金融市場

要聞

滬深證交所嚴管上市公司高管買賣自家股票

【本刊訊】5月8日，滬深證券交易所分別在網站上公布了《上海證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員股份管理業務指引》、《深圳證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引》，以加強對上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理，進一步明確辦理程序。

根據上證所指引要求，每年的第一個交易日，上證所以上市公司董事、監事和高級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的在該所上市的A股為基數，按25％計算其可解鎖額度，并對其所持的在可解鎖額度內的無限售條件的流通股進行解鎖。對存在涉嫌違規交易行為的董事、監事和高級管理人員，上證所將根據中國證監會等監管機構的要求對其持有及新增的本公司股份予以鎖定。

上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份發生變動的，應當自該事實發生之日起兩個交易日內向上市公司報告，上市公司在接到報告后的兩個工作日之內在上證所網站進行在線填報，上證所將于次日公開展示上述信息。

深交所和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司聯合發布的指引，首次將上市公司董事、監事和高管人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹，證券事務代表本人及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹，董事、監事和高管人員控制的法人或其他組織，以及其他根據實質重于形式的原則認定的可能獲知內幕信息的自然人、法人或其他組織買賣本公司股票及其衍生品種的行為納入應公開披露的范圍，要求參照有關董事、監事和高管人員的規定在買賣后兩個交易日內申報并披露。

上證所指引自2007年6月1日起實施。深交所指引自發布之日起實施。上市公司董、監事和高級管理人員違反指引規定的，交易所將視情節輕重給予相應處分。

證券

深交所嚴禁上市公司使用募集和信貸資金炒股

深圳證券交易所5月9日頒布的新指引規定，上市公司不得把發行股票所募集的資金和銀行信貸資金用于證券投資。深交所還頒布了對上市公司與證券分析師和媒體的溝通、保密、以非正式公告方式向外界提供信息等行為進行規范的新指引，要求上市公司在對傳聞調查、核實基礎上編寫澄清公告，對于相關機構或個人造謠、誤導性報道、誤導性分析而產生傳聞的，應公開表明公司立場和觀點，譴責相關行為人，并保留追究法律責任的權力。

銀行

央行將上調外匯存款準備金率

中國人民銀行日前發出通知，準備從5月15日起將金融機構外匯存款準備金率從現行的4%上調至5%。這將是2004年以來央行第三次提高外匯存款準備金率，將直接凍結資金16.49億美元，約合人民幣127億元。

工行擬收購貨幣兌換商通濟隆

中國工商銀行正計劃收購全球最大的貨幣兌換商通濟隆公司。據悉，工行行長楊凱生正與通濟隆集團主席Lloyd Dorfman洽談有關合作及收購事宜。

若雙方達成協議，將是中國銀行業在海外的一項大型收購。以2005年初的價格計算，通濟隆公司57%股份作價17.2億美元，如果此次工行收購該公司51%股份，現價將超過20億美元。

花旗消費金融業務高管近半數離職

美國花旗國際信用卡業務主管費思馬辛格爾和花旗銀行亞太區前CEO阿肖克瓦斯瓦尼將于近日離職。此前，花旗國際零售銀行主管喬伊斯菲利浦斯也已離職，并于上周加入美國國際集團。

2005年9月，花旗對其年營收達500億美元的消費金融業務進行重組，重新任命了聯合主管和18名高管，這些人中有九位現已離職，其中數位加盟了花旗的競爭對手摩根大通。人們對花旗集團CEO查克普林斯領導能力的批評不斷升級。

保險

平安保險獲準開展利率互換試點

中國平安保險集團日前獲準開展人民幣利率互換交易業務試點，試點本金規模不超過190億元。這是第五家獲得此試點資格的保險公司。

批文要求，平安集團開展人民幣利率互換交易業務，僅限于對沖風險和套期保值，不得從事投機性操作。

人事

王慶任大摩大中華區首席經濟學家

摩根士丹利5月8日公布，已聘任王慶為公司大中華區首席經濟學家，以填補謝國忠離職后的空缺職位。王慶此前任美國銀行大中華區經濟和策略主管，還曾在國際貨幣基金組織任職六年。