企業科技成果轉化的問題分析與對策研究

［摘要］具體分析了觀念認識的偏差、企業制度建設的滯后、政府引導力度的不夠、科技轉化人才的緊缺、科技投入資金的不足、技術中介服務體系的不健全、知識產權保護不力、科研激勵和考核機制的缺乏等企業科技成果轉化中存在的現實問題，在此基礎上提出：轉變觀念，增強科技成果轉化意識；完善現代企業制度；加強政府的政策引導，制定科技成果轉化效益評估制度；構建優質人才體系；扶植和培育風險投資；大力發展技術市場等社會中介服務機構；明晰知識產權歸屬，加強知識產權保護；完善科技人員評價體系的解決對策。

［關鍵詞］企業 科技成果 轉化 問題 對策

目前，國際上的經濟競爭集中表現為科技競爭，而科技競爭與經濟競爭的聯系越來越緊密，離開科技發展，任何國家和地區的經濟發展都不可能出現強勢，把經濟和科技聯系起來看，科研的核心問題已不完全是追求技術先進性的問題，而是追求科技成果是否能轉化生產力、是否產業化的目標。隨著我國科教興國戰略的實施，科技創新體系的逐步完善以及國家對科技投入的大幅度增加，科技成果的數量在逐年增長，科技成果轉化的力度在逐漸加大。但與西方發達國家相比，我國在科技成果轉化方面依然存在很大差距，如日本、美國科技成果轉化率已達到80％，英、法、德等國家的科技成果轉化率也達到50％以上。我國科技成果只有10％～30％應用于生產，而真正能形成產業化的科技成果僅為其中的20％左右。正如諾貝爾物理學獎獲得者楊振寧教授說過的那樣:“中國已經掌握了世界上最先進最復雜的技術，如衛星和火箭技術，但中國最失敗的地方，是沒有學會怎樣把科技轉化成為現實的經濟效益”。

科技成果轉化與推廣應用是科技工作的重要組成部分，也是促進經濟發展的關鍵所在。在市場經濟條件下，企業是一個國家創新的主體，更應是一個國家研發經費的投入與執行主體。如何以市場為導向，加速科技成果轉化，建立適應社會主義市場經濟的運行機制，是企業科技工作中值得探討的一個重要問題。

一、 企業科技成果轉化存在的問題

1.觀念認識的偏差

主要反映在兩個方面。一方面，長期以來，企業科研人員固守的科研模式是搞科研只是為了解決自己企業內部實際生產中的困難和瓶頸問題或者只是提高自己的學術水平、寫論文、評職稱。認為科技成果轉化是創新工程以外的工作，沒有充分認識科技成果轉化的重大意義，從而使研究的成果一旦在解決生產實際問題后，便束之高閣，最終錯過了進一步開發轉化、產業化、商業化的最佳時機。或者有的科研人員只懂技術不懂市場，缺乏市場意識，研究的成果找不到出路。另一方面，企業的管理者則希望成果一出實驗室即是成熟的、可以立刻轉化為生產力、產生效益的科技成果，喜歡尋求一些短、平、快的項目．不愿投資或接受欠成熟的實驗室成果，從而使一些雖有內在潛力或應用前景，但目前還不能立竿見影的科技成果拒之門外。正是由于認識上的偏差造成了科技成果的產出與應用不能很好地銜接，因而延誤了科技成果的及時轉化。

2.企業制度建設的滯后

建立現代企業制度是我國企業改革的目標，幾年來，應該說也取得一些成績，但從整體說，真正意義上的現代企業制度還沒有完全確立。主要表現在產權激勵機制還沒有完全到位，法人治理結構還未健全，管理體制還不能適應市場經濟的要求等。市場經濟體制的不完善，企業的轉制沒有徹底完成，使得企業沒有真正成為科技進步的主體，對技術進步既缺乏需求動力、缺少資金，又無二次開發的技術力量，更承擔不起開發的風險。企業希望提供的是有市場前景的、成熟的、配套的技術，拿來就能用，就能產生經濟效益，這樣需求和供給之間、理想和現實之間就產生了差距，阻礙了科技成果的轉化。再則，由于企業經營權與所有權的分離，國有企業領導人的頻繁更換以及只注重其任期內利潤和產值為主的績效考核指標，也造成了企業領導在短任期內不愿進行風險大、周期長的科技成果轉化投資的現狀。一些企業領導急功近利，追求短期效益，依靠科技進行創新、不斷推出優質新產品和降低成本的內動力遠遠不足。

3.政府引導力度的不夠

政府雖然對企業很重視，但是缺少有力的支持。政府關心科技成果的轉化效果，卻不注意科研的組織過程。在很多情況下，政府把科技成果轉化簡單地看作是企業自己的行為，僅僅停留在制定宏觀政策上，而沒有整套的支持企業科技成果轉化的具體辦法。一些條款因過于籠統、原則化，而成了落實不了的“擺設”，一些條款沒有考慮到與其他相關法規的配套而影響了相應作用的發揮，一些應該設立的條款卻沒有到位等。有關科技成果轉化部門有名無實，或為純行政管理部門，缺乏服務意識，很難適應科技成果轉化的需求，起到的作用不大。

4.科技轉化人才的緊缺

科技成果轉化，需要大量既在科研上有所成就，同時又了解市場、具有經營能力的復合型人才。目前我國大部分企業并沒有真正設立專門的研發機構，科研人員既有生產任務也有科研任務，許多科研人員在雙重工作的負荷下，沒有時間和精力進行成果的進一步開發和轉化。同時大多數科研人員擅長理論分析和科學實驗，而缺乏科技成果宣傳、推銷及經營的經驗和能力；只習慣于埋頭搞研究而不問世事，真正能制造出產品并將其推向市場的經營型人才屬鳳毛麟角。科研管理部門又重于管理，對科技成果了解甚少，無法對技術深入了解。致使企業缺乏又懂專業又擅長營銷和管理的復合型人才，導致成果推不出去，資金引不進來，具有市場前景的科技成果多數停留初期實驗階段，難以成熟和應用，成熟的技術又難以迅速地搶占國內國際市場，直接轉化為生產力。

5.科技投入資金的不足

目前，雖然我國企業科技投入逐年加大，但仍然資金短缺且比例不協調。主要表現在:(1)科技投入強度低，嚴重影響企業技術創新的后續發展。 如美、日發達國家的企業RD投入強度(RD／GDP)的指標在1998年就分別達到2.79%和2.92%， 而我國企業在2001年才達到1.09%，這樣必然影響企業的發展后勁。(2)成果轉化的投入比例明顯過低，根據國外發達國家的經驗，科學研究、成果轉化和工業化生產三個階段的資金投入比重為1∶10∶100，而我國為1∶0.1∶100。同時我國的風險投資仍處在初步發展階段。在整個科技投入中所占比例仍然很小，據有關資料統計，我國現階段的科技投入中僅有2．3％的資金是創業風險投資。資金不足依舊是制約我國高科技發展、技術創新和科技成果轉化的瓶頸因素。

6.技術中介服務體系的不健全

近年來，我國企業產生的科技成果正逐步上升，企業正處于由技術創新非主體向主體的轉變時期。但從深層次來看，我國企業底子普遍較薄，真正具備原創性技術開發能力的企業不多，特別是中小企業基本沒有研發能力，其所需技術只能通過技術市場交易獲得。近年來，雖然各級技術市場、技術中介機構有了迅速發展，但其市場經營行為不夠規范，人員素質參差不齊，一般只能起到聯絡和溝通的作用，很難有效地介入到科技成果轉化活動中去。有效的評估咨詢服務體系尚未形成，使得一方面對科技成果缺乏技術、經濟、市場等多方面的客觀評價，無法為成果使用單位提供高質量的咨詢服務；另一方面，對科技成果的價值評估缺乏一套切實可行、比較規范的辦法，成果供應方和需求方都心存疑慮，擔心價值和價格的背離，需求方尤其擔心投資收益風險偏大；致使企業界、投資者和成果擁有者之間沒有形成通暢的信息流通渠道。造成了企業科技成果轉化的無源和高校科研機構成果堆積并存的現狀。

7.知識產權保護的不力

由于我國《專利法》明文規定職務發明的專利申請權和專利權均屬于單位，單位完全控制了職務發明從申請到實施以及處置的全過程。而發明人沒有任何制衡手段，無力在單位拒絕給予合理獎勵的時候保護自己的利益，也無權在單位不實施專利的時候要求單位實施，或許可其他單位實施。其次，對發明人的獎勵難以落實。雖然有關法律法規均規定單位對于做出創造發明的科技人員以一定金額或按一定的收益比例予以獎勵，但這些規定的可操作性較差，又沒有規定單位依法獎勵發明人時應承擔的法律責任，導致科技人員失去了科技開發的熱情，職務發明的申請量和實施率均偏低。甚至出現了部分科研人員與外面私下合作現象的滋生和蔓延。

8.科研激勵和考核機制的缺乏

科技成果轉化是一項創造性活動，需要大量的各類型的科技人才，但是，目前在企業科技成果轉化中，只關注了一線的科技人員，激勵對象也多以一線科技人員為主，忽視了從事科技成果推廣的廣大技術商務和管理人員。從事成果轉化的科研人員仍舊“地位低下”，似乎水平不高的人才會做這一工作。而且，即使某項成果與市場成功對接，并產生了良好的經濟效益，做出這一成果的個人也不能獲得相應的回報。絕大部分企業將科研人員所承擔的科研項目個數、項目經費數量作為評定職稱的一個重要標準，將發表的高質量論文和鑒定及獲獎成果作為另一個重要標準。而不將科研成果能否產業化、產業化后能帶來多少經濟效益作為評價標準。結果一方面導致廣大科人員為學術論文數量而奮斗，不愿意費時、費力、冒著風險去作后續工作，阻礙了科技成果的進一步研究和完善。另一方面致使不少社會效益大于經濟效益的科研成果在轉化中受阻。

二、促進企業科技成果轉化的策略

1.解放思想，轉變觀念，增強科技成果轉化意識

沒有科技成果轉化，科學技術就無法成為現實生產力。科技成果轉化是技術創新是否有新的檢驗標準，有了科技成果的轉化，技術創新才能得到反哺，并獲得進一步創新的支撐。圍繞“轉化”工作應樹立如下幾種意識。(1)樹立轉化意識。科技人員要拋棄過去搞科研就是只為了實際生產，為了提高學術水平、寫論文、鑒定、評獎的固有模式。徹底轉變實際存在的“重水平、輕效益”的觀念，樹立科研技術就是經濟效益、就是競爭力的完整的科研價值觀。在科研工作之初，就要圍繞“轉化”做文章，制定科學、統一的目標及規劃。即使在科技成果轉化之后，仍應對技術的再創新、再開發給予持續的支持。(2)樹立市場意識，盡快扭轉過去形成的科研與市場經濟兩張皮的現象。一切以市場和社會實際生產的需求為導向，對有市場優勢、技術含量高、附加值大的技術，要集中力量聯合攻關，重點開發技術檔次和性能價格比較高的產品，使其成為更具有市場競爭能力的商品，創造新的經濟增長點。(3)樹立風險意識，任何科學研究都不是一蹴而就、一帆風順的，特別是市場前景更是難以預測，作為科技人員在成果轉化過程中要做好充分的心理準備。

2.完善現代企業制度，建立起以鼓勵創新為導向的激勵機制

我國應從有利于技術創新的制度安排著手，加大改革力度。首先強化動力機制，加快推進企業產權及現代企業管理制度改革，克服體制性障礙，增強企業技術創新的內在動力。在企業內部實行多種分配形式，如技術入股、管理入股、股票期權等，允許企業中的一部分技術人員和管理人員先富起來。加快培育形成企業家隊伍，除國家大型企業外，其他企業一律排除企業經營者任免上的行政干預，由企業資產所有者在社會上自主選聘，讓經營者有職有權，并使其承擔與其職權相對應的風險責任。同時，改變政府對企業的評價方法，建立以鼓勵創新為導向的激勵機制。不僅鼓勵發展，更要鼓勵創新。鼓勵發展的做法過多關注的是企業發展實績，對企業發展中的技術基礎關注不多，可能會出現企業在短期內發展較快、但缺乏長期競爭力的狀況。鼓勵創新則不同，技術創新是企業競爭力的基礎，是企業穩定發展的必要條件，是既有高風險又有高收益的活動，沒有技術創新，就不會有企業持續健康的發展。因此，要鼓勵企業創新，實行企業技術創新與企業經營者的業績掛鉤，在企業領導的績效考核指標中加入技術創新指標，具體明確地把科技成果轉化的數量與質量作為評價的依據。以引起企業領導人對科技成果轉化工作的重視，真正提高企業的核心競爭力。

3.加強政府的政策引導，制定科技成果轉化效益評估制度

企業是科技成果轉化的最主要的終極執行者。企業的積極性對科技成果的轉化起著直接的制約作用。在我國當前企業自身科研水平有限的情況下，政府有關部門要強化企業依靠科技進步的理念。完善企業依靠科技進步的政策，使企業的生產、經營和科研開發轉化工作整合成一個不可分割的整體。使企業重視科技成果的開發應用同重視生產經營一樣，并把它作為決定企業生存與發展的關鍵要素來抓。使企業的發展真正轉移到依靠科技進步的軌道上來。這不但要調整現行政策，通過信貸、稅收等手段對企業采用新技術給予各種優惠條件，對新產品實行一定時期的減免稅，以促進企業積極參于科技成果的轉化。同時政府管理部門還應運用現代管理技術和手段，對企業科技資源投入、科研成果產出、科技成果轉化等方面情況進行動態監測；組織由政府部門人員、技術專家、管理專家參加的科技工作評估機構，定期對企業的科技工作開展的成果轉化效益進行評估，并以此為依據，調整企業科技資源的布局，促進科技成果的轉化，提高有限科技資源的使用效益。最后政府還應強化政策落實。建議國家將相關指導、扶持政策予以法制化，使政府行為上升為國家意志，同時制定易操作的實施細則，以確保政策落實和發揮實效。

4.構建優質人才體系，加速培養既懂科技又懂經濟的復合型人才

構建優質人才體系，也是科技成果轉化的重要方面。要采取措施創造良好的環境，穩定并充分使用好現有人才。要制定穩定科技人才政策，對從事科技活動的骨干力量，加大投入力度，從研究經費、設備、工作和生活條件等方面給予支持，真正體現他們的勞動價值，提升他們科技成果轉化的內動力。其次要加速培養既懂科技又懂經濟的復合型人才。一方面可通過對高等院校，特別是研究生教育專業設置的調整，來培育復合型人才；另一方面，對于目前從事研究開發和經濟工作的人員應分不同情況，制定和實施促進技術經濟一體化的繼續教育規劃，使科技人員了解市場經濟和經營管理，經濟管理人員了解一些科技技術，以利于推進不同層次的技術創新。

5.扶植和培育風險投資， 為科技成果轉化資金投入提供更多的渠道

風險投資是發達國家發展高科技，實現產業化的重要手段。美國有90％ 的以上的高新技術企業在發展過程中得到過風險投資的幫助。因此，培育和發展風險投資產業，是解決我國科技投入不足的重要途徑，也是中小企業實施技術創新戰略的重要資金支持。(1)在發展商業性創業基金的同時，建立政府風險投資基金，以協助商業性創業基金對企業的投資。在我國發展風險投資事業，僅僅依靠政府提供資金或者僅僅依靠商業性創業基金是不夠的。應該在利用市場機制的前提下，加大政府投入風險資金的力度。(2)風險投資要有完善的政策支持。政府的政策是影響風險投資業發展的關鍵因素。政府應采取稅收優惠、資金擔保、財政補貼等措施引導資金流動，調動投資者從事風險投資。(3)要調整政府風險投資領域，擴大成果轉化投資的比例，增加引進消化吸收的資金，從而補強科技成果轉化的軟肋。總之，建立風險投資機制是實現科技成果轉化、發展新技術產業的必然選擇。要盡快制定風險投資政策和相應的法規管理辦法，建立各種風險投資基金和風險咨詢與管理公司，為科技成果轉化資金投入提供更多的渠道。

6.大力發展技術市場等社會中介服務機構，為企業技術創新提供系統的配套服務

科技成果轉化難，已成為生產力發展的制約因素，要打破這個瓶頸，其途徑之一，就是要進一步健全和完善科技中介服務體系，大力發展技術市場等科技中介服務機構，使其充分發揮在科技成果轉化中的“催化”作用。當前重點應該是圍繞中小企業技術創新的特點，做好四個方面的工作：一是建立以政府為主導、相關中介服務機構為基礎的基于互聯網的成果交易網，定期發布最新的科技成果信息，同時公布企業對技術的需求，加強科研院所、高校和企業之間的信息對接。二是要建立技術市場的準入機制，建立一支嚴格的技術評估、項目評審的專家咨詢隊伍和評估規范，避免假、偽、劣技術進入市場，維護技術市場的正常秩序；三是從現有的科技管理部門、科研機構選拔一批素質高、知識面廣、社會活動能力強、工作扎實的人充實到科技經紀人隊伍。盡快建立一支高素質的懂技術、懂法律、了解市場、善于經營與管理、誠實守信的技術市場經紀人隊伍。培養一批高素質的技術經紀人。四是政府應加強對技術市場的宏觀管理和指導，組織協調人才、金融及各生產要素市場與技術市場的緊密結合，把進一步培育和健全技術市場，作為技術創新的重要措施來抓，使企業能夠充分地利用技術市場來獲得更多更好的技術創新資源。

7.明晰知識產權歸屬，加強知識產權保護

企業在知識產權保護工作中，要注意以下幾點：(1)要嚴格按照我國《專利法》正確界定成果的職務與非職務發明，依法行事，既不能損害科研的個人權益，也不能隨意將單位權益送給個人，使國有財產流失。(2)依法制定合理的分配條例，保證發明者在職務技術成果中享有榮譽、獎勵和恰當的經濟利益，使其個人價值得到充分體現。(3)針對職務發明從申請到實施以及處置的全過程，做好單位和發明人對產權進行約定的工作，并嚴格按約定執行。在約定中既要保障單位對發明的控制權，也要賦予個人督促單位實施發明的權利。在企業沒有按期實施專利時，個人有申請向其他企業轉讓的權利。

8.完善科技人員評價體系，實施有利于科技成果轉化和產業化的用人制度和激勵機制

要把發展高科技，加快科技成果轉化，實現產業化列入企業科技人員評估體系，建立符合企業實際，有利于科技成果轉化和高新技術產業化的用人制度和激勵機制。(1)完善科研人員考核制度，根據科研人員不同的分工和行為，采取不同的激勵管理模式。譬如，對于從事基礎研究的人員，側重于考察論文的數量和質量，而對于從事應用研究和開發研究的人員要重點考核其成果的經濟效益和社會效益及企業的評價。從政策上保證從事科技服務、科技開發和轉化的科研人員享受公正的待遇。引導科技人員重視科技成果對生產力的促進作用；(2)督促科研人員在選題前做好市場調查、結合當前市場的需求進行研究，以增強科技成果的實用性；(3)建立成果轉化激勵機制，對產生經濟效益的科技成果完成人給予一定的獎勵(或提成)，建成促進這樣的良性循環的體制。

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