從比較優勢走向競爭優勢：中國對外貿易戰略轉變的依據和路徑

摘要：古典經濟學家提出并經完善的比較優勢原理是中國參與國際分工和交換的基本依據。改革開放以來的中國對外貿易的實踐證明，中國就是依據比較優勢原理選擇了具有比較優勢的產業參與國際分工和交換。然而，競爭優勢更能體現一個產業在國際市場上的競爭力，比較優勢只是形成競爭優勢的基礎，競爭優勢理論在當今國際貿易中具有更現實的指導意義。中國要在比較優勢基礎上提升產業的競爭力，將比較優勢轉變為競爭優勢。

關鍵詞：比較優勢；競爭優勢；中國對外貿易；戰略

中圖分類號：F752.1 文獻標識碼：A

一、古典經濟學家提出并經完善的比較優勢原理是中國參與國際分工和交換的基本依據

(一)古典經濟學家提出的比較優勢理論為國際貿易的開展提供了基本的理論支撐

從國際分工和專業化的角度，古典經濟學家亞當·斯密(Adam Smith)在《國富論》這部劃時代的經濟學著作中提出了絕對優勢理論：當一個國家生產某種產品的成本低于世界上其他所有國家，即在該產品生產上具有絕對優勢時，這個國家應該分工生產這種產品，然后用這種產品去換取本國的劣勢產品，從中獲利。斯密的理論具有歷史進步性，但他的理論只是回答了當某個國家在生產某種產品上具有絕對優勢的時候，這個國家可以以此產業參與國際分工和交換，并從貿易中獲取利益。斯密沒有解決的問題是：如果一個國家在任何產業上都不具備絕對優勢，那么這個國家還能參與國際分工和交換并獲取貿易利益嗎?后來的學者大衛·李嘉圖(David Ricardo)研究并解決了這個問題。借助于2×2模型(假定國際貿易中只有2個國家，只生產2種產品)，他分析了完全競爭市場條件下，不具有絕對優勢產業的國家參與國際分工和交換的命題，在他的著作《政治經濟學與賦稅原理》中提出了比較優勢理論：一個國家即使在任何產品生產上都沒有絕對優勢，但是，只要這個國家在國際分工中專門生產自已具有比較優勢的產品，并開展國際交換，則這個國家就能從國際貿易中獲取利益。這里的比較優勢是指，一個國家生產同一單位的某種產品的比較成本相對低于另一個國家。比較優勢理論的提出，為國際貿易的開展提供了基本的理論支撐。其巨大的理論指導意義在于：一個國家無論處于什么發展階段，無論經濟力量是強還是弱，都能確定自己的比較優勢，即使處于劣勢的也能找到劣勢中的優勢。各國只要根據自己的比較優勢進行分工，讓優勢國家生產優勢更大的產品，劣勢國家生產劣勢較小的產品，然后兩國開展貿易，則貿易雙方都可以用較小的消耗，創造出更多的財富。

(二)比較優勢理論的發展和完善

絕對成本說和相對成本說指出兩國進行國際貿易都可以得到好處，但是卻沒解決深層次的問題：是什么因素決定了交換的具體比例?貿易的利益在雙方是如何分配的?而且李嘉圖只考慮到供給因素，而未考慮需求因素對國際貿易的影響，這就使得他的比較成本理論不夠完善。約翰·穆勒(John S.Mill)通過對這個問題的研究，提出了他的相互需求理論，他認為，貿易條件及其變動是由相互需求雙方產品的強度決定的，對其他國家產品需求相對強烈的國家，就要用更多的本國產品去交換，貿易條件就不利；相反，對其他國家產品需求相對弱的國家，就可以用較少的本國產品去交換，貿易條件就有利。均衡貿易條件是由兩國的相互需求決定的。在貿易利益的分配上，具體交換比例越接近哪個國家的國內交換比率，哪個國家的貿易利益就越小。瑞典經濟學家赫克歇爾(Eli Heckscher)在其論文《對外貿易對國民收入的影響》(1919)提出了資源稟賦論的基本觀點，后來俄林(Bertll Ohin)在《域際經濟與國際貿易》(1933)中-發展了他的觀點，構成了赫克歇爾—俄林的資源稟賦論，簡稱H-O理論。該理論認為，國際貿易的前提是商品價格的國際絕對差異，商品從低價格的國家出口到價格高的國家，當兩國間的價格差額大于運輸費用時，國際貿易能帶來利益。商品價格的國際差異是國際貿易產生的直接原因，但并不是說，凡存在商品價格的國際差異，國際貿易就必然發生。各國商品價格比例不同是由生產要素價格比例不同決定的。生產要素價格不同是由生產要素供給比例不同決定的。生產要素供給比例不同，是由各國所擁有的各種生產要素的相對數量所決定的。供給豐富的生產要素價格便宜，稀缺的生產要素價格高。因此，一個國家生產和出口使用本國供給豐富的生產要素的產品，價格就低，就有相對優勢。應該進口本國稀少要素所生產的商品。在H—O理論中，勞動不再是唯一的要素，但生產規模報酬依然假定不變，市場經濟也假定為完全競爭。H-O理論一提出，即被西方經濟學界廣泛接受，成為國際貿易領域中的核心理論之一，被各國視為指導自己從事國際貿易的經典理論。雖然近年來遭到了學者們諸多的批評，在發展中也遇到了諸如所謂“里昂惕夫之謎(Leontief paradox)”的詰難，但事實證明，比較優勢理論依然是指導一個國家選擇參與國際分工產業的基本依據。“里昂惕夫之謎”非但不是比較優勢理論的反例，反而再次驗證了比較優勢理論(Kenen，1965；Keesmg，1966)。其具有的旺盛的生命力仍然使其在指導一個國家對外貿易中扮演著重要的角色。

二、中國依據比較優勢理論開展對外貿易的實踐

改革開放后中國積極參與國際分工，促進對外貿易的發展。中國在制定對外貿易發展戰略和發展出口產業的政策中，基本遵循了比較優勢原理。

改革開放初期，中國具有比較優勢的產業是勞動和資源密集型產業。根據當時的實際，中國實施了發揮四個優勢的出口商品戰略，即發揮資源豐富的優勢增加了礦產品和農副土特產品出口，發揮傳統技藝精湛的優勢發展工藝品和傳統的輕紡產品出口，發揮勞動力眾多的優勢，發展進料加工，發揮現有工業基礎的作用，發展各種機電產品和多種有色金屬、稀有金屬加工品的出口。在“七五”計劃(1986—1990年)時期，輕紡產品超過石油成為我國最大類的出口商品，紡織品出口量躍居世界第一位，機電產品出口年均增長率達到了46％?！鞍宋濉逼陂g，中國大力發展機電產品出口，年均增長率達32.9％，1995年機電產品出口額達439億美元，成為我國最大類的出口商品。進入21世紀，中國繼續大力發展機電產品出口，特別是成套設備出口，積極發展高新技術產品出口，并使其中一部分產品上升為出口的主導產品，保持外貿出口發展后勁，著重提高輕紡產品的質量、檔次，加快產品的升級換代，擴大花色品種，創立名牌，提高產品附加值，發展深加工、附加價值高的和綜合利用農業資源的創匯農產品出口。

三、從比較優勢到競爭優勢：對比較優勢理論的重新審視

比較優勢理論的運用使各國按照其稟賦條件參與國際分工，享有比較利益，日本、亞洲四小龍以及改革開放后的中國正是利用其在各個時期和階段的比較優勢參與國際貿易從而促進了本國經濟的發展(林毅夫，2003)。但是，在現實的國際貿易中卻出現了戰后工業化國家產業內貿易大量增長等比較優勢理論難以解釋的現象，嚴重的是一些發展中國家長期以比較優勢理論作指導，執行比較優勢戰略后出現了貿易條件惡化和貧困化增長的現象，落入了比較利益陷阱(孫文遠，2005)。所謂比較利益陷阱是指“在勞動密集型產品和技術密集型產品的貿易中，以勞動密集型和自然資源密集型產品出口為主的國家總是處于不利地位”(洪銀興，1997)。比較優勢戰略由于過分強調靜態的貿易利益，忽略了貿易的動態利益，長期執行單純的比較優勢戰略會造成一國的產業結構不能得到升級，而且具有固化原由產業分工的作用，使發展中國家在國際分工中處于不利地位(孫文遠，2005)。中國改革開放以來，“六五”到“八五”期間我國對外貿易取得巨大成就，連續多年保持出口總額增長速度高于經濟增長速度，但同時也存在著外貿企業普遍虧損、出口增長速度下降、換匯成本增高、自20世紀90年代中期開始中國外貿出口增長緩慢的事實。1994年中國的國際競爭力在世界各國中的排名為34位，1995年為31位，1996年上升到第26位，但同時期中國的國際分工和貿易條件問題比較嚴重，國際分工指標排名倒數第1位，表明我國在國際分工中所處的地位是最不利于對外貿易發展的，我國在按照比較優勢發展對外貿易的同時，并沒有為提高國際分工地位和增強貿易競爭力打下基礎(陳靚，2004)。國際市場上，我國2000年大部分機電產品出口與1997年相關機電產品出口的比價卻小于1，金屬制品業、照相機、手表、電視機、自行車、收音機及組合影響的出口比價都在下降(王耀中，2002)。這些都使得我國不得不重新審視比較優勢理論在新國際經濟環境下的適用性和指導意義。

(一)當今的國際市場和貿易特征不能滿足比較優勢理論的嚴格假定

比較優勢理論有其嚴格的假定和適用對象。這個理論的主要假定有：(1)世界產品市場是完全競爭市場，不存在政府干預。亞當·斯密和大衛·李嘉圖都是古典經濟學家，倡導的是不受政府干預、不存在壟斷因素的完全自由的競爭市場機制，其理論是建立在完全競爭市場假設上的。李嘉圖的比較優勢理論模型就是在暗含的完全自由國際市場假設基礎上，分析國家之間通過分工，并通過完全自由的產品交換和貿易來實現貿易利益的增長和分配的命題。(2)不存在規模經濟，沒有技術創新。赫克歇爾和俄林提出要素稟賦理論的前提包括規模效益不變、兩國消費偏好相同、無運輸成本、沒有技術創新等。得出的結論是：一個國家將出口的商品是那些需要密集的使用該國相對豐饒和便宜要素的產品，而進口的商品是那些需要密集的使用相對稀缺和昂貴要素的產品。

當今國際貿易的發展不能滿足比較優勢理論的假設和前提。

首先，世界產品市場是不完全競爭的市場，國際分工和貿易存在政府的干預，產品不能完全在國際市場上自由流動。在古典經濟學家提出用“看不見的手”來指導經濟運行，倡導無干預的完全自由的市場的同時，以亞歷山大·漢密爾頓(Alexander Ham.dton)和弗里德里?！だ钏固?Friedrieh List)為代表的保護貿易理論者也提出了自己的政策主張。他們認為政府應該通過提高關稅等措施，保護本國的幼稚產業。美國和德國政府依據這個貿易保護思想，在本國工業比較薄弱的時候，實行保護貿易政策，為這些產業發展提供了有效地保護。世界各國紛紛效仿，妄圖從貿易保護中分得更多的利益，使得實施貿易保護政策的目的悄然發生了變化，貿易保護政策已不限于僅僅保護幼稚產業，保護本國的市場和生產力，而是為了進一步奪取國際市場，進行經濟擴張。這顯然阻礙了國際貿易的進一步發展，給各國經濟的開放和長期發展造成了障礙。1947年成立的GAIT就是為了調整締約國在國際貿易政策方面的相互權利和義務，確定某些共同遵守的關稅和貿易準則。事實上，GATT和其后的WTO通過組織多輪談判，在降低關稅、促進自由貿易方面發揮了重大的作用，各國關稅水平不斷下降。這樣的背景下，要想通過提高關稅來實施貿易保護，為本國獲取更多的利益顯然是逆世界經濟發展潮流，不被國際社會所認可的。因此，從20世紀70年代以后，伴隨著貿易自由化程度的不斷提高，一種新形勢的貿易保護又出現了，這就是國際貿易中非關稅壁壘。由于非關稅壁壘具有實施的合理性、靈活性、復雜性和隱蔽性，不像提高關稅等貿易保護方式那樣容易識別和遭到報復，所以當前國際貿易中一些國家都愿意利用非關稅壁壘進行貿易保護。事實上，各國總是千方百計地阻擋別國產品的進口。因此，國際市場并不是一個可以讓某個國家產品自由流動的完全競爭的市場，為了追求更多的經濟利益以及處于對國家安全等因素的考慮，許多國家都對貿易采取一定限制和保護措施，當前國際市場并不符合“比較優勢理論”提出時所假定的市場特征。

其次，現實國際經濟中，存在規模經濟，規模經濟的存在使一個國家不斷擴大產業生產規模而使生產的平均成本不斷降低。有學者(Paul Krugman)把-“規模經濟作為國際貿易產生原因”。H-O理論是從靜態角度考慮問題的，一些經濟學家認為也許真正影響貿易模式的是一些動態因素。美國經濟學家波斯納(M·V.Posner)的技術差距理論(1961)認為，可以用科學發明、技術創新的推廣過程來解釋國際貿易的發生和發展，先進國家利用對新產品的技術控制保持領先地位，在國際貿易中獲得比較利益。隨著新技術向國外轉移，其他國家開始模仿生產并不斷加以擴大，創新國的比較優勢逐步喪失，出口下降，以至最終退出出口。美國學者弗農(Raymond Vernon)將產品生命周期(產生、成長、成熟、衰退)理論運用到國際貿易理論分析中，認為在產品不同的發展階段上產品的資本和勞動比是不同的，在新品階段最需要熟練工人，在成熟階段營銷和資本占主導地位，在標準化階段大量非熟練工人和原材料是最需要的。

(二)競爭優勢理論的提出及現實指導意義

盡管“里昂惕夫之謎”已經在理論上獲得比較成功的解釋，但是實證研究發現，國際貿易中各國貿易模式與H—O理論相距甚遠(E.E.Learner，1987)。因為，從適用范圍看，比較優勢理論是對本國各產業進行的自身比較，主要是為了解決這樣的命題：在一個國家不可避免地要參與到國際分工中的前提下，這個國家應該依據什么樣的標準來選擇本國要參與國際分工和貿易的產業。比較優勢理論只是提供了一個依據，依據比較優勢理論選擇出的產業是這個國家在生產成本、要素稟賦等方面占有優勢的產業。在一個國家具有比較優勢的產業，在國際市場上，與其他國家該產業進行競爭時，未必具有優勢。當具有比較優勢的產業同時具有競爭優勢時，該產業在國際市場上就有很強的競爭力，在國際交換中就占有優勢地位，獲取更大的貿易利益。當具有比較優勢的產業不具備競爭優勢時，該產業在國際市場上的競爭力就弱，在國際交換中就處于不利地位。比較優勢主要是指生產要素的比較，競爭優勢是指產品的比較。從比較優勢到競爭優勢需要一個轉換過程。在這個轉換過程中技術、規模、人力資本投資、管理、生產方式等后天性因素起主要作用?；蛘哒f，由資源稟賦差異形成的比較優勢在決定國際貿易格局的作用越來越小，而后天人為培養規模經濟、知識與技術創新、政府政策、市場需求等競爭優勢成為國際貿易格局的決定因素(鄒統釬，2001)。競爭優勢更能體現一個產業在國際上的競爭地位和能力。

20世紀80年代以來，波特(Michael Porter)在其三部著作《競爭戰略》(1980)、《競爭優勢》(1985)和《國家競爭優勢》(1990)提出了競爭優勢理論。波特希望回答的中心問題是：為什么某個特定產業在某個特定國家能獲得并維持相對于它國的競爭優勢。波特的國家競爭優勢是指競爭主體在市場競爭中建立起來的、持久的優勢地位。波特認為“國家的繁榮是創造出來而不是繼承而來的”，產業競爭力來于其創新與升級能力。波特提出了決定產業競爭優勢的“4+2”因素，認為決定一個產業的競爭優勢主要有四類因素：(1)生產要素。指的是生產所需要的各種投入，包括初級的生產要素(一般的人力資源和天然資源)和被創造出來的生產要素(知識資源、資本資源和基礎設施等)。(2)需求狀況。指的是國內市場對產品或服務的需求，包括國內需求的結構、市場大小和成長速度、需求的質量等。一國國內市場對某一產業提供的產品或服務的需求復雜程度影響了該國這一產業的競爭優勢。(3)支持性產業及相關產業狀況。包括縱向的支持(企業的上游產業在設備、零部件等方面的支持)和橫向的支持(相似的企業在生產合作、信息共享等方面的支持)。(4)企業戰略、結構和競爭者，包括企業的經營理念、經營目標、員工的工作動機、同行業中競爭對手的狀況等方面。如果某一產業的企業目標、策略及組織形式等方面的選擇與該國在該產業上的競爭優勢資源恰好相符合，則這個國家在這項產業上競爭優勢將可充分展現。在上述四種核心因素之外，還存在著兩種輔助因素也能影響競爭優勢：(1)政府。波特認為政府應當是市場競爭的催化劑和挑戰者，政府可以通過自己的活動來影響四種核心因素中的任何一種，達到影響產業競爭優勢的目的。政府不可能通過其政策扶持創造出競爭性產業，但政府可以創造出一個能夠獲得競爭優勢的環境。(2)機會。這里指的是那些超出控制范疇的事件，如科學技術的重大突破、能源危機、新的需求等。機會因素為落后行業追趕先進行業提供了最佳的時機。這六個因素影響者行業和企業的競爭優勢，形成了一個含括波特競爭優勢理論主要思想的“鉆石模型”(dlamond method)，模型中的每一組因素都可單獨發生作用，但又同時對其他因素產生影響。

波特的競爭優勢理論為預測產業競爭優勢的發展方向以及長遠發展潛力提供了一個非常有用的分析工具。分析這些因素的范圍、質量和交互作用的方式，將其與其他國家的決定因素系統相比較，就可能發現一國的競爭優勢是什么產業，可否持久。波特從動態的競爭優勢角度比較圓滿地解決了為什么象日本、韓國這類資源稀缺的國家在眾多領域獲得競爭優勢而許多資源豐富的國家卻長期落后的原因。明確指出了國內需求同國家競爭優勢之間的因果關系：國內消費者的結構、性質、需求的增長、需求結構的變化對一國的競爭優勢有決定性的作用。波特指出政府的所有機構均有可能在提高產業競爭力方面起建設性作用：產業發展需要的基礎設施建設、執行嚴格的產品安全和環境標準、致力于鼓勵人的技能發揮和創新等。

四、將中國對外貿易的比較優勢轉化為競爭優勢

(一)以發揮比較優勢為基礎，實現產業結構升級

一般意義上，比較優勢只是決定經濟發展的必要條件，充分有效地利用地區資源可以為地區經濟發展奠定基礎。但經濟發展僅僅依賴比較優勢是不夠的，比較優勢必須通過競爭優勢才能得以實現?，F階段，中國的要素稟賦狀況決定了其比較優勢在于勞動密集型產品的生產，中國應遵從產業演進的客觀規律，在發展經濟和對外貿易中遵循而不是脫離比較優勢的原則。當前要通過資源轉換實現產業結構升級，通過產業結構升級，形成一簇處于較高技術層次的主導產業。要實施“科技興貿”戰略，培植中國出口產業和產品的動態比較優勢，在國際分工和國際貿易中爭取有利地位，增強抵御各種外部風險與沖擊的能力，逐步實現由貿易大國向貿易強國跨越的目標。

(二)堅持創新，對傳統比較優勢產業進行改造，提高勞動密集型產品的技術含量 從長遠來看，能否最大程度享受參與國際分工所帶來的好處，從根本上取決于中國能否盡快提高對外貿易的科技含量和附加值，從而獲取國際交換的最佳效益。要根據競爭優勢理論，堅持技術創新是提高傳統產業競爭力的關鍵，對傳統勞動密集型產業進行技術改造，把高技術廣泛應用于農業、交通運輸、水利、電力、煤炭、機械等產業，提高產品技術含量，降低產品成本。

(三)抓住機遇，調整出口商品結構，加快高新技術產業發展

要實現中國外經貿發展從主要依靠規模擴張和數量增長向主要依靠質量和效益提高的根本性轉變，努力保持對外經濟貿易的可持續發展。從出口商品結構優化角度，要大力發展機電產品出口，特別是成套設備出口，把該類產品作為優化我國出口商品結構的主攻方向來抓，積極發展高新技術產品出口，并使其中一部分產品盡快上升為出口的主導產品，保持外貿出口發展后勁。

(四)政府要轉變職能，為企業、產業發展創造一個有利的競爭環境

切實加強政府在發展對外經濟貿易中的地位和作用。政府應該擔當起完善市場經濟體制的職責，為企業提供公平的競爭環境，鼓勵企業競爭和創新，建立和完善企業提高產品出口競爭力的政策環境，建立較為完善的政策、法律、知識產權保護、出口促進服務體系。政府要增加科研投入，加強科技推廣，提高勞動力素質，建立信息服務體系，提供市場行情和動態，指導企業生產和出口，作好對外貿易規劃。同時，政府應積極推行自由貿易，把本國企業推向國際市場，強化企業的競爭意識，在風云變幻的國際市場上錘煉企業的競爭力。