外國直接投資對我國的技術溢出效應分析

［摘要］隨著經濟全球化的發展，跨國公司技術溢出效應對中國經濟的影響也越來越大。本文通過闡述外國直接投資對我國技術溢出效應途徑，及分析技術溢出效應在我國不明顯的原因，提出了我國強化跨國公司技術溢出效應的對策。

［關鍵詞］溢出效應 技術溢出 外國直接投資

一、 引言

伴隨著經濟全球化的飛速發展，跨國公司對外直接投資規模日益擴大。中國加入WTO后，已成為世界最大的資本流入國。中國是個技術比較落后的發展中國家，直接發展自己的科研需要很大成本，所以應該利用外國直接投資的技術溢出效應來提升科技水平。所謂技術溢出(Technology spillover)效應，是指由于外國直接投資資本內含的人力資本、R＆D投入等因素通過各種渠道導致技術的非自愿擴散，促進當地生產率增長，進而對東道國經濟增長做出貢獻，而跨國公司子公司又無法獲取全部收益的情形。本文就將對跨國公司技術溢出效應對中國的影響進行分析。

二、 外國直接投資對我國技術溢出效應的途徑

跨國公司在我國的技術溢出效應的途徑主要有：

1.市場競爭和技術示范效應。由于我國的技術、管理水平相對較低，跨國公司子公司進入我國后，打破了原有的市場均衡，加劇了市場競爭，迫使當地企業對跨國公司子公司的模仿，促使它們更有效地利用技術和資源來提高市場競爭力。由于跨國公司擁有先進的技術和生產工藝，而且母公司轉移給子公司的技術一般要比對外轉讓的技術更加先進，所以跨國公司子公司與國內企業相比有強大的“技術比較優勢”，能獲得更多的市場份額和利潤。這種技術示范使我國企業利用各種方法，如通過對產品進行“逆向工程”的研究和開發，或雇用在跨國公司工作過、接受過培訓的員工，間接獲取生產該產品的技術和工藝，提高本企業的生產技術水平，并通過“邊干邊學”進行能力和經驗的積累，增強企業吸收技術轉移和技術溢出的能力。

2.前后向聯系效應。所謂前向聯系(Forward linkage)是指跨國公司子公司與我國的企業、科研院所形成某種合作關系，合作從事一些新興技術的研發。通過這種前向關聯，我國的企業和科研院所就可能逐步融入跨國公司全球化技術創新的網絡之中，并可以獲得技術溢出，從而提升我國企業和科研院所的自主技術創新能力。所謂后向聯系(Backward linkage)是指我國企業向跨國公司子公司提供生產所需的原材料、零部件或半成品、零部件或原材料的再加工，以及市場營銷等服務。通過后向聯系，一方面使我國的資源得以有效配置，從而使其上下游產業的生產能力得以加強，提高生產效率；另一方面由于跨國公司子公司為了保證其產品的質量和競爭能力，通常會為供應商建立生產性設施，提供技術援助、信息咨詢服務和管理上的培訓等服務，從而促進了我國企業生產能力的改進和經營管理能力的提高。總之，當跨國公司子公司與我國的廠商、科研院所、合作伙伴等發生前后向聯系時，后者有可能從跨國公司子公司的產品創新、先進的工藝技術和市場知識中“免費搭車”，從而產生技術溢出效應。

3.人員流動效應。由于我國人力資本的水平較低，跨國公司需要對我國的當地雇員進行培訓，培訓的對象包括生產性操作人員、技術人員和管理人員，當這些雇員由跨國公司的子公司流向當地其他企業或自創企業時，其在跨國公司工作時所學的專業技術和經營管理知識也隨之外流，從而產生溢出效應。

三、 跨國公司在我國技術溢出效應不明顯的原因分析

通過在華投資，跨國公司轉讓了一批填補國內空白的技術、工藝和設備，使我國的一些產品上了檔次。跨國公司在我國設立研發中心，其知識和技術更外溢到我國的其他企業和科研機構。跨國公司重視人力資源的培訓，促進了人才的流動。 然而，跨國公司在我國技術溢出效應還不夠理想，究其原因如下：

1.從跨國公司對技術擴散的限制來看，出于對核心技術的嚴格控制和保密，外國直接投資方式越來越多地選擇獨資企業，合資企業數量少，不利于我們直接向跨國公司學習。而且，跨國公司通過并購國內企業，對本國企業技術和品牌壓制，影響國內企業進行技術吸收與創新。

2.從“以市場換技術”的效果看，技術外溢效應不明顯。實踐證明在中國與跨國公司“市場VS技術”的博弈中，跨國公司通過綜合優勢占了上風，它們順利進入中國市場占據了半壁江山，卻沒有向中國市場溢出關鍵技術，主要原因是：（1）跨國公司通過品牌、服務就能確保其市場優勢地位，完全不必將技術作為交換條件來獲取中國市場的準入證;(2)我國引資引技工作有一定的盲目性，重數量不重質量，重復引進低水平的生產線，浪費大量的人力物力，且耽誤了寶貴的技術追趕時間；(3)中國企業自身技術實力不強，缺乏主動學習先進技術的動力；(4) 一些外方擁有決策權合資企業只把中方當作加工廠，嚴重影響中方對先進技術的吸收。

3.從人力資源方面看，國內企業與外資企業的技術和管理體制差異較大，且國內企業工資政策、資本市場、勞動力市場和社會保障制度不完善，勞動力市場信息不對稱，影響人才流動，影響技術外溢的效果。

4.從知識產權保護方面看，我國加入WTO后，將更嚴格地執行WTO知識產權保護協議，將迫使中國的醫藥、集成電路等行業放棄原有的仿制發展方式，從而使跨國公司加強對該產業知識與技術的壟斷。

5.從“超國民待遇”來看，我國長期對三資企業給予大量稅收優惠，但這是以損害一些國內企業利益為代價的，因為稅負不公，必定造成國內企業競爭上的不利，利潤的減少將直接導致企業科研投入的減少，影響企業技術研發與創新。

四、 我國強化跨國公司的技術溢出效應對策

1.完善市場規范，創造適合內外企業公平競爭的市場環境。建立可競爭的高度法制化的市場體系是吸引外資的關鍵。首先，無知識產權保護，跨國公司投入巨資研制開發出的新產品、新工藝不能得到有效保護，技術轉移必減少，所以必須完善《反不正當競爭法》，加強《商標法》、《專利法》和《知識產權保護法》的執法力度，創造公平競爭的市場環境。其次，跨國并購活動越來越頻繁，為適應新型的投資方式，應制定針對外商投資企業并購的法律制度。再次，由于我國市場經濟發育不完善，若外資以并購等方式形成壟斷，沒有相應約束，勢必妨礙市場公平競爭，使國內企業的生存環境惡化，阻礙技術溢出，最終將影響國民經濟發展。因此，需加快制定和實施《反壟斷法》，促進公平有序競爭，建立高效的透明的市場環境。

2.依照國際貿易組織規則，調整外資政策，實施國民待遇。改革開放以來，我國為吸引外商投資采取各種經濟優惠政策，給予外商以超國民的待遇，使得跨國公司的壟斷優勢更為明顯，而國內企業則處于更不平等的地位。另外，一些非國民待遇原則也可能會使外商投資企業處于不利地位，如不允許外資企業在非注冊地開展經營活動等。因此，既要逐步做到給予跨國公司以國民待遇，也要把超國民待遇的部分減下來直至取消。國際學界認為，國民待遇原則本身就構成了對外商投資的優惠條件，對于帶來大規模投資在東道國做長期發展的大型跨國公司，東道國的市場規模、生產成本、經濟增長、技能水平等因素在FDI的區位選擇中起關鍵作用，優惠政策則相對次要。跨國公司決策主要取決于國內市場容量，所在的區域市場，政治和經濟穩定狀況，貿易活動等總體環境，而不僅是優惠政策刺激。我國經濟發展逐步成熟，市場開放度不斷提高，各種法制法規建設逐步健全和完善，跨國投資的安全性和效益性有了良好的保障。我們應依據世界貿易組織的規則，調整外資政策，逐步縮小外商的稅收、金融等優惠政策的實施范圍，造就一個平等的競爭環境。

3.大力鼓勵競爭，優化市場結構。跨國公司的技術轉讓決策主要取決于在當地市場上的競爭程度。如果存在較強的競爭，各個企業會盡力提高自己的技術水平。跨國公司占領市場的方式可分為二類：一是競爭性市場結構，國內與跨國公司之間競爭激烈，產品質量、技術工藝及售后服務質量進步也最快。二是壟斷性市場結構，由于存在種種競爭限制，技術進步緩慢。因此，要進一步優化市場結構，培育有序競爭的市場。同時注意加快培育國內企業的優勢。要根據本行業、本企業的特點選擇競爭戰略，培育和發揮本企業獨特的優勢，增強實力。同時加強學習，特別是積極吸取跨國公司的技術，在“干中學”，積聚優勢、創造優勢、鞏固優勢。只有提高國內企業的國際競爭力，才能加強對外國直接投資的吸引力，才能更有效地與跨國公司形成關聯或合作關系。

4.鼓勵跨國公司與國內企業、大專院校、科研機構的技術合作及員工培訓方面的合作。跨國公司是當今世界最先進技術的載體，與其合作能促使我國企業及院校的研究與開發水平向國際先進水平靠攏。政府應采取必要的激勵措施，鼓勵合作研發。這在世界上許多發展中國家得到了較大的成功。

5.大力扶持產業集聚群。集聚群可以產生廣泛的影響，取得世界的認同，在獲得技術方面特別有效。中小企業集聚群、國內大企業集聚群能夠將直接投資與當地經濟聯系起來，有利于技術擴散。政府應采取各項政策大力扶持產業集聚群的形成，特別是建立符合跨國公司要求的企業集聚群吸引投資。此外還應打破市場的地區分割、封鎖和行業限制。建立全國統一的要素市場，使勞動力、資金、技術等生產要素自由流動，加快技術溢出。

五、 總結

總之，制定可以提升國際競爭力的工業化政策，需要考慮按照跨國公司的一體化國際生產體系與我國產業部門的關聯性，并主動以特定跨國公司為目標，尋找改善跨國公司融入本國經濟的途徑。應注重吸引“高質量”投資項目，應與我國的產業技術水平相適應，才能推動產業技術進步。應注重國家外資政策與國際協議的銜接，依照國際慣例優化市場制度環境，吸引更多更好的跨國公司來中國投資，取得更大的技術溢出效應，推動我國的技術進步。

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