷史、社會心理等文化背景方面都有與韓國的相通、相融性。山東大部分地區(qū)氣候溫和、四季分明，特別是青島、煙臺、威海、日照的氣候環(huán)境與韓國極其相似。山東省與韓國歷史上曾經(jīng)有過長期的民間友好交往，經(jīng)貿(mào)往來頻繁，生活習(xí)俗、文化信仰等有許多相同之處。文化傳統(tǒng)的相通，使貿(mào)易雙方更容易溝通。這是與韓國進(jìn)行經(jīng)貿(mào)合作的潛在優(yōu)勢。

2.4雙方的外部環(huán)境有較大改善，為擴(kuò)大經(jīng)貿(mào)合作提供了重要條件

國際局勢走向緩和，這對于韓國與山東省在新形勢下發(fā)展經(jīng)貿(mào)合作是重要的積極因素。隨著世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域集團(tuán)化趨勢的不斷發(fā)展，東北亞地區(qū)有關(guān)國家日益重視區(qū)域性的經(jīng)貿(mào)合作，東北亞地區(qū)中的各種經(jīng)濟(jì)圈，如“環(huán)日本海經(jīng)濟(jì)圈”、“環(huán)黃海經(jīng)濟(jì)圈”、“環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈”等設(shè)想接連出臺。而韓國和山東省同屬于環(huán)黃海和環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈，并在這兩大經(jīng)濟(jì)圈中處于十分重要的地位，隨著時間的推移，必將進(jìn)一步帶動韓國與山東省經(jīng)貿(mào)合作的深入開展。

2.5中韓兩國的政治、經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)展順利，為擴(kuò)大魯韓經(jīng)貿(mào)合作提供了保障

中韓兩國建交以來，往來越來越頻繁。中韓兩國政府先后簽署了“科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定”、“貿(mào)易協(xié)定”、“海運(yùn)協(xié)定”等合作協(xié)議，并成立了“產(chǎn)業(yè)合作委員會”。目前，雙方已在汽車、民用飛機(jī)、原子能等多個領(lǐng)域的合作上達(dá)成協(xié)議，雙邊經(jīng)貿(mào)合作已進(jìn)入了產(chǎn)業(yè)合作的新階段。隨著中韓政治、經(jīng)濟(jì)關(guān)系的順利發(fā)展，山東省與韓國的合作交流不斷擴(kuò)大。所有這些，都為今后擴(kuò)大山東省與韓國的經(jīng)貿(mào)合作提供了保障和方便條件。

3魯韓博弈的理想狀態(tài)與必然選擇－合作與雙贏

3.1合作博弈與非合作博弈

在博弈模型中，根據(jù)局中人是否合作，博弈可分為合作博弈與非合作博弈。這是博弈論中最基本的一個分類，二者的根本區(qū)別在于博弈方的行為相互作用時，能否達(dá)成一個具有約束力的協(xié)議。如果能，就是合作博弈，否則，就是非合作博弈。非合作博弈是建立在“個體理性”(個體利益最大化)基礎(chǔ)之上的，而合作博弈則是建立在“集體理性”(集體利益最大化)基礎(chǔ)之上的。目前非合作博弈的成熟程度大大高于合作博弈，是博弈論的主流。但事實上，合作博弈同樣是非常重要的博弈理論。因為，雖然從長期來看，合作是有條件和暫時的，但畢竟是普遍存在的一種經(jīng)濟(jì)活動行為。另外，從博弈的角度來看，非合作博弈強(qiáng)調(diào)的是個人理性，個人最優(yōu)決策，其結(jié)果往往是低效率的甚至是無效率的，而合作博弈強(qiáng)調(diào)的是團(tuán)體理性、效率、公正、公平，合作博弈是一種“雙贏”策略，它通常能獲得較高的效率或效益。當(dāng)非合作博弈呈無效率或低效率時，就說明了合作的可能性和必要性。

3.2合作-魯韓雙方博弈的必然要求

在日趨激烈的競爭中，博弈雙方有可能結(jié)成合作的同盟關(guān)系，這是一種“非零和博弈”，各參與方的收益之和為大于零的值。因此，通過合作博弈所能得到利益大于不合作所得到的利益，這正是戰(zhàn)略聯(lián)盟形成的基礎(chǔ)。

假設(shè)山東和韓國都有兩種策略得以選擇，積極的合作態(tài)度和消極的合作態(tài)度。如果韓國選擇積極的合作態(tài)度而山東選擇消極的合作態(tài)度，韓國預(yù)期將損失ｍ個單位，山東將得到ｎ個單位的預(yù)期收益(這里ｍ>0， ｎ>0)。在現(xiàn)實中可以理解為，韓國在山東投資后，山東沒有積極地創(chuàng)造有利的投資環(huán)境，韓國對預(yù)期收益沒有信心于是想退出，但由于退出壁壘造成了較大損失。山東卻因此以低于市場價格的價格收購韓國那些固定資產(chǎn)而得益，但卻只能是非重復(fù)博弈下的一次性得益，對魯韓甚至是山東與其他國家和地區(qū)今后的貿(mào)易發(fā)展會產(chǎn)生極其不利的影響。而如果山東和韓國都選擇積極的合作態(tài)度，雙方均分合作的預(yù)期收益，各得預(yù)期收益為ｒ個單位(ｒ>0，為了簡單起見，這里設(shè)合作雙方均分合作的預(yù)期收益，按其它比例分配也可)。如果山東和韓國都選擇消極的合作態(tài)度，雙方的合作名存實亡。雙方可能在名義上簽訂了許多合作項目，但實際上雙方都沒有付出努力使合作項目得到落實。從實際意義上講，雙方是不合作的，雙方的收益都為零。如果韓國選擇消極的合作態(tài)度而山東選擇積極的合作態(tài)度，韓國可能將一些污染嚴(yán)重或面臨著被淘汰的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到山東，從而實現(xiàn)了自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和產(chǎn)業(yè)的升級。山東卻因接受了這些產(chǎn)業(yè)，環(huán)境受到了嚴(yán)重的污染，生態(tài)平衡遭到破壞，產(chǎn)業(yè)在市場上沒有競爭力而遭受損失。韓國的預(yù)期收益為ｐ個單位，山東的預(yù)期損失為ｑ個單位(這里ｐ>0， ｑ>0)。并且我們假設(shè)ｒ<ｎ或ｒ<ｐ(如果ｒ≥ｎ且ｒ≥ｐ，我們會容易得出該無限次重復(fù)博弈的納什均衡是山東和韓國都選擇積極的合作態(tài)度)。魯韓合作博弈的得益矩陣可以用下表來表示，其中第一個數(shù)字表示韓國的預(yù)期收益，第二個數(shù)字表示山東的預(yù)期收益。

如果雙方的合作只進(jìn)行一次，由于機(jī)會主義行為的存在，我們?nèi)菀子弥貜?fù)剔除嚴(yán)格策略的方法來推得這個博弈的納什均衡是山東和韓國都選擇消極的合作態(tài)度，雙方的收益都為0。但這個博弈是無限次重復(fù)博弈，博弈雙方的積極合作是有可能建立并能持續(xù)進(jìn)行的。假設(shè)在每次博弈結(jié)束之前，山東和韓國都有s的概率在下一階段選擇積極的合作態(tài)度，而且每次博弈的結(jié)果都不變。在給定韓國沒有首先選擇消極的合作態(tài)度并堅持觸發(fā)策略(如果山東在博弈的某階段選擇了消極的合作態(tài)度，韓國將在隨后的各階段都選擇消極的合作態(tài)度)的條件下，只要滿足s大于一定的閾值，山東就沒有積極性選擇消極的合作態(tài)度。也就是說合作雙方都選擇積極的合作態(tài)度，合作得以持續(xù)進(jìn)行。相似的，容易得出在給定山東沒有首先選擇消極的合作態(tài)度并堅持觸發(fā)策略的條件下，只要s滿足上述條件，韓國也沒有積極性選擇消極的合作態(tài)度，雙方的合作同樣能持續(xù)進(jìn)行。

因此，在以上給定的約束條件下，當(dāng)s足夠大時，合作的雙方都沒有積極性選擇消極的合作態(tài)度。也就是說雙方都以積極的合作態(tài)度參與合作，合作得以持續(xù)進(jìn)行。這里我們定義u是山東和韓國都采取積極合作態(tài)度的門檻值。所以只有當(dāng)雙方在下一博弈階段選擇積極的合作態(tài)度的概率s>u時，魯韓合作才會持續(xù)下去。合作預(yù)期收益r的值越大，合作門檻值s就越低。換句話說，當(dāng)合作的預(yù)期收益r足夠大時，博弈雙方都會選擇積極的合作態(tài)度。

3.3結(jié)論

合作形成的必要條件是合作方之間的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性，而充分條件是合作方能夠通過有效磋商，協(xié)調(diào)彼此間的利益分配并最終達(dá)成有約束力的利益分配協(xié)議，約束彼此的經(jīng)濟(jì)行為。滿足這些條件的經(jīng)濟(jì)合作一定會給各成員帶來大于不合作時所能獲得的利益。并且任何破壞合作的行為都會導(dǎo)致其收益下降，也即只有真誠地與所有合作者合作，才能獲得更大的收益。對這樣的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，雖然各方都想通過有效磋商使自己的獲益盡可能的多，表現(xiàn)出在利益分配上的沖突，但至少存在一種使各方均能接受的利益分配方案。

只有雙方都采取積極的合作態(tài)度才會有無限次重復(fù)博弈的出現(xiàn)。因此，通過合作博弈所能得到的利益大于不合作所得到的利益，這正是合作博弈的魅力之所在。足夠大的預(yù)期收益是魯韓貿(mào)易合作得以維持的條件。預(yù)期收益越大，魯韓雙方選擇消極態(tài)度的可能性就越小。具有良好的合作基礎(chǔ)是魯韓經(jīng)貿(mào)合作取得較大的預(yù)期收益的必備條件。但是，預(yù)期合作收益高的項目畢竟是有限的，因此，創(chuàng)造良好的投資環(huán)境來提高合作的預(yù)期收益才是合作得以持續(xù)的內(nèi)在動力機(jī)制。對于山東來說，合作的重要目標(biāo)是接受韓國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、吸引韓國企業(yè)家到山東投資、引進(jìn)韓國先進(jìn)的管理和技術(shù)等來發(fā)展山東經(jīng)濟(jì)。因此，為了達(dá)到這個目標(biāo)，山東要采取積極的措施，創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，提高合作的預(yù)期收益，以促進(jìn)魯韓的經(jīng)貿(mào)合作持續(xù)發(fā)展。

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