戰略性貿易政策在我國的適用條件分析

戰略性貿易政策是20世紀80年代為適應新貿易理論和戰后國際貿易實踐發展起來的，是貿易保護理論的重要內容之一。在日益激烈的國際競爭中，強調國家干預的戰略性貿易政策已成為各國爭取最大利益而實施的新貿易保護主義政策的理論依據。

一、戰略性貿易政策及其實施條件

20世紀80年代，在新貿易理論的基礎上，格羅斯曼(G. Grossman)、斯潘塞(B. Spencer)、布蘭德(J. Brander)等人以規模經濟和不完全競爭為前提，以產業組織理論和市場結構理論為研究工具，提出了戰略性貿易政策理論。

戰略性貿易政策的核心思想包含利潤轉移論和外部經濟論兩個方面。其中，利潤轉移論強調靜態規模經濟，認為一國政府可以通過采取關稅、配額、生產補貼、出口補貼等貿易政策手段支持本國的戰略性產業，改變本國廠商與外國廠商之間的博弈結果，增強本國廠商的競爭力，實現規模經濟，達到奪取和擴大市場份額并將外國壟斷廠商的利潤轉移到本國，最終提高本國國民福利的目的。外部經濟論強調動態規模經濟的作用，主張政府通過提供研發補貼、生產補貼等措施，對外部經濟顯著的戰略性產業如高技術產業進行干預和扶持，使該產業在技術和貨幣外部經濟的作用下逐步成長和壯大，取得在國際競爭中的優勢地位，并通過外部經濟效應對其他相關產業乃至整個國民經濟產生積極的影響。戰略性貿易政策盡管帶有強烈的貿易保護主義色彩，但由于這種政策迎合了各國的現實需要，因而備受各國關注，并對各國貿易政策的制定產生了深刻的影響。

日本和美國都在不同時期實施了戰略性貿易政策，從二戰后到20世紀70年代，日本政府實施的戰略性貿易政策的重點是鋼鐵、汽車、造船等資本密集、技術含量高的重、化工產業；20世紀70到90年代，美國將政策重點放在半導體、信息、通訊、生物、醫學等高科技產業上。印度在軟件業實施了戰略性貿易政策并取得成功，更是開創了發展中國家使用該種政策的先例。

理論上，戰略性貿易政策的成功實施有一系列嚴格的條件。通常，我們可以把戰略性貿易政策有效實施的條件區分為兩類，一是前提條件，二是隱含條件。

1．前提條件：不完全競爭與規模經濟

戰略性貿易政策基本模型將不完全競爭與規模經濟視為該政策實施的前提條件。不完全競爭特別是寡頭壟斷的市場結構是必不可少的條件，在寡頭壟斷的市場上，少數幾個廠商存在激烈的競爭，并且其決策相互依賴，在本國廠商與外國廠商之間的相互博弈中市場份額顯得非常重要，因此，此時本國政府的支持對本國廠商能否處于有利的競爭地位將會產生決定性的影響。通常，所扶持的戰略性產業必須具有較高的市場集中度、較高的行業進入壁壘、內部或外部規模經濟效應顯著，而且具有較旺盛的國內需求。只有滿足上述要求的產業才會使政府產生單邊干預的動機。

2．隱含條件：市場經濟體制

戰略性貿易政策理論是以發達國家為背景提出的，因此，成熟的、運行良好的市場經濟其實是該政策的一個隱含條件。因為只有在市場經濟體制下，真正自主的市場主體和市場體系才能發育完善，價格機制才能真正引導廠商的行為與決策，市場才能真正有效地配置資源，政府采取的各項干預性措施也才能有效地發揮作用。

上述兩類條件在根本上決定了戰略性貿易政策能否被采用，是在實踐中應用戰略性貿易政策的前提和基礎。此外，政府對廠商及競爭信息的掌握及判斷、政府獨立決策的能力、干預的有效程度、貿易伙伴國是否做出反應及反應的程度等都將影響到戰略性貿易政策的實施效果。

二、對我國是否具備實施戰略性貿易政策的條件的判斷

入世之后，我國市場越來越開放，為了防止市場開放對本國某些產業造成過于強烈的沖擊，以及防止外國廠商競爭阻礙我國新興產業的發展，對一些行業給予適當的保護與支持是十分必要的，而戰略性貿易政策正為政府采取適當的貿易干預提供了合理的依據。那么，戰略性貿易政策在我國是否適用？我國是否具備了戰略性貿易政策實施所需的條件呢？

1．從市場結構來看，在我國制造業中，部分行業的市場集中度和進入壁壘高，具有寡占特征

市場結構是指在特定的市場中企業間數量、份額、規模上的關系，以及由此而決定的競爭形勢。它主要包括市場集中度 、進入壁壘、產品差異等因素。

首先，我們用市場集中度指標來考察制造業的市場結構。市場集中度是通過市場參與者的數量和參與程度來反映市場競爭程度或壟斷程度的基本概念，是反映市場結構最主要的指標。美國學者貝恩依據產業內前四位和前八位企業絕對集中度指標(CR4和CR8)，將不同產業的市場結構分為6個等級，達到寡占行業的最低集中度要求為30%≤CR4≤35%或 40%≤CR8≤45%。

近年來我國產業發展和集中的速度非常快，制造業的集中度水平已出現上升趨勢，如1996年中國100家最大工業企業按銷售收入計算的集中度為13.40%，1999年提高到了14.39%。這種上升趨勢在部分行業表現非常突出，如在37個大行業中，CR8平均值在 40%以上的行業有四個：石油和天然氣開采業（82%）、石油加工及煉焦業（45.9%）、化學纖維制造業（41.4%）、煤氣生產和供應業（40.2%），這幾個行業都表現出了寡占特征。

其次，集中度高的行業往往具有較高的進入壁壘。進入壁壘是不完全競爭市場結構存在的根本條件，也是判斷市場結構的一個標準。進入壁壘是新企業進入特定市場所存在的障礙，也是保護原有企業的壟斷地位的主要途徑。進入壁壘的高低顯示了該市場壟斷力量的大小和競爭程度的高低，進而與市場集中度相聯系。如果行業進入壁壘高，即行業的保護程度高、市場的競爭程度低，潛在企業的大量進入就會受到阻礙，現有企業的市場份額就會得到保護，從而行業內大企業的支配勢力就會比較大，有利于促進產業集中；反之，如果行業進入壁壘低，潛在企業的大量進入就會導致現有企業的市場份額縮小，整個市場結構分散，不利于產業集中。

無論從行業固有的規模經濟、絕對成本優勢、產品差異等特征、現有企業的進入阻撓意圖，還是從政府的相應產業政策及制度性進入壁壘來看，前文提到的四個寡占行業（即石油和天然氣開采業、化學纖維制造業、石油加工及煉焦業、煤氣生產和供應業）都屬于偏高或中等進入壁壘行業，說明在這些行業中實施戰略性貿易政策是有可能的。

2．從規模經濟來看，某些行業規模經濟效應顯著，企業的平均規模也在不斷擴大

規模經濟是戰略性貿易政策實施的另一個重要條件。規模經濟與市場集中度、進入壁壘密切相關。規模經濟水平越高，大企業的市場地位越強，市場集中度也就越高，而顯著的規模經濟效應本身就會形成阻止其他新企業進入的壁壘。

近年來我國行業的整體規模經濟水平有了較大提高，企業的平均規模也在不斷擴大。如2002中國企業500強的營業收入為61，055億元，2004年和2005年分別提高到89，935億元117，460億元，比2002年增長了92.38%，幾乎翻了一番；2002中國企業500強的資產總額為260，317億元，2004年和2005年分別提高到282，284億元和335，057億元；2002中國企業500強人均營業收入為31萬元，2004年和2005年分別提高到44萬元和 58萬元；中國企業500強的人均資產也從2002年的134萬元增長到2005年的165萬元。此外，入圍世界500強的我國企業數呈現出逐年上升的趨勢，顯示了我國大企業的實力和規模。如2002年入圍企業世界500強的中國企業有11家，2003年、2004年、2005分別增加到12家、14家、15家。

進一步來看，與其他行業相比，我國寡占行業的規模經濟水平也是比較高的，并且與發達國家的差距也在不斷縮小。如2005年石油、天然氣開采與石化業的營業收入排在500強第一位，共實現12，765億元的營業收入，占500強總收入的10.87%。而排在2006年中國企業500強第1位的中石化已經憑借其實力躋身世界企業500強的第23位，顯示出我國大企業不斷增強的規模和實力 。再如，在寡占特征明顯的冶金行業，行業領先者上海寶鋼與美國奧爾科在資產規模和營業收入方面的差距比其他行業要小得多。

通過對我國制造業市場結構和規模經濟水平的考察，可以認為，某幾個市場集中度、進入壁壘、規模經濟水平都相對較高的寡占行業中已經出現了符合條件的戰略性產業，在這些產業逐步開始戰略性貿易政策的嘗試是可行的。

3．從市場經濟體制來看，我國經濟的市場化程度已大大提高

無論是國外還是國內的研究結果都表明，目前我國已達到了市場經濟國家的基本要求。2005年9月，經濟合作與發展組織首次發布了《中國經濟調研報告》。報告認為，目前中國的非公經濟已占國民經濟的2/3，非公經濟的范圍已經十分廣泛，一半以上的國內生產總值和絕大部分的出口額由私營企業貢獻，非公經濟的發展已經成為中國經濟增長的推動力量。中國實際上已經是市場經濟國家。

2005年公布的《2005中國市場經濟發展報告》顯示，中國經濟市場化的深度與廣度都在不斷增強，2002年和2003年中國市場化指數分別達到72.8%和73.8%，遠遠超過市場經濟臨界水平(60%)，應屬于發展中的市場經濟國家，正由初級的市場經濟國家向成熟市場經濟國家推進。

經過20多年的努力，中國經濟的市場化進程已經取得了舉世矚目的成就。首先，政府職能從服務于計劃經濟轉向服務于市場經濟，市場在資源配置中發揮了基礎性作用。政府已建立了與市場經濟相適應的財稅、金融、外匯、投資等宏觀管理體系，政府規模更加合理，政府行為更加規范。其次，經濟主體更加自由化。多種所有制經濟共同發展的格局基本形成，非國有經濟創造的增加值占GDP比重為69%，已成為支撐國民經濟的重要力量。國有企業市場化程度大大提高，國有商業銀行的改革加速進行，各類中介組織的規模、開放度、和成熟度不斷提高。第三，市場體系逐步完善，各種生產要素市場化程度顯著提高。勞動力市場近年來發展快速，技術市場、信息市場逐步形成，土地交易制度和市場化建設快速發展，如2003年中國招標、拍賣、掛牌出讓土地占出讓總面積的比重由2001年的7.3%增加到28% 。資本交易市場體系和規則日益完善，合同利用外資金額大幅增長。第四，貿易環境更加公平，金融業更加開放。內外貿一體化進程大大加快，貿易主體多元化的格局已經形成，進出口貿易的關稅與非關稅壁壘不斷減少，適應市場經濟要求且符合世貿組織規則的經濟貿易法律制度已經基本建立起來。金融業開放步伐加快，利率市場化進程加快，資本項目可兌換程度明顯提高，如2001年至2003年間，資本項目中完全可兌換和基本可兌換的項目增長58%，嚴格管制項目減少60% 。

三、我國實施戰略性貿易政策應探討的問題

由于我國國內市場廣闊、潛力巨大，產業發展和集中的速度非常快，產業的市場集中度與規模經濟水平在未來將會迅速提高，再加上我國市場經濟體制的進一步深化和完善、以及政府在經濟中的干預手段和法制保障的逐步健全，戰略性貿易政策賴以發揮作用的各項條件將逐步具備，可以預見，戰略性貿易政策將不僅能在理論上將為我國的貿易政策和產業政策的制定提供一種新的思路，而且我國完全可以憑借這一政策手段在國際競爭中獲得應得的利益。

一般而言，戰略性產業往往具有顯著的規模經濟效應，而且人均附加值高、聯系效應大、需求收入彈性大、勞動生產率增長速度高、研究開發投入和資本投入比重高。具體來看，對我國而言，戰略性貿易政策應瞄準資本、技術相對密集的制造業和高技術產業，如前述的石油和天然氣開采業、化學纖維制造業、石油加工及煉焦業、煤氣生產和供應業，以及鋼鐵、汽車、冶金、半導體、飛機、電訊等產業，這些產業的發展對于帶動相關上下游產業的發展、促進我國產業結構升級與優化、推動技術進步、提高國民經濟實力有著非常重要的意義。

借鑒日、美等國的成功經驗，我國政府應該逐步在以下幾個方面積極發揮作用，為戰略性產業的發展創造良好的條件和體制環境。

第一，政府應進一步明確產業政策的目標，對產業的發展建立整體規劃，確定重點發展的優勢產業及處于優勢地位的大型企業，通過各種經濟和法律手段，在稅收、金融、外匯、外貿、技術、外資引進管理等各方面，采取有差別的、有針對性的支持性配套措施。2007年5月，國家發改委在高技術產業發展“十一五”規劃中，提出積極發展民用飛機產業，擴大民用飛機產業規模，大力提升衛星研發能力，構建和完善通信廣播電視、導航定位和遙感三大衛星應用體系的目標。這一系列政策表明政府已經開始有計劃地扶持戰略性產業。

第二，政府要為公平競爭的市場環境的發展掃清障礙，打破市場分割狀態，創造國內統一的大市場，同時，采取有力的產業組織政策，對適宜大規模、大批量生產的產業，促進資產重組，使大企業在激烈競爭中逐步實現規模經濟，使行業的市場集中度在市場機制作用下逐步提高，為形成更多的具備條件的戰略性產業打下基礎。

第三，政府要鼓勵和支持企業的技術創新，促進戰略性產業的國際競爭力的提高，比如政府可以通過制定特定產業的技術發展戰略、增加研究與開發投入、鼓勵基礎研究、創造良好的制度環境、促進產學研相結合等措施來提高本國的技術創新能力。

第四，政府應在WTO框架下謹慎選擇靈活的貿易政策手段，推動戰略性貿易政策的成功實施。由于國際經濟環境的變化，各國貿易保護主義不斷加強，戰略性貿易政策所強調的生產、出口補貼、關稅等措施已經不再完全適用。因此，目前應該重新審視傳統政策手段，同時選擇適當的政策措施。首先，在關稅方面，要注意在履行全面降低關稅承諾的基礎上，借鑒日本關稅改革的經驗，多利用靈活的、升級式關稅結構，尋求對上下游不同種類產品關稅稅率的差別減讓，提高關稅的有效保護率。同時要在稅種、稅目的設立上下功夫，以更隱蔽、更巧妙的方式保護本國的相關產業。其次，在生產和出口補貼方面，應在WTO允許的范圍內，將補貼的重點轉移到研究與開發等環節。再次，有策略地設計和使用政府采購和技術性貿易壁壘等非關稅壁壘手段，實現對國內產業的適度保護。最后，我國應學會利用WTO有關條款和規則保護本國利益，運用反傾銷、反補貼和保障措施等合法保護措施保護本國產業，同時主動、積極地應對一切貿易摩擦，獲得寬松的外部市場環境。

第五，政府必須提高決策效率，提倡科學公平決策，擺脫特殊利益集團的影響。政府應與各行業協會緊密結合，建立行業信息網絡，及時搜集和發布國內外同類行業信息，為企業提供信息、咨詢等服務。

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