電力產業管制、制度背景與產業可持續發展

[摘要] 電力工業是國民經濟的基礎產業，對于國民經濟的發展具有舉足輕重的支撐作用。文章從電力產業市場，電力產業管制，電力的制度變遷和電力產業可持續發展四個方面來總結關于電力市場與電力產業持續發展的理論和觀點，并做出相關的點評和整理。

[關鍵詞] 電力市場產業管制制度變遷可持續發展

一、關于電力產業市場的研究

電力市場主要包括電力批發交易市場、輔助業務市場、傳輸權市場，而在電網公開、無歧視準入的基礎上，建設具有經濟效率的電力批發交易市場則是電力市場建設的核心。在經濟學意義上，批發交易市場、輔助業務市場和傳輸權市場的定價方式和運行機制并沒有本質的區別，因此我們下面僅對批發交易市場進行詳細的經濟學分析。

電力市場設計的核心是有市場運營機構運作的協同實時市場設計。而實時市場設計的核心就是采用安全限制內的、基于競標的經濟調度，實施基于該調度的節點邊際價格體系。在節點邊際價格體系下，運營機構在考慮電網安全限制的情況下，根據市場需求和供給情況，在每一節點實現供需平衡，并同時在每個節點形成一個節點邊際電價，該價格即是消費者所支付的電價，也是供給者得到的支付電價。

二、關于電力產業的政府規制研究

根據美國經濟學家哈爾·范里安的定義，“壟斷”一詞的原意是“排他性銷售的權利”。現在它已被用來描述一個廠商或幾個廠商在一給定市場上對某一產品具有排他性的控制。

馮用富（1996）研究了中國金融體制“分權型”情況下的國有專業銀行經營風險，認為國有專業銀行與企業利用信息不對稱，外部環境的不確定性和國家沒有“退出權”進行銀企合謀，對國有資產蠶食。施端寧（2003）研究了溫州模式成功的經驗，認為在行政性分權的改革背景下，地方政府可支配的財力來源和經濟利益很大程度上來源于本地區的經濟發展水平，而中央、省級政府也往往根據地方政府發展經濟的政績來考核評價官員的優劣，決定職務升遷，官員個人利益與地方經濟發展的總體利益有著密切的聯系。這種權力—利益機制激勵了溫州地方政府與本地居民、企業合謀，形成利益共同體。改革開放以來，溫州市的各級地方政府堅持從實際出發，創造性地貫徹中央政策，積極支持和鼓勵個體私營經濟和股份合作經濟的發展， 為溫州模式的形成創造了一個寬松的政策環境。汪偉和史晉川（2004）研究了市場性與管制性進入壁壘的相互關系，認為地方分權導致擁有一定進入管制權的地方政府或主管部門在區際和部門利益極大化的驅使下，放松對一部分企業（尤其是本地或本部門企業）的進入管制，甚至出現地方政府或主管部門與企業合謀以突破管制性壁壘的情況。吳國光（2004）認為，中國經濟改革的實質就是在行政分權的框架下引入市場機制。這是20多年來保持高速經濟增長、實現經濟繁榮穩定的制度基礎。但這種改革路徑也產生了嚴重的問題，首先是官員腐敗現象的嚴重惡化。近年來，這種腐敗已超越了官員個人以權謀私的層面，開始出現了地方權力整體上向所謂“黑幫化”演變的趨勢，從而至少在地方層級正在把所謂的“發展型國家”逐步改變為“掠奪型國家”，直接造成了國家與社會關系的緊張和沖突。雅克·安德里奧（2002）研究過許多有關腐敗和犯罪化進程的例子，根據他的分析，經濟在地方、部門和機構層級上的逐步社區化，會導致腐敗和犯罪化現象的擴大。

三、電力行業的制度變遷

1.壟斷性產業的進入管制政策

黨的十六大以來，中國出臺了一系列政策，鼓勵支持和引導非公有制經濟進入法律法規未禁入的產業和領域，允許外資進入的產業和領域，也允許國內非公有資本進入，并放寬股權比例限制等方面的條件。但由壟斷性產業的技術經濟特征所決定，這些產業不可能成為自由進出的產業，那么，如何科學地制定壟斷性產業的進入管制政策，以實現有效競爭，這便成為政府管制者面臨的一大難題。對此，一個重要的政策思路是，按照壟斷性產業的業務類型制定進入管制政策。對于競爭性業務，政府應放松進入壁壘，允許多家新企業進入，以較充分地發揮競爭機制的作用，但政府仍然要控制進入競爭性業務領域的企業數量，并要求這些企業必須達到最小的經濟規模，以避免低水平的過度競爭現象。而對于自然壟斷性業務，由于這些業務需要大量的固定資產投資，其中相當部分是沉淀成本，如果由多家企業進行重復投資，不僅會浪費資源，而且會使每家企業的網絡系統不能得到充分利用。因此，政府的基本政策是嚴格控制新企業進入這些業務領域。至于在自然壟斷性業務領域，政府只允許一家企業還是允許兩家或兩家以上的企業經營，這需要考慮具體業務領域的自然壟斷性程度，自然壟斷與競爭的比較效率等因素。同時，對于特定壟斷性產業，在制定進入管制政策時，還應當考慮各個業務領域現有企業的情況和競爭程度等因素。

2.壟斷性產業的價格管制政策

由于在壟斷性產業存在不同性質的業務領域，這決定了政府應在壟斷性產業采取相應的價格管制政策。從理論上講，在壟斷性產業的自然壟斷性業務領域，應該由一家或極少數家企業提供產品和服務，以保證較高的生產效率；但由于這些企業具有相當的壟斷力量，如果不存在任何外部約束，它們就可能制定大大高于成本的價格，以取得壟斷利潤，其結果必然扭曲分配效率。這就需要實行政府管制。而對于壟斷性產業的競爭性業務領域（如發電），也不同于許多競爭性的制造業（如電視機、電冰箱、電腦等制造業），企業在一定的垂直供應鏈環節或特定的地區范圍內，往往具有一定的市場壟斷力量。因此，政府應對其實行適度的價格管制。但隨著進入者的不斷增加，在壟斷性產業的競爭性業務領域形成較為充分的競爭格局后，市場競爭會促使企業努力降低成本和價格，這時，政府就應放松價格管制，充分發揮市場機制對價格自動調節的積極作用。對壟斷性產業的自然壟斷性業務領域和競爭性業務領域實行不同的價格管制政策，有利于減少垂直一體化經營企業盡可能在自然壟斷性業務領域實行高價策略，而在競爭性業務領域實行低價策略，以實施在企業內部不同業務間的交叉補貼戰略的可能性，從而使價格管制更具針對性和有效性。

四、電力產業的可持續發展研究

在過去的十幾年里，可持續發展無論是作為一種思潮，還是具體實踐，都對世界經濟與社會的發展產生了廣泛而深遠的影響。但是，作為一種新的發展模式，如果沒有可供付諸實施的技術路線和經濟增長模式，可持續發展只能化為美好的泡影。在這種背景下，20世紀90年代，循環經濟模式應運而生。發展循環經濟不僅意味著經濟形態的轉變，更意味著一場深刻的經濟、社會和文化變革，需要從社會制度和文化層面予以保障。所以，發展循環經濟，實現經濟、社會的可持續發展，不是單純的循環經濟問題，而是超越循環經濟的整體可持續發展問題。

對于發展的電力市場和發達的電力市場，電力工業體制改革的宏觀目標有所不同。經濟發達國家的電力供給充裕，用電增長較慢，電價較高，電力工業體制改革以打破壟斷、引入競爭、降低電價、改善服務為主要目標。像我國這樣電力市場尚處于發展階段的國家，在經濟快速增長、用電需求增長較大的情況下深化改革，改革的宏觀目標應定位于促進發展、實現可持續發展。特別是從電網安全來看，電網安全事關國家安全。我國所處的國際環境與電力工業實行放松管制的經濟發達國家不可同日而語。即使英國、法國等多數經濟發達國家也從國家安全和科學運營出發，設置全國電網公司，負責全國電網的建設、管理和調度，確保電力安全和國家安全。電力工業在國民經濟中的戰略意義要求必須保障電力安全，實現可持續發展。我國電力工業體制改革的取向是市場化，最終要通過完善的市場機制配置電力資源，從而提供穩定而充裕的電力供給，但市場化的取向并不意味著在路徑選擇上也完全走市場化之路。我國電力工業體制改革的前期實踐表明，對于像我國這樣尚處于發展階段的電力工業，需要同時發揮“看不見的手”和“看得見的手”的組合作用，通過“市場機制+政府調控”的方式，推進電力工業市場化進程。

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