國內企業間合作問題研究現狀概述

［摘要］本文統計并分析了1997年至2006年國內已經公開發表的有關企業之間合作問題研究的論文。近些年，越來越多的學者開始關注企業合作問題，而目前我國對企業合作問題的研究宏觀上集中于虛擬企業、戰略聯盟、供應鏈的研究，微觀上則大體從合作內涵與模式、合作動因、合作伙伴選擇與評價、合作關系協調與管理等四個方面來研究。

［關鍵詞］企業合作 合作動因 伙伴選擇

在全球經濟一體化的進程中，企業面臨的風險越來越大，競爭也越來越復雜，因此，企業之間的競爭逐步從對立型競爭向合作型競爭轉變。這種合作競爭不僅對企業的經濟行為產生影響，對區域經濟的協同發展也產生了重大的影響。近幾年，我國學者對企業之間的合作問題進行了探討，尤其是基于戰略聯盟、供應鏈、虛擬企業的合作問題成為我國學者研究的熱點。

一、我國研究企業間合作問題的基本狀況

我們在CNKI中國期刊全文數據庫中對社會科學、經濟范圍內的全部文獻進行檢索，檢索項選“題名”，檢索詞為“企業合作”，通過精確檢索之后，一共檢索出245篇文獻。另考慮到CNKI沒有收錄部分權威雜志，故我們又檢索了《經濟研究》、《管理工程學報》等期刊，數據采集時間是2006年11月，此刻，CNKI只錄入到2006年9月刊物的文獻，而且這是全國文獻的不完全統計，所以本文只能給出研究的概貌。

除去非論文文獻以及內容與企業之間合作無關的文獻，1997年至2006年歷年發表的題名含“企業合作”的論文共計120篇。其中2006年各刊物發表的論文總計10篇，因其不能反映2006年全貌，故我們只畫出截至2005年論文發表數量的統計圖。(見圖1）

從圖1可以看出，2000年之前，歷年發表的論文數量較少，而且1997年至2000年數量平均，幾乎呈水平直線；2000年之后，論文數量開始增多且逐年穩步遞增，2005年達到高峰。從整體看呈上升趨勢，這說明進入21世紀，隨著企業間的合作越來越多，我國學者也越來越重視企業之間合作問題的研究。

通過閱讀這120篇論文，我們發現在宏觀層次上，學者們側重于對虛擬企業、戰略聯盟以及供應鏈這三個領域的企業與企業之間合作問題的研究（具體比例分配見圖2）。在微觀層次上，研究則主要集中于企業合作內涵與模式、企業合作動因、合作伙伴選擇與評價、合作關系協調與管理等四個問題的研究。在研究方法上，我國學者普遍采用實證分析和定性歸納的方法來分析和研究企業間的合作關系問題。

由于篇幅以及筆者水平有限，我們只能選取最主要最有代表性的研究來加以簡單的總結和概述。

二、研究的主要內容與進展

1.企業合作的內涵與模式

在現有文獻中，專門研究企業合作內涵和模式的論文幾乎沒有。企業合作的概念在理論上也并沒有嚴格的限定，賈若祥在《企業合作模式及其對區域經濟發展的影響》一文中把不同的學者對企業合作的不同解釋進行了總結與歸納。羅定提指出“企業間的合作是指企業之間為了實現戰略目標而達成的長期合作安排”。李秋容提出了虛擬企業合作的概念，認為“虛擬企業合作指當某種市場需求出現時，為了應付這一共同目標，各個主體集中核心優勢，對企業內部和外部資源進行動態配置和優化組合，共同及時的開發生產、快速地滿足市場需求的一種暫時的聯盟形式”。衡朝陽認為“互補是企業合作的基本前提，雙贏是企業合作的結果，市場是解決競爭與合作矛盾的關鍵”。比較公認的概念是：企業合作指在某種經濟體制下，兩個或兩個以上的具有獨立法人資格且不具有行政隸屬關系的企業為了實現資源共享、優勢互補、風險共擔等特定目標而建立的超越正常市場交易而又沒達到一體化程度的以經濟交往為主、同時包括技術、資金、信息、人才交流在內的密切往來關系。

在企業合作模式上，我國學者們是根據不同的劃分標準來講的，但都有較一致的看法。合作模式按企業間合作程度可分為市場交易、固定的供應商和銷售商網絡、松散的合作網絡、中心轉包人、許可協議、戰略聯盟等;按企業間關系方向的不同分為：橫向合作(與替代者或互補者合作）、縱向合作(與供應商或顧客間的合作)和網絡型合作(既有橫向又有縱向);按合作內容可分為生產合作、研發技術合作、銷售合作、資金合作;根據企業經營目標的不同，合作還可以分為能力聚合型、能力提升型、能力創造型和能力補充型等四種類型。

2.企業合作的動因

目前，我國學者大都圍繞著國外交易成本理論對企業合作動因展開探討，同時還有規模經濟理論、產業組織理論、專業化分工等理論流派。在此基礎上，延伸出企業資源和能力理論、戰略選擇、代理理論、學習理論與制度理論等多種理論。以下筆者就以交易成本理論為主對我國學者的研究成果加以總結。

（1)交易成本理論

交易成本的概念是由新制度經濟學創始人科斯率先提出，后來，威廉姆森對交易成本的概念進行了補充并正式提出交易成本理論，為我國學者分析企業合作動機提供了理論基礎。

王礫認為“尋求交易關系的穩定和交易成本的降低是企業從競爭走向合作的內在動因”，他從威廉姆森的交易費用決定因素來研究得出：①企業間合作關系的建立可以促使“組織學習”，減少因交易主體的“有限理性”而產生的交易費用，同時長期穩定的合作關系最大程度的控制了因機會主義行為而產生的交易費用；②企業間的合作能充分利用合作組織的穩定性抵消外部市場環境中的不確定性，進而減少由不確定性引致的交易費用。何蘇華也指出企業通過建立長期的信任與合作關系，有助于降低契約談判費用，簡化協調過程，增加關系性專用資產投資，最終達到降低總體交易成本的目的。張浩成在研究企業合作動機上提出新視角即企業尤其是以信息技術為代表的高科技企業追逐產品的兼容性和互通性是促成企業間研發合作的主要因素。羅煒等認為“合作協議使合作伙伴共同進行資源投入，形成了一種相互抵押的激勵機制，迫使合作企業按照事先商定的協議規范自己的行為，從而降低了交易成本”。

（2)其他理論

首先，是規模經濟理論，何蘇華認為企業間通過合作能最大限度地使用其他企業的經營資源，無需通過設施、組織和機構的擴張就能實現企業產品開發、生產、銷售等功能的擴大，實現了規模經濟的擴張。其次，企業合作能使分工更加細化，有利于企業生產的專業化和精細化，提高企業的生產效率。羅煒等提出“在異質性資源基礎上合作產生新的核心能力是企業參與合作創新的一個主要動機”。

總之，無論用哪一種理論來解釋企業為什么要尋求合作，歸根結底有以下幾點：第一，全球經濟一體化和競爭日益激烈的市場環境；第二，降低交易成本，共同分擔經營風險；第三，資源共享，優勢互補；第四，提升企業實力，實現規模經濟。

3.合作伙伴的選擇與評價

在現有文獻中有63％的論文是研究合作伙伴問題的，統計表明合作伙伴選擇問題成為我國學者研究的焦點。劉希松通過模型提出虛擬企業合作伙伴選擇的流程即核心競爭力的識別、對通過檢測的企業進行綜合評價以及優選三個階段。AHP層次分析法、DEA數據包絡分析法以及兩者的綜合是學者研究合作伙伴選擇與評價問題采用的主要方法。

AHP層次分析法是美國運籌學家 Satty 提出的一種定性與定量分析相結合的多目標決策分析法。其基本思想是把復雜問題分解為若干層次，在最低層次通過兩兩比較的方法，確定各目標權重后得出加權值，然后建立層次結構模型，構造比較判斷矩陣，進行一致性檢驗，對上一層的因素排序，得出加權值，逐層計算排序權值，得出總排序。通過一致性檢驗后即可用于決策。邵良杉等在《AHP法虛擬企業合作伙伴選擇》中詳細介紹了AHP法，提出了伙伴選擇的評價指標體系，給出了一種基于AHP的多目標決策評價策略，并結合實際驗證了該策略的科學性和有效性。

數據包絡分析（DEA）是由美國著名運籌學家A.Charnes、W.W.Cooper和Rhodes等人以相對效率概念為基礎發展起來的一種嶄新的效率評價方法，其實質是關于一組多輸入、多輸出的觀察值來估計有效生產的前沿面，并據此進行多目標綜合效率評價。DEA模型有很多種如CCR、CCW等被我國學者廣泛運用于合作伙伴選擇的研究。劉希松運用數據包絡分析CCR模型對合作伙伴的選擇從定性和定量兩個方面進行分析，根據選擇流程對每一個階段逐步進行評價最后擇優。當然，數據包絡分析法偏向定量方面的因素，忽視了“信用”、“文化”等非定量因素。

鄭政平等認為AHP法過于依賴決策者的主觀判斷，而且當決策者數目過多時，決策者很難給出滿意的決策結果。而DEA方法的評價結論則又完全依賴客觀數據，往往不能反映決策者對各準則的偏好程度，所以他將兩者結合，建立了含AHP約束錐的DEA合作伙伴的評價模型，很好地解決了兩種方法的不足。

張麗梅從理論上提出虛擬企業合作伙伴選擇的4個一般原則即核心能力原則、總成本核算原則、學習能力原則、風險最小化原則。同時，要注意合作伙伴是否具有突出的互補或相似資源，基本價值觀是否一致。萬映紅等也指出選擇合作伙伴是關系到合作成功的關鍵所以在選擇合作伙伴時要注意雙方共同戰略和企業文化的匹配性，從而優化雙方的合作。我國學者對合作伙伴選擇和評價的研究盡管論文數量較多，但在評價方法的選擇上創新性低，大部分都是實證分析，對方法的實際驗證較多。

4.合作關系的協調與管理

在企業建立合作關系的過程中，分析企業間的合作過程，設計有效的合作方式，并加強對合作關系實施過程的管理和控制是建立合作關系過程中的核心問題之一。我國學者運用博弈論和委托代理理論來分析該問題。王永平等通過構建演化博弈模型分析了企業合作競爭的動態過程，結果發現，該系統的演化方向與博弈雙方的支付矩陣相關，并受到系統初始狀態的影響。另外，合作產生的超額利潤、雙方因合作所投入的初始成本以及其貼現因子是影響供應鏈合作競爭關系演變的重要參數。只有遵從合作利益的極大化，建立良好的合作環境以及堅持長遠的觀點，企業才能建立和保持穩健的合作伙伴關系，達到雙贏的境界。劉松先則從戰略聯盟的角度對聯盟內各企業成員間的合作進行了博弈分析，得出建立合作博弈關系的六個約束條件，特別強調博弈必須是無限次重復博弈才有合作的可能，在合作中有效信息溝通和信任關系的建立是合作穩定而長久的前提。

馮春花把企業合作看成委托代理關系，她認為企業首先關心的是自己的利益，基于此基礎去與其他企業合作，所以企業之間是通過一種協商機制來謀求共贏的目標，而能力強居于主導地位的一方為委托方，能力較弱的一方則為代理方。委托方要設計一種合作方式使對方在合作中參與并積極參與，雙方必須通過協商或者討價還價最終形成一種使雙方都滿意的合作方案，從而雙方的利益能互相均衡。該委托代理模型有時候不存在最優解，只有次優解。從動態博弈的角度來看，企業間的合作帶有不確定性，合作水平受多種因素的影響，所以企業間的合作不應該追求合作的最優解，而是尋求合作的動態均衡。

趙忠華建立了合作伙伴合作效果評價指標體系，包括信任程度、和諧度、積極性、滿意度、創新能力與適應能力、伙伴企業的競爭力與運營能力六大指標，并應用多級模糊數學評價方法對合作效果進行了評價與驗證，為我們評價企業合作效果提供了有效的方法。

三、結論

近年來，研究企業合作問題的論文數量逐漸增多，也形成了一定的研究成果。我國學者大都從博弈論的角度來分析虛擬企業、戰略聯盟以及供應鏈下企業之間合作的動態過程。可以看出，合作伙伴的選擇與評價以及合作過程的管理成為學者研究的焦點。在合作伙伴選擇的問題上，學者們把定性與定量分析相結合并通過實證分析，構建了非常有效及可行的分析模型和評價指標體系，為企業決策提供了很好的方法。由于企業合作過程的復雜性，合作效果受到多方因素的影響，因而對合作過程的研究我國學者還僅停留在理論分析的基礎上，缺乏大量的、實證性的定量分析。如何在理論基礎上作更深層次的實證分析和定量分析是我國學者今后在研究企業合作問題上的又一重要課題。

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