社會資本與中小企業(yè)技術創(chuàng)新績效的實證研究

本文為江西省社會科學研究規(guī)劃項目“江西中小企業(yè)融資制度創(chuàng)新研究”（項目批準號:06YJ33）和江西省高校人文社會科學研究項目“社會資本與企業(yè)技術創(chuàng)新績效的實證研究”（項目批準號:GL0705）的主要研究內(nèi)容之一。

一、國內(nèi)外相關文獻回顧

隨著技術創(chuàng)新的重要性不斷提高以及社會資本研究的發(fā)展，近年來部分學者開始研究企業(yè)社會資本對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響。研究結論普遍表明，企業(yè)與外部實體之間的聯(lián)系以及企業(yè)內(nèi)部形成的關聯(lián)能夠加速技術、信息和知識從外部向企業(yè)的轉移及其在企業(yè)內(nèi)部擴散，有利于降低技術創(chuàng)新的風險和成本，從而促進企業(yè)技術創(chuàng)新活動的開展。Powell等（1996）認為，擁有社會資本多的企業(yè)具有較強的創(chuàng)新能力。Gabbay和Zuckerman（1998）認為社會資本通過作用于企業(yè)研發(fā)的開展，從而推動組織內(nèi)部資源與信息的交換，并促進技術創(chuàng)新。Cooke和Wills（1999）指出，社會資本提供給企業(yè)與外部創(chuàng)新網(wǎng)絡聯(lián)結的機會、從而提升商業(yè)、知識和創(chuàng)新績效。Landry、Amara和Lamari（2002）認為企業(yè)社會資本對企業(yè)的創(chuàng)新決策和創(chuàng)新程度有重要影響。Greve和Salaff（2001）認為企業(yè)社會資本能提高企業(yè)的吸收能力，并通過有效整合企業(yè)內(nèi)、外部資源，有助于企業(yè)更好地開展技術創(chuàng)新。Hagedoorn等（2002）認為，社會資本有助于企業(yè)通過共享資源來掌握復雜技術，由此提升創(chuàng)新能力。鄭勝利和陳國智等（2002）認為企業(yè)內(nèi)部社會資本有利于促進企業(yè)知識轉移，外部社會資本有利于增強技術創(chuàng)新優(yōu)勢。陳勁和張方華（2002）從資源獲取的角度對企業(yè)社會資本與技術創(chuàng)新績效之間的關系進行了研究，研究結果發(fā)現(xiàn)，企業(yè)社會資本確實能夠影響企業(yè)的信息獲取、知識獲取和資金獲取，進而影響企業(yè)技術創(chuàng)新績效。Wu和Wei（2004）認為企業(yè)通過與外部知識源和信息源建立廣泛的社會關系網(wǎng)絡可獲取技術創(chuàng)新優(yōu)勢。

二、實證研究設計

1.變量選取和測量以及回歸模型

(1)解釋變量——企業(yè)社會資本變量的選取和測量

本文借鑒陳勁和張方華（2004）等的作法，從企業(yè)內(nèi)部和外部兩個角度對企業(yè)社會資本進行劃分。企業(yè)內(nèi)部聯(lián)系選取企業(yè)內(nèi)部各部門之間的協(xié)作關系為變量指標進行測量；企業(yè)外部聯(lián)系進一步劃分為縱向關系、橫向關系和社會關系。縱向關系選取與供應商和客戶的關系為變量指標進行測量；橫向關系選取與其他企業(yè)的關系為變量指標進行測量；社會關系選取與大學等科研機構的關系為變量指標進行測量。

(2)被解釋變量——企業(yè)技術創(chuàng)新績效變量的選取和測量

Brouwer和Kleinknecht（1999）發(fā)現(xiàn)，專利數(shù)與新產(chǎn)品產(chǎn)值占銷售收入總額的比重之間存在一定程度的相關性，因此，新產(chǎn)品產(chǎn)值占銷售收入總額的比重成為度量技術創(chuàng)新績效的常用指標之一。陳勁和張方華（2002）也采用了這一指標度量技術創(chuàng)新績效。本文借鑒他們的作法，也采用新產(chǎn)品銷售收入占總銷售收入的比重作為技術創(chuàng)新績效的衡量指標。

(3)控制變量

相關研究文獻表明，企業(yè)規(guī)模、RD投入、激勵機制、資產(chǎn)負債率以及資產(chǎn)凈利潤率等變量對企業(yè)技術創(chuàng)新具有較為明顯的影響。在本文研究中，我們將這些變量作為控制變量進行處理，以單獨反映企業(yè)社會資本對技術創(chuàng)新績效的影響。

(4)回歸模型

其中：PTECH為新產(chǎn)品銷售收入/總銷售收入，代表企業(yè)技術創(chuàng)新績效；INR為企業(yè)內(nèi)部各部門的協(xié)作關系；LNR為與供應商和客戶的關系；HNR為與其他企業(yè)的關系；SNR為與大學等科研機構的關系；SIZE為總資產(chǎn)的自然對數(shù)，代表企業(yè)規(guī)模；RD為研發(fā)支出/總資產(chǎn)，代表企業(yè)RD投入；LEV為總負債/總資產(chǎn)，代表資產(chǎn)負債率；ROA為凈利潤/總資產(chǎn)，代表資產(chǎn)凈利潤率；INC為企業(yè)激勵機制的完善程度，代表企業(yè)激勵機制。

2.數(shù)據(jù)來源和數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計分析

問卷設計、發(fā)放和回收。本文所使用的原始數(shù)據(jù)均來源于問卷調(diào)查。2006年5月，我們完成問卷調(diào)查表的設計。在問卷表中，我們設計了①企業(yè)內(nèi)部各部門的協(xié)作關系；②企業(yè)與供應商和客戶的關系;③企業(yè)與其他企業(yè)的關系；④企業(yè)與大學等研究機構的關系；⑤企業(yè)激勵機制的完善程度等五個變量指標。我們采用李克特（Liken-type）7級度量方法分別對這5個變量指標進行量化處理，調(diào)查對象為企業(yè)的總經(jīng)理、企業(yè)各部門的主要負責人。我們將問卷通過郵局寄發(fā)以及協(xié)作單位發(fā)放等方式發(fā)放給從江西省各地區(qū)隨機選出的550家中小企業(yè)，發(fā)出問卷總數(shù)為350份。截止2006年12月底，共收回問卷143份。最終確定有效問卷125份，覆蓋全省各個地區(qū)，問卷有效回收率為22.7%。

三、實證分析和實證結果

1.獨立樣本均值差異檢驗

我們首先將企業(yè)技術創(chuàng)新績效分別按照企業(yè)內(nèi)部各部門的協(xié)作關系、企業(yè)與其他企業(yè)的關系、企業(yè)與供應商和客戶的關系以及企業(yè)與大學等科研機構的關系分為高組（大于均值）和低組（小于或等于均值），然后檢驗兩組間企業(yè)技術創(chuàng)新績效的均值是否存在顯著差異。檢驗結果見表1所示。

從表2我們可以發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)社會資本的4個代理變量中，除了企業(yè)橫向關系之外，其他3個變量指標的高組和低組之間的企業(yè)技術創(chuàng)新績效的均值都存在顯著性差異。這個結果與表1中的相關系數(shù)分析結果一致，也進一步表明，從整體上看，企業(yè)社會資本對企業(yè)技術創(chuàng)新存在顯著影響。

2.多變量回歸分析

單變量分析只能表明單個變量與企業(yè)技術創(chuàng)新績效之間存在相關關系，但這種相關關系也可能是由于其他變量的影響所引起的。要排除其他變量的影響，我們還需要進行多變量的回歸分析。為了避免多重共線性問題，我們對4個社會資本變量進行逐步回歸，也就是說，我們在對實證回歸模型進行回歸時，逐步把4個社會資本變量加入模型中，因此，我們共有4個回歸模型。具體回歸結果見表2所示。

從表2我們可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)內(nèi)部各部門的協(xié)作關系在所有模型中的回歸系數(shù)均為正，且在模型①、②和③中的顯著性水平均為1％，而在模型③中的顯著性水平為5％；企業(yè)縱向關系在所有模型中的回歸系數(shù)也均為正，且均在5％的顯著性水通過檢驗；企業(yè)社會關系的回歸系數(shù)也顯著為正，顯著性水平為1％。而橫向關系在模型③和④中的回歸系數(shù)雖然為正，但不能通過顯著性水平檢驗。這些結果表明，除了橫向關系之外，其他企業(yè)社會資本變量均對企業(yè)技術創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響，表明企業(yè)社會資本存量越高，其技術創(chuàng)新績效越高。在其他控制變量中，我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)資產(chǎn)凈利潤率和企業(yè)激勵機制的完善程度也對技術創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著的正向影響，尤其是激勵機制，顯著性水平在所有的模型中均為1％，這表明企業(yè)獲利能力和激勵制度在企業(yè)技術創(chuàng)新中起到十分重要的作用。

四、本文研究結論

本文利用課題組在2006年對江西省中小企業(yè)的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，從企業(yè)層面實證考察了企業(yè)社會資本對中小企業(yè)技術創(chuàng)新績效的影響。我們從企業(yè)內(nèi)部和外部聯(lián)系兩個視角，將企業(yè)社會資本劃分為四個層次：企業(yè)內(nèi)部各部門協(xié)作關系的內(nèi)部聯(lián)系、企業(yè)與供應商和客戶關系的縱向聯(lián)系、企業(yè)與其他企業(yè)關系的橫向聯(lián)系以及企業(yè)與大學等科研結構關系的社會聯(lián)系。實證研究結果發(fā)現(xiàn)，企業(yè)內(nèi)部聯(lián)系、縱向聯(lián)系和社會聯(lián)系等企業(yè)社會資本對企業(yè)技術創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響。同時，我們還發(fā)現(xiàn)，企業(yè)激勵制度的完善程度和企業(yè)獲利能力對企業(yè)技術創(chuàng)新績效也具有顯著正向影響。

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