西歐失業(yè)回滯現(xiàn)象的探究及啟示

[摘要] 傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，由于市場具有自回歸能力，因此一個短暫的外部沖擊只會給經(jīng)濟帶來短暫效應(yīng)，而等沖擊消失后，經(jīng)濟系統(tǒng)又總會回復(fù)到初始的均衡狀態(tài)。然而事實卻并非如此，在很多情況下，回滯現(xiàn)象都會產(chǎn)生，即一次短暫的沖擊帶來永久的效應(yīng)，而失業(yè)回滯是其中很重要的一個分支。本文在回顧失業(yè)回滯理論淵源基礎(chǔ)上，重點分析了西歐國家失業(yè)回滯現(xiàn)象產(chǎn)生的原因及其對我國的相關(guān)啟示。

[關(guān)鍵詞] 失業(yè)回滯 內(nèi)部人——外部人模型 菲利普斯曲線

一、失業(yè)回滯的理論淵源

傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟變量之間是一一對應(yīng)的，再加上市場經(jīng)濟“看不見的手”的調(diào)節(jié)作用，因而具有回歸能力，一個短暫的外部沖擊只能給經(jīng)濟帶來短暫效應(yīng)，而等沖擊消失后，經(jīng)濟系統(tǒng)總是又能回復(fù)到初始的均衡狀態(tài)。例如：我們都很熟悉的需求與價格之間的變化關(guān)系，當(dāng)價格受到外部因素影響上升時，消費者的相對可購買能力變?nèi)酰枨蟊銜陆担欢?dāng)價格下降時，則需求上升。然而日常經(jīng)濟活動中，我們發(fā)現(xiàn)事實卻并非如此，一些重要的經(jīng)濟學(xué)變量之間的關(guān)系并不是一一簡單對應(yīng)的，這些變量的大小既取決于其他變量的影響，又取決于這些變量本身的運動方向和初始狀態(tài)。

菲利普斯曲線所描述的是失業(yè)率與通貨膨脹率之間的反向替代關(guān)系，即較高的通貨膨脹率與較低的失業(yè)率相聯(lián)系，而較低的通貨膨脹率與較高的失業(yè)率相聯(lián)系，在短期內(nèi)是符合這個變化關(guān)系的，但在長期內(nèi)就可能不是一一對應(yīng)的。當(dāng)一國政府在經(jīng)濟過熱時期試圖運用緊縮性經(jīng)濟政策去降低通貨膨脹率時，失業(yè)率會按照菲利普曲線的方向上升，而當(dāng)失業(yè)率一旦上去了，就不會再沿著菲利普斯曲線向相反的方向運動，即使通貨膨脹率明顯上升了，失業(yè)率也不會下降。這有悖于菲利普斯曲線所反映出的運動規(guī)律，也就是說菲利普斯曲線關(guān)系只在單方向上成立。而這種經(jīng)濟變量之間非一一對應(yīng)的關(guān)系，就是回滯現(xiàn)象。

回滯現(xiàn)象的特征是因變量由于自變量的影響而發(fā)生變化，但當(dāng)自變量的沖擊消失后，因變量卻不會返回初始狀態(tài)。也就是說自變量的一個短暫的沖擊會對因變量產(chǎn)生永久性的影響。而在剛剛所舉的菲利普斯曲線例子中，一次旨在遏止通貨膨脹的短暫人為經(jīng)濟衰退，卻會永久的提高了失業(yè)率，這也就是勞動力市場上的回滯性，簡稱失業(yè)回滯。

按照凱恩斯的理論，失業(yè)和通貨膨脹是不可能同時發(fā)生的，規(guī)模的失業(yè)也是不可能發(fā)生的。但20世紀(jì)70年代以后，西方世界普遍出現(xiàn)了滯脹的局面。20世紀(jì)80年代初，石油輸出國組織發(fā)動的第二次石油沖擊使許多工業(yè)化國家的經(jīng)濟陷入衰退，通貨膨脹率上升，與此同時，英國政府使用緊縮政策來控制高通貨膨脹率，結(jié)果正如菲利普斯曲線所描述的那樣，雖然通貨膨脹有所控制，但失業(yè)率卻大幅上升。但到了20世紀(jì)80年代中期，當(dāng)英國政府再使用各種經(jīng)濟政策去刺激經(jīng)濟復(fù)蘇時，卻只使得通貨膨脹率上升，而失業(yè)率卻沒有下降，這時菲利普曲線所描述的一一對應(yīng)的關(guān)系已不符存在。

二、西歐國家存在失業(yè)回滯的原因分析

由于失業(yè)回滯現(xiàn)象的存在與否直接影響到一個國家的宏觀經(jīng)濟政策的運用，如果政府使用財政政策或貨幣政策來控制通貨膨脹就有可能引發(fā)長期性的高失業(yè)率，因而分析這一現(xiàn)象具有很強的現(xiàn)實意義。

我們發(fā)現(xiàn)，在整個20世紀(jì)70年代，歐洲共同體的失業(yè)率要低于美國，但20世紀(jì)70年代的二次石油危機導(dǎo)致了通貨膨脹率的上升，政府為了治理通貨膨脹均實施了緊縮性貨幣政策，結(jié)果是失業(yè)率的不斷上升，20世紀(jì)70年代中葉起這兩大經(jīng)濟體的失業(yè)率都超過5%。進入20世紀(jì)80年代以來，通貨膨脹得到了很好的控制，美國的失業(yè)率呈現(xiàn)下降趨勢，并逐漸維持在一個相對穩(wěn)定的范圍內(nèi)，而西歐各國的失業(yè)情況卻相反，20世紀(jì)80年代除了少數(shù)年份曾略有回落外，一直居高不下，進入20世紀(jì)90年代以來，更是不斷上升，不少國家都跨過了10%的界限，進而維持在一個很高的失業(yè)水平上，并且至今沒有下降的趨勢。

美國和西歐國家同為世界發(fā)達經(jīng)濟體，根據(jù)西方經(jīng)濟理論中的自然失業(yè)假定，美國近年的失業(yè)率幾乎處于充分就業(yè)水平，而西歐國家卻一直都保持著較高的失業(yè)率。這其中的原因到底是什么，以及對于我國這樣一個正處于轉(zhuǎn)型期、失業(yè)問題同樣嚴(yán)峻的發(fā)展中國家來說，又會有怎樣的啟示呢？這將是本文所要重點探尋的問題。

1986年，布蘭查德和薩默斯在《回滯和歐洲的失業(yè)問題》一文中歸納了失業(yè)回滯的三個傳導(dǎo)機制：物質(zhì)資本、人力資本和內(nèi)部人——外部人理論。

1.物質(zhì)資本的積累

在經(jīng)濟蕭條期間，高失業(yè)率伴隨的是物質(zhì)資本積累的減少，企業(yè)會減少投資，盡量降低成本，從而造成資本存量的永久性減少，資本存量的減少也導(dǎo)致了勞動生產(chǎn)率的下降，對勞動市場形成沖擊。由于企業(yè)對勞動的需求取決于勞動的邊際產(chǎn)量，盡管經(jīng)濟已經(jīng)恢復(fù)，但由于資本存量的永久性減少，勞動的邊際產(chǎn)量下降，企業(yè)對勞動的需求也會出現(xiàn)永久性減少，從而導(dǎo)致失業(yè)率的持續(xù)高漲，自然失業(yè)率也由此上升。

2.人力資本的積累

勞動者在失業(yè)期間將會失去通過勞動而維持和提高自身技能的機會，尤其是長期失業(yè)的勞動者，其技能的萎縮與勞動市場的無效供給是混合在一起的，因此對于廠商來說，寧愿雇傭那些長期處于工作狀態(tài)的工人，而不愿雇傭失業(yè)工人。另一方面，在一個高失業(yè)率的經(jīng)濟環(huán)境中，一些有能力的失業(yè)工人很難通過獲得工作或提升來顯示其才能，這樣廠商就會因為無法挑選所需要的工人而減少其雇傭量，于是在勞動力市場上勞動總需求就會減少。可見，高的實際失業(yè)率導(dǎo)致了人力資本積累的減少，從而使得勞動市場上充斥無效的供給和“惰性”的需求，最終引起自然失業(yè)率的上升。

3.內(nèi)部人——外部人模型

內(nèi)部人是指已經(jīng)就業(yè)的工人，而外部人是指沒有工作的失業(yè)者。這一模型說明工資行為和失業(yè)之間的聯(lián)系：內(nèi)部人和外部人擁有不同的就業(yè)機會，內(nèi)部人受工會組織力量的保護，在工資決定上有著較強的談判能力，因而具有就業(yè)優(yōu)勢。廠商會能夠富有成效地與在職工人進行協(xié)商，與失業(yè)者卻不然。內(nèi)部人的工作受到勞動轉(zhuǎn)換成本的保護，在工資決定上有著討價還價的能力，具有較強的就業(yè)優(yōu)勢和地位。盡管外部人愿意接受比內(nèi)部人低的工資，但由于轉(zhuǎn)換成本較大，減少工資的所得不足以彌補成本，廠商就不愿意雇傭低工資的外部人，而寧愿繼續(xù)雇傭內(nèi)部人。內(nèi)部人維護自己的權(quán)益無可厚非，但卻在某些程度上導(dǎo)致了失業(yè)率的持高不下。在西歐許多國家中，有50%以上的勞動者均參加了工會組織，而這一比例在美國則不到15%。由于工會的力量，工資只能增加，不能下降，其結(jié)果就是固化了內(nèi)部人與外部人之間的地位，也使得失業(yè)率一旦上去，就不會再下降了。

4．除了以上三個傳導(dǎo)機制的作用外，另一個我們所不能忽略的很重要的原因就是：政府“慷慨的社會福利制度”

西歐國家福利制度覆蓋面寬，享受的人數(shù)多且缺乏靈活性，工人缺乏勞動的欲望，自愿失業(yè)率自然較高。在失業(yè)保險方面更是如此。據(jù)經(jīng)合組織的估算，反映失業(yè)者受保護的替代率，美國為17%，而英國為31%，法國高達83%，另一方面，美國為失業(yè)工人提供的失業(yè)救濟金只有26個星期，而西歐國家提供的失業(yè)救濟金經(jīng)常持續(xù)時間長達3年(有的時間更長)，這也表明西歐國家失業(yè)受保護的程度更高。可以說西歐國家較高的社會福利水平，在保護低收入階層和維護低收入階層利益、穩(wěn)定社會秩序等方面具有一定的積極作用，但不可否認(rèn)這種福利制度在另一方面對經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的動力具有較大的抑制效應(yīng)。這是因為：高福利水平必然抬高在業(yè)工人的工資，推動產(chǎn)品成本的上揚，使得企業(yè)總是千方百計的少去雇傭工人，同時過高的福利水平使得某些潛在工人失業(yè)比就業(yè)時過的還好，更影響到失業(yè)者對謀求再就業(yè)的興趣和在業(yè)者的工作積極性，從而也導(dǎo)致長期失業(yè)的人數(shù)居高不下。

三、啟示與借鑒

我們看到，近年來西歐國家在應(yīng)對嚴(yán)峻失業(yè)問題上做出了很大的努力，但由于長期存在的工資、福利剛性，市場自我調(diào)節(jié)機制的弱化，當(dāng)政府試圖削減福利時就將面臨失去政權(quán)的考驗。因而西歐各國日益嚴(yán)重的失業(yè)問題，已經(jīng)成為困擾西歐發(fā)展的巨大難題，也成為其經(jīng)濟難以恢復(fù)的重要原因之一。

而反觀我國，對于是否存在失業(yè)回滯現(xiàn)象的理論研究還比較少，更多的是對西方失業(yè)理論的綜述，只有宋旺，鐘正生（2004年）把IPS方法應(yīng)用于各省的時間序列數(shù)據(jù)而構(gòu)成平等數(shù)據(jù)來進行失業(yè)率的回滯性檢驗，得出在我國勞動力市場上存在失業(yè)率的回滯性。這也帶給我們一個信號，國家在制定解決失業(yè)問題的政策時更需謹(jǐn)慎，而今年是我國“十一五”規(guī)劃的第一年，正處于轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，失業(yè)問題也是我國今后較長時期內(nèi)的一個重大的宏觀經(jīng)濟問題和社會問題。

當(dāng)然我國與西歐國家在經(jīng)濟發(fā)展階段、體制、失業(yè)治理方面等方面存在很大的差異，失業(yè)的原因也不盡相同，不能簡單地進行比較，但通過對西歐失業(yè)回滯現(xiàn)象的深入分析，仍可從中給我國帶來一定的啟示和借鑒，對我國制定促進就業(yè)的長期戰(zhàn)略和政策具有重大的現(xiàn)實意義。

1.要加大人力資本的投資力度，加快戶籍制度改革

隨著經(jīng)濟的增長和技術(shù)的不斷進步，社會對于非技術(shù)勞動者的需求勢必會降低，而中國勞動力資源豐富，資本相對短缺，在國際分工格局中，勞動密集型產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢，再加上我國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的矛盾突出，農(nóng)村大量的剩余勞動力，發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)有助于解決就業(yè)問題。因此，我們應(yīng)趁早注意這個問題，一方面應(yīng)該加強對教育的投資，提高全民的素質(zhì)。對已就業(yè)的內(nèi)部人，也要定期進行各種形式的培訓(xùn)和再培訓(xùn)，滿足社會變化對勞動力的各方面更高的要求，這樣才能達到就業(yè)的穩(wěn)定。另一方面加快戶籍制度改革，增強勞動力的流動性。西方學(xué)者經(jīng)研究也發(fā)現(xiàn)，之所以在西歐各國存在失業(yè)回滯的現(xiàn)象，而在美國卻不存在，其中一個很重要的原因即是美國勞動力的流動性強。而我國現(xiàn)行的戶籍制度限制了勞動力的自由流動，不利于失業(yè)問題的解決，因而戶籍制度改革勢在必行。

2.我們要強調(diào)失業(yè)者的自我保障，建立效率優(yōu)先的原則，不斷完善失業(yè)保障制度

通過加快失業(yè)保障體系的建設(shè)，使失業(yè)者和生活困難者、貧困者得到適當(dāng)?shù)膸椭允谷藗冊谑I(yè)期間能夠接受到各種培訓(xùn)，積極尋找工作，可以實現(xiàn)再就業(yè)。但在社會保障制度的建設(shè)過程當(dāng)中，我們也應(yīng)注意市場機制的不利因素的影響，確定合理的失業(yè)保障水平，做到 “三個適度”：一是享受失業(yè)津貼的資格條件適度，防止條件過寬過嚴(yán)，做到既保障失業(yè)者的基本生活，又促進其再就業(yè)；二是失業(yè)津貼給付標(biāo)準(zhǔn)適度，避免過高的津貼標(biāo)準(zhǔn)，降低社會成員對失業(yè)保障制度的依賴；三是享受失業(yè)保險的待遇期限適度，防止待遇期過長產(chǎn)生的消極影響。此外，要逐步強化接受培訓(xùn)和接受合適工作作為享受失業(yè)津貼的前提和條件，促使失業(yè)者能夠積極尋找工作。

3．抑制并消除企業(yè)內(nèi)部人控制，更多地考慮外部人的利益

一方面應(yīng)深化改革，逐步建立市場化的就業(yè)體制，在改革過程中允許企業(yè)逐步釋放冗員，賦予企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)需要進行裁員的權(quán)力。另一方面應(yīng)抓緊建設(shè)就業(yè)信息系統(tǒng)，提高就業(yè)服務(wù)效率和水平。如建立就業(yè)信息網(wǎng)，通過電視、網(wǎng)絡(luò)、報紙公布就業(yè)信息，為失業(yè)者提供信息和咨詢服務(wù)。規(guī)范發(fā)展就業(yè)中介機構(gòu)，提供高質(zhì)量的就業(yè)中介服務(wù)，為長期失業(yè)者和低技能失業(yè)者提供必要的就業(yè)培訓(xùn)，增強失業(yè)者的就業(yè)能力。同時，增強企業(yè)職工的責(zé)任感。可以讓工人內(nèi)部持股，使工人能夠分享企業(yè)的經(jīng)營成果，增強職工對企業(yè)的責(zé)任感，使職工注重企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，而不僅僅是個人眼前的工資水平。

本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文。