我國中等收入階層內涵解讀

摘要：當前國內外學者對中等收入階層的理解不盡相同，但這一階層的崛起已經成為我國社會生活中不可或缺的現象。科學界定這一群體的內涵，對于把握這一階層的整體特征，制定有效的社會發展政策，建設合理的社會階層結構具有十分重要的意義。比較國內外對中等收入群體理解的異同，著重從經濟學、社會學、政治學三個方面對我國中等收入階層的內涵進行解讀。

關鍵詞：中產階級；中等收入階層；內涵

中圖分類號：F27文獻標識碼：A文章編號：16723198（2007）11011003

中等收入階層的崛起已經是我國當前社會經濟發展中不爭的事實，這不僅在公眾視野里獲得共識，也在國家政策層面上得到了認可。黨的十六大報告明確指出：“以共同富裕為目標，擴大中等收入者比重，提高低收入者水平。”但對這一階層的稱謂與界定標準，學術界有不同的看法，有“中產階級”、“中等收入者”、“中間階層”、“中產者”等。那么，用哪個稱謂更能體現我國當前這一群體的特征，又如何科學界定這一群體的內涵。這不僅是個理論問題，更是我們必須面對的現實問題。

用中等收入階層更能顯示這個階層的多學科內涵。（1）“中等收入”與“中產”是有區別的。我國的“中等收入”必然與我國經濟發展相聯系，無論上限還是下限的量化標準與“中產”都有很大出入，或者說“中產”位于“中等收入”的上層，“中等收入”的外延要大于“中產”。（2）使用“階層”放棄“階級”，更多的是從社會學的角度，將該群體的產生視為一個正在成長壯大的社會階層，可淡化“階級”一詞在中國社會特有的敏感性，而更多的去關注中等收入群體發展的社會學意義。事實上，中等收入階層的擴大也沖破了了改革開放前的“兩個階級、一個階層”的單調社會結構，在瓦解頑固的“金字塔”型社會結構過程中起著承前啟后的作用。（3）用“中等收入階層”而放棄“中等收入者”也是為了更大范圍、更深層次地挖掘附在中等收入群體身上多學科功義。“中等收入者”偏重于“收入”角度上理解，即傾向于經濟學意義，而“中等收入階層”則既有經濟學視角，還顯示其社會學、政治學等跨學科性與綜合性特征。

1中等收入階層的經濟學內涵

收入是一個與數據有著密切關系的名詞，而數據又是經濟學中可操作的重要指標。中等收入即意味著從可操作層面上看，用來衡量收入的數據指標位于上下層之間。一般而言，對生產資料的占有狀況或收入和財產等經濟因素是劃分中等收入階層的重要指標之一。我們將個體對生產資料的占有、收入和財產等因素歸并到“收入”這個大概念中去，因為單純的工資性收入是不能完全概括中等收入階層收入狀況的。也即“收入”包含工資性收入和非工資性收入。工資性收入是從事一定的工作所得的相應的報酬，包括一般工資、獎金、津貼等等。非工資性收入包括固定資產、繼承性資產、投資性資產以及這些資產的增值等等。由于我國個人信用體系尚未建立，顯性收入與隱性收入并存，更由于傳統文化心理的影響，怕“露富”或收入來源的不確定性使得我們的“收入”衡量有復雜化傾向。但是，中等收入階層的收入在較長的一段時間內應該是穩定的，而不是忽上忽下，“一夜暴富”或“瞬間破產”都不能算入穩定的中等收入階層。當然，中等收入階層收入的劃分不是單純取全國收入加總的平均值，而應該是眾數、平均數、中位數三位一體，即大多數人的收入水平較高，其收入水平接近于平均收入和中等偏上水平，或者說，“中等收入”應該是一個生活比較富裕的概念。 它不僅僅滿足于基本的生活需求，還要有結余來享受和投資。這樣的中等收入階層的定義也與全面實現小康，建設和諧社會的目標相適應。

關于中等收入水平標準的認定，核心指標是人均年收入和家庭年均收入水平的下限和上限。在確定中等收入標準時要充分考慮我國國情和發展階段。改革開放以來，我國經濟雖然保持了7%以上的持續快速增長，但我國人均國民生產總值2003年剛剛超過1000美元，只有發達國家的1/5、1/6甚至更低。因此，在確定中等收入劃分標準時要充分考慮我國國情，并且要與構建和諧社會的目標聯系起來。當然，對中等收入標準的確立也要有一定的國際可比性。因此，國家發改委宏觀經濟研究院課題組的劃分標準得到學界相對一致的認可，即個人年收入為3.4萬元-10萬元、家庭人均可支配收入1.8萬-5.4萬元、家庭年收入為5.37萬-16萬元。其劃分標準考慮因素有目前城鄉居民收入水平、達到全面小康時的城鄉居民收入水平、城鄉居民收入差距——城市化進程及國際參照標準（世界銀行）。其預測是以2020年人均年收入作為現階段中等收入標準的基礎。具體測算過程為：（1）以2002年城鎮居民人均可支配收入7702.8元和農民人均純收入2475.6為基礎，城鄉都用年均增長6.5%的增幅外推，到2020年將分別達到22500元和7200元。當年城市化水平可達60%，經過城鄉加權計算，城鄉居民平均收入可達16380元。（2）以全面小康社會為標準，測算出到2020年城鎮居民人均可支配收入為18000元，農村居民人均純收入為8000元，經過加權（城市化60%）得出，城鄉居民中等收入者年收入為14000元。（3）根據世界銀行的研究表明，全球中等收入階層的人均收入起點標準為3470美元，經購買力平價調整，約合14500元人民幣。綜合分析顯示，現階段我國城鄉居民中等收入者的收入標準其“下限”為人均年收入15000元左右，“上限”為2.5倍即37500元左右，在37500元以上，則為高收入者。

2中等收入階層的社會學內涵

階層本身就是與社會分層與社會結構相關的術語之一。中等收入階層是指在社會分層結構中處于中間狀態的階層。中等收入階層的社會學內涵首先表現在與社會結構的變化關系上。發達國家進入現代化的標志之一是“橄欖型”或“紡綞型”社會結構的出現，即中產階級占據了社會結構中的絕大部分。我國中等收入階層出現的晚，且規模小，長期以來是低收入階層占社會絕大多數的“金字塔型”的社會結構。少量的高收入階層與龐大的低收入階層直接對抗，是中國歷史上紛爭不斷的原因之一，也是建國以來社會發展緩慢，社會矛盾積累、沖突不斷的原因之一。中等收入階層的出現及發展必然使低收入階層縮小。社會結構的“腹部”膨脹使“金字塔”的三角尖不再尖銳，整個社會結構形態也不再是僵死不變，而是從內部滋長出生命力與活力，中等收入群體從社會結構內部突破，拓展了社會發展的空間，也豐富了社會生活的內容。中等收入階層的發展狀大是社會結構轉型的內在力量，只有中等收入階層擴大了，社會結構才能向人們理想中的“橄欖型”社會結構轉變；只有社會結構確實地向“橄欖型”轉變，中等收入階層才有繼續增長的空間和持續擴大的動力。有數據表明，一個社會的中等收入階層要占到社會總數的40%左右，才能算是一個較穩定的“橄欖型”社會。但我國的中等收入階層還沒有突破20%大關，這一方面說明我國中等收入階層還很脆弱，貧富分化，資源分配不公等因素影響著社會結構的優化升級，另一方面也說明我國中等收入階層還有很大的發展空間。只要制度安排合理，政策引導適當，隨著經濟結構、產業結構、職業結構的發展變化，社會階層結構就一定會發生相應的調整和改變。

中等收入階層的另一個社會學內涵表現在與職業結構升級變化關系上。現代工業化的結果之一產生了大量依托科層組織生存的“白領”，發達國家因此也有了新老中產階級之分。工業化的結果在中國同樣導致職業結構變化升級。就工業化推進的社會影響看，一是勞動分工的細化和專業化，其結果導致了一套系統的以技術等級或專業化程度為基礎的分化體系。職業分化導致的社會經濟差異現象日益突出，專業化程度高的職業往往獲得越來越高的經濟收入和社會聲望，而無技術的體力勞動從業者的收入和社會地位則相對下降。這一分化，使得我國的職業結構及其社會地位評價系統為中等收入階層的產生提供了社會經濟活動的溫床。工業化推進的另一社會影響是科層組織在數量和規模上的擴張。現階段，我國社會科層組織大規模發展，企業組織、政府組織和其他組織大量涌現，組織規模不斷膨脹，管理層次日趨增多，尤為重要的是，出現了所有權與管理權（經營權）的分離，組織中的管理者實際上擁有了對所屬資源的控制權和支配權，導致了管理者與非管理者之間的社會經濟地位的分化及中等收入階層的產生。改革開放前的工人階級、農民階級、知識分子的“兩個階級、一個階層”實際上也顯示了職業構成的單調，且由于計劃經濟的影響，各階級階層內部同質化程度較高，導致了“平均貧窮”的傾向。工業化、市場化、城市化進程中，新的職業種類層出不窮，如計算機操作員、網絡管理員、軟件設計人員、注冊會計師、同聲翻譯、家庭教師、家政服務員、市場營策劃人員、廣告策劃人員、媒體運營策劃人員、企業管理咨詢人員、平面設計人員、融資代理人等等。新的職業種類的頻頻新生并顯示出職業結構高級化趨向，對知識和技能的要求越來越高。與之相伴的是我國體制轉軌和高等教育的普及，使有能力獲取這種職業的人規模化。這樣，一方面，中等收入階層的職業構成趨高級化；同時，職業的趨高級化帶動了更多群體進入中等收入階層，成為中等收入群體中一員。

當然中等收入階層的受教育程度也是越來越高。如果說在改革初期，有許多知識水平不高，但靠把握時機能力強，能鉆政策漏洞與法律空隙而發家的人或“暴發戶”等，沒有顯示出知識化、智能化、技術化傾向。在市場化逐漸走上正軌，理性回歸，法制相對越來越完善的今天，想要躋身中等收入階層，對知識和技能的要求就越來越高。即知識、技能與經濟地位、社會地位、政治地位的回報率呈正相關性。據最新調查顯示，人力資本存量對社會和個人都會帶來較大收益，目前中國教育回報率大約為6%-7%，也就是說，多接受一年教育，收入就會增長6%-7%，這個水平已接近歐美國家。 從現有的中等收入階層的知識構成上看，中等以上學歷的人所占比例逐年上升。構成中等收入階層的人員文化、技能方面的人力資本占優勢。但能不能說具有較高學歷、較高技能的人一定是中等收入階層的一分子，這可從發展趨勢去看。由于我國人口眾多，就業人數與可提供的就業崗位關系是供過于求，造成大學生就業難甚至一畢業就待業的現象。但從發展趨勢看，他們最終會憑借已有的人力資本，加上初期實踐摸索出經驗，日后獲得較好工作崗位、得到較高收入和良好社會地位的可能性遠大于低學歷或無學歷者。因此，中等收入階層的組成從發展的現實性與可能性上去看，智能與技能也是中等收入階層的本質內涵之一。

消費模式也被認為是判斷是否屬于中等收入階層的標志之一。這其實依然是經濟存量引發的。因為，不管什么樣的消費模式，它始終需要有一定的物質擁有度和持續擁有度作基礎。同時，社會保障覆蓋廣度與深度會影響到一個國家的消費模式。消費習慣、消費文化等都影響著個人的消費模式。因此，消費模式并不能單獨的成為衡量是否屬于中等收入階層的標準，它依附于其他標準之上（經濟收入、從事職業、社會地位等）。但物質水平、社會地位或職業類型相當的人群在消費模式上有很大程度上的相似性，從而構成階層特征，甚至會引導社會消費模式的同向發展也是確實的。而從這個角度，也可以從消費模式上作出初步判斷，認其為中等收入階層之一員。國內學者在消費模式上引進細化指標，如從家庭消費品檔次，分不同等級消費品擁有度來判斷不同層次的消費模式，進而判斷不同階層屬性。但筆者認為消費模式更適應于在其階層屬性已有定論的情況下去分析。

3中等收入階層的政治學內涵

中外學者對中等收入階層結構功能的共識是：中等收入階層是社會矛盾的“緩沖器”及社會穩定的“安全閥”時，實際已隱含了中等收入階層的政治學內涵。“政治參與、對權力的限制以及對法律的倚仗”使得美國的民主傳統經久不息。與美國社會已經成熟的中產階級相比較，我國的中等收入階層由于內部同質化程度還不高，政治參與積極性參差不齊，對政治與社會事務的影響力也只是在逐漸顯示并有強化的傾向中。但中等收入階層的由于其對現存社會秩序和政治主體的依賴性，它所包含的政治學內涵越來越明顯了。作為社會中間層在政治上的保守性和在社會兩級中的緩沖作用，一直以來基本上沒有引起太大的異議。馬克思從工人運動與階級斗爭的角度出發，認為“同資產階級作斗爭，都是為了維護他們這種中間階級的存在，以免于滅亡。所以他們不是革命的，而是保守的。” 當然，我們今天研究的中等收入階層已經沒有了階級斗爭的色彩，歷史已經有了巨大的轉變。但有關中間層即我們現在所說的中等收入階層不可能與現實政治脫離，它產生于特定的政治歷史環境中，必然的依附于政治權力以及政治權力主體所給予的政治空間生存。那么溫和與激進、保守與進步，我國中等收入階層更多的表現在哪一方面呢？

我國中等收入階層的成長環境是特殊的。從計劃經濟向市場經濟、從傳統社會向現代社會過渡的過程中，政府始終是推動變革的那雙手。我國社會政治、經濟、社會生活領域內的諸多變化都與政治力量的參與有直接或間接的聯系。我國中等收入階層的產生也與政治環境、政策空間以及政府作為等有著千絲萬縷的干系，而很多中等收入階層成員本身就是積極的政治參與甚至是政策提議與制定者。早期投機發家而躋身中等收入階層的人對政治參與態度是曖昧的。他們的既得利益正是利用政策的模糊邊界與法律法規的缺位或不完善而獲得的，因此，他們的政治參與態度更多的是隔岸觀火，并不真心致力于改革與發展。但隨著市場經濟的逐步成熟與法律法規的逐步完善，投機空間越來越小，加上知識經濟的崛起，產業結構與職業結構的升級換代，中等收入階層的組成性質上的根本轉變和規模化，中等收入階層的政治參與態度向積極的方向發展了。中等收入群體依附于現存的社會結構和經濟體制，每一項政策的頒布與實施，都與他們自身利益密切相關，迫使中等收入階層內部各個利益集團積極向政權靠攏，向政策制定部門表達利益需求。在表現出權利訴求的一面，中等收入階層也表現出權利認同的面。作為過去經濟增長和社會穩定的受惠者，他們并不輕易否定國家政治權力的運用。即使政策的制定與實施損害了他們的利益，他們也會采用溫和的手段去爭取更好的生存空間，而拒絕暴力式的革命式的手段。我國的中等收入階層中有一塊是由國家公務人員組成的，他們本身就是現行政體的積極實踐者、是政治權力的掌控者、是政策措施的制定者、是政治體系本身的微細胞，也就更能表現出與現行政治模式的認可度。因此，我國中等收入階層的政治態度應該是溫和的、保守的；中等收入階層的政治參與卻是積極的、進步的。

我國的中等收入階層能否成為政治體制改革中的進步和民主力量，作為一個正在興起的、有形的社會力量能否擔任起這樣的“政治使命”，現在還沒有定論， 原因是起步晚：改革開放以來才有真正意義上現代中等收入群體；規模小：中等收入階層目前占社會人口總數不到20%；同質化程度低：一開始就是由利益、價值取向和思想理念等彼此各異的成分組成的異質性群體，而且加之他們在社會結構變遷中具有較大的社會流動的可能性，他們存在一種內在的不確定性和不穩定性。因此，由于我國中等收入階層是在后發的、外來式的現代化過程中產生的，在其形成、發展過程中，出于本性上對自由、民主的渴求，中等收入階層會為了在社會轉型和社會流動中謀取更大空間從而表現出積極、進步的一面，而在社會結構基本趨于穩定之時表現出安于現狀的保守的一面。事實上，由于我國中等收入階層的特征與表現尚未完全成熟和定型，還有許多值得關注和跟蹤研究的地方。

總之，中等收入階層成長于我國特殊的土壤中，有著工業化背景形塑于中等收入階層的共性特征，也有著我國改革開放，經濟和社會轉型的中國特色。中等收入階層既對社會穩定與發展有“緩沖器”與“助推器”的作用，本階層的發展也與和諧社會構建是同步的，當然，中等收入階層的內部同質化特征還有待實踐與經驗的共同發展和進一步的研究。

參考文獻

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