基于ＳＷＯＴ模型的我國傳統產業技術轉換成本分析

[摘要] 技術創新是我國傳統產業的活力之源，但不可避免的要遇到技術轉換成本的問題。本文利用SWOT模型分別從優勢、劣勢、機會和威脅等方面對其進行了分析，并在此基礎上提出了相應的策略運用空間。

[關鍵詞] 傳統產業 技術創新 轉換成本 SWOT

一、引言

在新經濟時代，各國都面臨著傳統產業向高新技術產業的發展與轉移，我國處于這樣一個大環境中，當然也概莫能外。目前在我國傳統產業仍然占據主體地位，在經濟發展和社會穩定方面起著舉足輕重的作用。但是，半個多世紀以來的粗放型發展，使得傳統產業當中的大量產業處于嚴重衰退狀態，發展舉步維艱。問題的關鍵就在于技術水平太低。因此，面對新技術革命的沖擊，只有大力推進技術創新，傳統產業才可能煥發出勃然生機和活力。

傳統產業進行技術創新一定會產生技術創新轉換成本。技術創新轉換成本是指從一種技術（產品或工藝）轉換為另一種技術（產品或工藝）的損失和需支付的費用（簡稱技術轉換成本）。這是一個不容回避而且是相當重要的問題。因為歸根到底，技術創新是為了產業的可持續發展，如果轉換成本反而比轉換效益大，那么創新的結果是得不償失的。如何在工業技術變革中跨越轉換成本障礙，正確評估技術轉換成本并制定出相應的戰略，是一個具有重大現實意義的課題。本文試圖采用SWOT模型來考察我國傳統產業技術創新過程中遇到的成本轉換問題，因為技術轉換成本始終受制于內部因素和外部條件，是雙方面共同作用的結果。但是目前的研究普遍將焦點集中于內部因素，缺少將內部因素與外部條件的有機結合。SWOT分析方法恰好能有效彌補這方面的不足。從而可以有效利用機會發揮優勢，克服劣勢回避風險，以取得或維護成本優勢。

二、我國傳統產業技術轉換成本分析

1.優勢

（1）存量特性

根據轉換成本的存量特性：轉換成本與資產存量成正比，與軟系統的悠久性和效率成正比。由于發達國家的大多數企業設備較先進，年齡構成低，固定資產投資尚在回收之中，應用新技術而報廢現有設備必然遭受很大阻力，而后進國往往設備陳舊、資產存量小，軟系統也不穩定，轉換成本小。利用后發優勢，后進國家可以盡可能多地采用先進技術，跳過某些發展階段，在轉換成本節約的同時對技術先進國進行追趕。

（2）市場優勢

我國經濟和世界經濟發展的不平衡為技術轉移策略的運用創造了條件和空間。從國內來講，經濟發展不平衡使我們可從技術分工形成合理梯度角度去進行技術資產重組，把大中型企業技術更新淘汰下來的不需報廢的設備，通過種種方式轉入低級技術層次的企業繼續使用，使技術裝備向低一級技術層次轉移。從國際來看，我們還可利用技術缺口、國際技術分工差別和落后國家啟動工業化的機會，將我國技術設備向落后的國家轉移。我國傳統產業的很多技術對于落后國家具有較好的適用性，在這方面加強與發展中國家的經濟技術合作，能夠取得較好突破。

2.劣勢

（1）系統失效

我國是后發國家，經過幾十年的努力已經建立起了比較完整的工業體系。但是由于眾多歷史因素，我國在工業化起步階段未能很好的利用轉換成本優勢，造成傳統產業整體技術水平、產品水平仍然比較落后。并且傳統產業多數具有資產與技術專用性強的特點， 其資產、技術難為其他行業所吸收采用，造成屬于硬系統的大量有形資產的失效。除此之外，更根本的、難于化解的阻力在于屬于軟系統的職工大量的結構性過剩。因此， 我國傳統產業面臨的技術轉換成本形勢極為嚴峻。

（2）要素稟賦制約

我國傳統產業的要素稟賦缺乏，主要表現為技術能力普遍較弱，沒有技術建制，人力資源素質較低，技術發展的投入嚴重不足。無疑，這種現狀不僅不利于減少轉換成本，也會對技術轉換形成很大制約，傳統產業要想較快實現技術轉換，并順利達到轉換目的有相當難度。

（3）技術創新能力較差

我國的技術創新能力，尤其是自主創新能力不強，使得我國傳統產業仍然亦步亦趨。技術創新能力較差顯然意味著，要想通過技術選擇(如自主創新、模仿創新、引進創新) 來減少轉換成本將十分困難。從我國改革開放以來的情況看，不少企業由于技術選擇失誤或由于不重視技術積累，不重視技術消化、吸收、創新，以致不斷地進行技術轉換，不斷地付出轉換成本。從現實看，有可能會落入技術轉換陷阱。

3.機會

（1）世界產業結構調整

新經濟帶來了新的發展機遇。雖然我國傳統產業技術水平較低，但發達國家的傳統產業從20世紀70年代起就已進入了成熟期和衰退期，現代科技革命正推動著世界經濟新一輪結構調整和產業轉移，發達國家產業加速向技術密集和知識密集型方向發展，并將勞動密集型和部分資金密集型產業向發展中國家轉移。這一變化給我國傳統產業加速升級改造，縮短與國外的技術差距，避免落入技術轉換陷阱，從而減少轉換成本提供了極為有利的機會，也有利于我國積極參與國際分工體系，進一步發揮傳統產業的比較優勢。

同時由于國外傳統產業的技術很成熟，會放寬對技術擴散的限制，從而有利于我們掌握國外先進技術。因此，目前世界經濟發展對我們運用技術選擇策略，避免漸進式技術轉換，從而減少技術轉換成本非常有利。新經濟為改革開放的中國帶來的是一次千載難逢的大好機遇。而中國在勞動密集型產業方面的潛力將為傳統產業本身的升級提供新的動力。

（2）免費搭車人

我國傳統產業雖然總體上講處在較低的技術水平上，但因為國外傳統產業的技術發展已經很成熟，產業發展的技術軌道已很清晰，我們可以充分利用這個外在條件來避免失誤，少走彎路。而且，作為技術后進國，可以不必承擔先進入國的那些“開拓成本”——即先行者必須承擔而后來者可以避免的成本，而成為“免費搭車人”。此外，也可以避免由于進入新市場時技術或市場的需求發生變化，或者競爭戰略發生轉移而導致的沉沒成本。

（3）政策支持

由于技術創新的非獨占性和創新利益的較強外溢性，各國政府都對技術創新給予大力支持和鼓勵。自改革開放以來，我國的經濟體制已逐步由計劃經濟體制轉向社會主義市場經濟體制，這為技術創新創造了良好的宏觀環境。從微觀方面來說，各項優惠政策的出臺，如提供財政、稅務和金融支持，建立產學研一體化機制，增加RD投入等，都為我國傳統產業抓住機遇，推進技術創新創造了良好環境。

4.威脅

（1）缺少市場基礎

技術創新與科學發明的顯著區別是前者以市場實現為終點。技術創新是有商業化價值的技術活動。與發達國家相比，我國的傳統產業還缺乏充分的市場經濟基礎，特別是還十分缺乏適應市場經濟組織與活動的方式。這種現狀使得傳統產業的技術創新缺乏適合生長的土壤。我們一定要在創造市場經濟發展所需條件上狠下功夫，這不但是推動技術創新產業化發展所必須的前提條件，亦是我們國家在新世紀深度融入經濟全球化的基礎工程。

（2）來自技術先進國的技術封鎖

雖然目前一些技術先進國在某些成熟技術的擴散上會有所放寬，但出于政治、軍事等方面的考慮，以及為保護本國在競爭中的地位和利益，還是會對一些重要的技術輸出加以限制，因此，技術引進國一般并不能得到最先進的技術，得到的大多數是進入或即將進入成熟期的技術。

（3）需求障礙

我國受社會經濟能力發展限制，一方面需求規模、消費能力有限；另一方面，和發達國家相比，需求在時間上又比較滯后。因此利用國外新技術制成的新產品可能沒有銷路，其投入市場并不能得到立竿見影的技術轉換效益，從而妨礙了新技術的引進。

（4）產權意識薄弱

“一流企業賣標準”，發達國家確定主導設計、指定標準之后，那些偏離主導設計、不符合產品制式標準的企業只能向新的規則靠攏，這勢必加大轉換成本。由于知識產權意識薄弱，自己的創新成果得不到保護的同時又侵犯別人的知識產權，也會加大轉換成本。

三、我國傳統產業技術轉換成本策略運用空間

將我國傳統產業在技術創新過程中與成本相關的優勢、劣勢、機會與威脅進行交互匹配，形成可行的備選策略。SWOT分析有4 種不同類型的組合：優勢—機會組合(SO)、劣勢—機會組合(WO)、優勢—威脅組合(ST)和劣勢—威脅組合(WT)。下表是用SWOT分析方法建立的一個簡單模型。

表 用SWOT方法建立的一個簡單模型

四、結語

在任何特定情況下，產業的發展都會有自身的優勢和劣勢，也會面臨一系列的機會和威脅，在新經濟時代對我國傳統產業的分析與研究具有特別的意義。借用SWOT模型為我們提供了分析的思想和途徑。它既考慮了我國傳統產業技術創新過程中的內部條件，也考慮了外部因素。基于以上認識，筆者認為據此提出的相應策略運用空間是有一定合理性的。正視并利用技術轉換成本，對我國傳統產業的可持續發展有著積極的作用。

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