制度創新推動科技創新的理論與實踐

［摘要］隨著新經濟時代的到來和經濟全球化步伐的加快，企業之間的競爭更主要的是企業間的科技創新能力的較量。可以說，沒有科技創新就沒有企業的生存空間，沒有創新就沒有企業的發展。而實際經驗和我國已有的經驗表明，僅有科技創新而沒有體制、組織和政策的創新，技術創新很難推進，甚至是寸步難行。只有正確認識、處理好制度創新與科技創新的關系，合理有效利用制度創新的推動作用，才能使科技創新的理論與實踐得到長遠的發展。

［關鍵詞］制度創新 科技創新 經濟發展

在面對新技術革命和新產業革命以及經濟全球化挑戰時，我們必須抓住機遇，進行科技戰略創新，促進技術進步，進行產業結構的轉變，加快產業結構向高級化演進，只有這樣才有可能實現跨越式發展。跨越式發展是通過科技創新和產業創新來實現的，而科技創新的關鍵，則是制度創新。

一、科技創新是新世紀全球經濟發展的主流

創新是一個國家的靈魂。從當前全球經濟發展總趨勢來看，高新技術代表了經濟發展的方向，國際經濟間的競爭主要體現在知識與科技創新能力的競爭。而企業科技創新能力的高低直接影響著企業的生存和發展，所以科技創新已成為實施科技興企戰略的基礎內容。

1.科技創新代表了全球經濟發展的方向。隨著科技迅猛發展，以信息和網絡技術為代表的新一輪科技革命正如火如荼的進行著，科技進步與經濟發展日趨緊密結合，正深刻地改變著人們的生產、生活乃至思想和行為方式，以科技的發展帶動經濟的繁榮和企業的振興正在成為國家和企業發展戰略的軸心。

2.科技創新是企業創建國際化大公司的必然要求。國際大企業大多在使用先進科技和進行科技創新的能力上具有優勢。隨著科技進步及其在生產上應用的加快，今后的世界商戰將更加直接地表現在先進科技的開發和應用上，體現在科技創新的力度和實效上。我國改革開放以來，國有企業積極引進國外企業先進技術和管理經驗，推進體制、科技和管理創新，獲得了長足發展。然而，同一些世界著名企業相比，仍然存在很大的差距，其中科技創新和應用能力不足是主要表現。因此，我們要大力發展科技創新型企業，堅定不移地走科技興企之路，在科技創新上有大作為，要加快科技成果的轉化速度，使潛在生產力變為現實生產力，以科技創新促進企業發展，推動經濟發展。

3.科技創新是企業自身發展的根本動力。科技創新能力是企業核心競爭力的重要因素，提高科技創新能力是提高企業經濟運行質量和效益、增加經濟增長點的主要手段。科技創新的主體是企業，對于企業來說，能否把新的科技成果與生產經營實踐緊密結合，結合的速度和質量如何，也決定著企業的興衰成敗，決定著中國經濟的發展速度和質量。市場經濟將一改過去那種資源、資本總量和增量決定模式，更加強調創新的作用，在這樣的形勢下只有不斷創新，企業才能獲得持續競爭優勢。

但是，為什么在一些國家和地區，科學技術能夠得到迅速發展以及大規模應用，而在另一些國家和地區則不能?在同一國家里，為什么一些企業科技創新如火如荼并成果顯著，而在另一些企業里則不能?這促使我們思考一個更深層次的因素，即制度創新對科技創新的推動作用。

二、制度創新與科技創新的緊密聯系

1.制度創新與科技創新的關系。1912年，經濟學家約瑟夫·熊彼特(Joseph。Aschumter)在其《經濟發展理論》一書中將“創新”概念引入經濟學。他的概括揭示了創新所包含的兩種類型：科技創新和制度（組織）創新。對于這兩者的關系，經濟學家們有著不同的看法。

阿里斯堅持“技術決定論”。他認為，制度對科技創新只有阻礙作用，資本主義制度對科技創新不具有任何積極的作用。而拉坦認為，科技創新與制度創新雖然互相影響，但一方不能決定另一方，二者是互不決定的，即主張“互不決定論”。美國新史學派代表人物道格拉斯·C·諾思認為，是制度創新決定科技創新，即“制度決定論”。他指出，制度創新是經濟增長的決定因素，科技創新不過是制度創新的結果或者說派生物。正是由于制度的創新，才有了科技的創新、教育的發展和資本的積累，從而才會有經濟的增長。

實際上，制度創新與科技創新是一個交互決定的動態演進過程。動態的科技進步是制度得以變革的首要力量，制度在科學技術的推動下得以變遷；而創新后的制度又反過來給科技進步以決定性的推動，促使其飛速向前發展。

2.制度創新對科技創新的推動作用。按照新制度經濟學的觀點，在科技創新的過程中制度的重要性主要體現在：首先，為經濟主體實現科技創新提供有效激勵，使經濟主體在科技創新過程中所付出的成本與收益相聯系。其次，為科技創新提供約束，為經濟主體在科技創新中實現合作創造條件。再次，通過降低經濟活動中的不確定性、抑制“經濟人”的機會主義傾向、提供穩定的預期等而降低交易費用，促進技術進步。最后，可以協調創新主體之間的關系，減少由于不協調而帶來的成本費用，使科學技術產業化，并促進經濟發展。

而在經濟發展過程中，當現存的制度成為科技創新的阻礙或不適應科技創新的要求時，制度創新便成為推動科技進步的決定性力量了。良好的制度安排通過減少科技創新活動中的外部性，降低創新過程中的交易費用和減弱不確定性來增加創新者的預期收益，鼓勵創新活動。資本主義制度建立以來，制度對科技創新的推動作用已經遠遠超過了生產力中內在的自發力量的推動。

例如專利制度，它能保護發明人對新成果在一定時期內的排他獨占權，持續地激發人們進行發明創造的熱情。美國經濟學家曼斯菲爾德研究認為，如果沒有專利保護，60%的藥品不能被研究出來，65%不能被利用；化學發明有38%不會被研究出來，有30%不會被利用。可以這樣說，沒有制度的保護和支持，就沒有今天如此高的科技水平。

目前，由于高新技術特別是信息技術在世界范圍的飛速發展和廣泛應用，要求我國必須走一條不同于西方發達國家的經濟發展道路，必須進行科技創新實現跨越式發展，而技術創新的關鍵在于制度創新。國務院發展研究中心副主任劉世錦在第九屆北京科博會“2006中國經濟高峰會”上指出，國際經驗和中國已有的經驗表明，僅僅有科技創新而沒有體制、組織和政策的創新，科技創新很難推進，甚至是寸步難行。

三、制度創新推動科技創新發展的幾個途徑

1.完善國家科技創新體系。首先，要建立一個符合中國特色的國家科技創新體系機制。這里，明確政府和企業在創新體系中的關系十分重要。要區分政府和企業的職責與分工，政府應引導企業制定并實施有效的科技創新激勵機制，并完善宏觀科技創新體系的激勵機制的建設，努力為企業創造良好的科技創新的外部環境。在充分發揮政府的宏觀指導作用的同時，還要明確市場在資源配置中的基礎作用，從而保證企業在技術創新中始終處于主體地位。

其次，處理好國家科研機構與大學、企業之間的關系。第一，在科研上，國家科研機構必須從國家戰略需求出發，開展定向基礎研究、戰略高技術創新與系統集成，而大學更適宜于從事自由的科學前沿探索 ，促進以學科深入為主的科學發展。第二，在國家創新體系中，企業是技術創新投入與行為的主體，但這并不意味著國家科研機構和大學在技術創新領域不發揮作用。國家科研機構和大學應與社會生產要素緊密結合，以企業為主體，以市場和需求為導向，走社會化之路，實現規模產業化。

最后，應該為企業科技創新創造一個良好的外部環境。一是建立健全相關的法律法規制度，以促進科技創新的良好發展。二是完善科技創新中介服務體系。充分發揮國家科研機構的骨干與引領作用，發揮大學的基礎作用和生力軍作用，建設各具特色的區域創新體系和社會化、網絡化的科技中介服務體系。其中關鍵的是要鼓勵發展以市場為導向的中介服務系統。三是政府應給予政策引導、服務與支持，形成全社會崇尚科技創新的良好氛圍。

2.建立并不斷完善創新型企業科研機構管理模式。在我國加快建設科技創新型企業的同時，還應加大力度建立與之相適應的企業科研機構管理機制，并根據實際中的具體發展狀況不斷將其同步完善。第一，應加大對基礎研究和重大戰略高技術研究的投入力度，重點支持對提高國家競爭力有直接影響的重大項目，加大支持由科學家自由選題的探索性研究；第二，建立起與原始性創新相適應的評價制度。鼓勵具有原始性創新、風險大的研究項目，高度關注創新性強的小項目、邊緣項目以及學科交叉項目，邀請國外專家參加重大、重點項目的全程評估，減少和簡化評估程序，完善評估活動的監督體系等等；第三，建立符合科技發展規律的激勵機制。鼓勵技術開發更多地在市場中實現其價值和取得相應的回報；第四，樹立人才資源是第一資源的指導思想。大力培養高水平創新型人才，對有思考能力和獨立創新精神的人物和青年人才積極給予支持，加大力度引進在國際科學前沿作出有重要影響的研究成果的頂尖人才。

3.重視企業技術中心的制度創新，提高自主創新能力。企業的技術中心與研究院，是開展自主創新的主要實施者，因此要高度重視企業技術中心與研究院的建設發展水平。技術中心的定位不應局限在為滿足當前市場需求的技術供給，而是面向企業3年～5年，甚至更長遠的技術創新，從而支持企業的發展從滿足市場的需求到創造新的市場需求的轉化。技術潮流和科學進展的預見、開展技術集成和融合、研制新興技術，甚至部分基礎研究，應該是企業技術中心的新任務。

同時，企業還要充分認識到自主創新是一個充滿試錯的過程，為了加快這一進程，企業必須動態地確認自己的領先供應商及領先顧客，并永不間斷地與之建立戰略性的、真誠的信任和合作關系，加強交流與合作。一個富有成效的創新型企業，除了在物質資本、人力資本占盡優勢外，也要擁有極強的社會資本，這包括建立與各類科研、教學部門，產業界，政府以及非營利性組織廣泛而密切的關系。

參考文獻：

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[2]袁慶明:新制度經濟學.中國發展出版社，2005

[3]尚林林泉:論技術創新和制度創新的關系——從四次技術革命中得到的啟示.中國科技論壇，2004年01期

[4]國務院發展研究中心副主任劉世錦認為:沒有制度創新技術創新難推進.科技日報，2006年5月31日

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