貿(mào)易與和平

譯/李曉

校/傅星國

2007年9月8日，WTO總干事拉米在國際戰(zhàn)略研究所的演講中提出，多哈回合的圓滿成功對維護(hù)全球安全具有“戰(zhàn)略意義”，將向全世界發(fā)出了一個明確信號：“只要國際社會共同努力，全球化是可以駕馭的”。

貿(mào)易與安全之間的關(guān)系并不是新問題，早在18世紀(jì)孟德斯鳩就在其著作《法律的精神》中指出“貿(mào)易的自然效應(yīng)就是促進(jìn)和平；進(jìn)行貿(mào)易談判的兩國會產(chǎn)生相互依賴的關(guān)系；如果一方有意購買而另一方有意出售，他們之間就會產(chǎn)生互惠的需求”。

美國代表團(tuán)在二戰(zhàn)后期的哈瓦那憲章談判中，也使用了同一理念，他們在鼓動其它國家加入憲章時提出：“如果貨物不能通過邊境，士兵就會通過邊境”。雖然哈瓦那憲章所構(gòu)想的國際貿(mào)易組織最終未能實(shí)現(xiàn)，但其核心理念和精神還是保留在了關(guān)貿(mào)總協(xié)定中（世界貿(mào)易組織的前身）。

歷史經(jīng)驗表明，良好的貿(mào)易關(guān)系有助于維護(hù)安全和穩(wěn)定。但歷史中也不乏有惡性貿(mào)易關(guān)系導(dǎo)致國際關(guān)系緊張，甚至戰(zhàn)爭的例子。我相信，貿(mào)易的這種雙面效應(yīng)在今天也是存在的。國際貿(mào)易只有在一定的條件下才能成為國際安全的重要支柱。這一條件與規(guī)則、政策和機(jī)構(gòu)都有關(guān)，而這也是我要論證的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

（一）雙面效應(yīng)

貿(mào)易擴(kuò)張具有雙面效應(yīng)。如果我們基于一個簡單的或是一個過于簡單的假設(shè)：不安定因素不是來自需求就是來自恐懼；那么，貿(mào)易擴(kuò)張在今天就會產(chǎn)生雙面效應(yīng)。

貿(mào)易量的擴(kuò)大有助于維護(hù)安全。對很多發(fā)展中國家而言，貿(mào)易已成為減少貧困和提高發(fā)展水平的重要工具。我們只要看看韓國、馬來西亞和新加坡這些年的發(fā)展就可以發(fā)現(xiàn)貿(mào)易是如何提高生活水平的。近年來，中國和印度這兩個人口眾多的發(fā)展中國家也以驚人的速度發(fā)展著。兩國在同一時期都實(shí)行了有效政策，使其經(jīng)濟(jì)更進(jìn)一步融入全球經(jīng)濟(jì)一體化。尤其是中國，在2001年入世后，其GDP幾近翻番。這些例子說明“全球化是世界上最強(qiáng)的提高生活水平的推動力”。

貿(mào)易量的擴(kuò)大可以使國家間在經(jīng)濟(jì)上相互依賴，從而可以促進(jìn)相互了解。現(xiàn)今的國際爭端很多都源于各國對彼此之間存在的差異缺乏了解。無疑，貿(mào)易可以在這方面縮短國家間的距離，從而能使國家間的關(guān)系更加穩(wěn)定。

實(shí)踐證明，貿(mào)易對沖突后的和平進(jìn)程也很重要。巴爾干半島就是一個例子。在原屬于南斯拉夫的這些國家之間建立貿(mào)易協(xié)定關(guān)系網(wǎng)，有助于使這些國家更緊密的聯(lián)系在一起。相反，巴勒斯坦地區(qū)國家間的惡性貿(mào)易關(guān)系加劇了這一地區(qū)的貧困和民族間的仇恨。

今天的全球化引領(lǐng)了對外開放，甚至消除了很多隔閡和壁壘，為各國提供對話和相互理解的契機(jī)，也為進(jìn)一步擴(kuò)大自由、民主，進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)新和社會文化的交流創(chuàng)造了條件。

但是，貿(mào)易的反面效應(yīng)仍然存在，國際上有一種擔(dān)憂與日俱增：能源稀缺，環(huán)境惡化，自然災(zāi)害增多，瘟疫擴(kuò)散，各國經(jīng)濟(jì)和金融市場的日益依賴，以及由不安全、貧困和政治動蕩導(dǎo)致人民流離失所等問題都是貿(mào)易全球化的間接產(chǎn)物。

如果開放市場能為大多數(shù)人創(chuàng)造利益，那么它也會引發(fā)焦慮和恐懼。貿(mào)易開放中贏家和輸家間的不平衡對經(jīng)濟(jì)脆弱的社會和國家而言更為危險。國外制造商加劇了社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的競爭，引發(fā)了社會不安定因素，這一問題被公眾輿論擴(kuò)大化，就像政治活動中強(qiáng)調(diào)的 “外包”或“非殖民化”這類問題一樣。

因此，公眾對全球化的影響更為關(guān)注。貿(mào)易現(xiàn)已成為全球化最鮮明的旗幟。我們的社會在貿(mào)易開放的負(fù)面影響下，出現(xiàn)了一些保護(hù)主義運(yùn)動。我們見證了20世紀(jì)30年代保護(hù)主義曾引發(fā)的一系列事件并最終導(dǎo)致的戰(zhàn)爭，看到了社會問題和動蕩在這次多米諾骨牌效應(yīng)中所起的作用。

如果貿(mào)易既能促進(jìn)安定又能導(dǎo)致不安定，那么我們?nèi)绾伪ＷC它會向正確的而不是錯誤的方向發(fā)展呢？我的回答是：我們可以通過規(guī)則和機(jī)構(gòu)設(shè)置來保證這一目的的實(shí)現(xiàn)，而這正是世界貿(mào)易組織的關(guān)鍵所在。當(dāng)然，我們也需要正確的國際、國內(nèi)政策，但這些問題大多在世界貿(mào)易組織的管轄之外。

（二）規(guī)則

世界貿(mào)易組織有一系列的規(guī)則和程序以保證貿(mào)易開放。這在關(guān)貿(mào)總協(xié)定下已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，其中有三個基本規(guī)則：（1）貿(mào)易伙伴之間沒有歧視（最惠國待遇規(guī)則）；（2）進(jìn)口貨物一旦進(jìn)入關(guān)境，就實(shí)行與國內(nèi)產(chǎn)品平等的待遇原則；（3）進(jìn)口關(guān)稅的限制——“關(guān)稅減讓的承諾”——也就是遵守對貨物進(jìn)口關(guān)稅最高限額的義務(wù)，這一點(diǎn)通常由各國在多邊貿(mào)易談判中達(dá)成協(xié)議。由于服務(wù)過境的方式與貨物不同，這些規(guī)則以其他的方式滲透至服務(wù)貿(mào)易。

因此，關(guān)貿(mào)總協(xié)定創(chuàng)立者們的目標(biāo)就是保證透明度、可預(yù)測性以及一個公平的市場，從而避免我前面提到的保護(hù)主義所導(dǎo)致的災(zāi)難性后果再次發(fā)生。

世界貿(mào)易組織協(xié)議把這三點(diǎn)基本原則擴(kuò)展為長達(dá)500頁的規(guī)則，這些規(guī)則成為了世界貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的基石。正是這些規(guī)則使多邊貿(mào)易優(yōu)于雙邊貿(mào)易。

但是這些規(guī)則的有效實(shí)現(xiàn)是以公平為前提的，這說明規(guī)則也需要與時俱進(jìn)。國際貿(mào)易規(guī)則的公平問題是當(dāng)今世界貿(mào)易組織日程上的首要問題。發(fā)展中國家認(rèn)為世界貿(mào)易組織中的一些實(shí)體性規(guī)則對其存有偏見。他們主張，世界貿(mào)易規(guī)則的制定權(quán)50年來一直掌握在發(fā)達(dá)國家手中（包括美國、日本、歐盟、加拿大的四國），從而損害了發(fā)展中國家的利益。

其中的緣由，只需看看這些年來市場準(zhǔn)入政策在農(nóng)業(yè)、紡織這些發(fā)展中國家本應(yīng)有比較優(yōu)勢的部門所發(fā)生的變化就可見一斑。

1995年的烏拉圭回合談判不顧關(guān)貿(mào)總協(xié)定/世界貿(mào)易組織禁止數(shù)量限制的原則，對紡織品的配額期限又延續(xù)了10年，直至2004年。但發(fā)達(dá)國家至今仍然在這些部門中保留了所謂的關(guān)稅高峰。

同樣的狀況也出現(xiàn)在農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼中，與世界貿(mào)易組織反補(bǔ)貼的總原則相反，發(fā)達(dá)國家對各種形式的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼大開綠燈。這種做法無疑實(shí)現(xiàn)了發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)者的利益，但卻是以損害發(fā)展中國家生產(chǎn)者的利益為代價的。

從更廣的角度看，現(xiàn)存的貿(mào)易規(guī)則的確存在對發(fā)展中國家不公的傾向。各國在發(fā)展的道路上一般會從生產(chǎn)和出口原材料過渡到最終產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口階段。由于現(xiàn)在發(fā)達(dá)國家對于原材料的關(guān)稅比最終產(chǎn)品的關(guān)稅要低，這樣的關(guān)稅體系使發(fā)展中國家的過渡很難實(shí)現(xiàn)。在紡織布料和成衣之間以及皮料和皮制品之間的確存在很大程度上的“滑動稅率”。 同樣的問題也存在于可可、咖啡、棉花和大豆這樣的農(nóng)產(chǎn)品中。

總而言之，我們在50多年前實(shí)現(xiàn)了政治上的非殖民化，但至今卻還沒有形成經(jīng)濟(jì)上的非殖民化。這也正是始于2001年的多哈回合多邊談判的目的之一，多哈回合是發(fā)展的回合，是繼續(xù)實(shí)現(xiàn)國際關(guān)系再平衡的回合，是制定體現(xiàn)發(fā)展中國家利益規(guī)則的回合。

多哈回合的進(jìn)展如何？在經(jīng)過5年的談判后，我們現(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)入了多哈回合的最后一個階段。在剛過去的7月我們實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)和工業(yè)產(chǎn)品這兩大重點(diǎn)問題的折中草案。在經(jīng)過多次的討論、談判和提議后，問題已經(jīng)逐步明朗到主干部分，并隨著談判日程進(jìn)入了主要章節(jié)的最終確定階段。但這一折中的草案，仍然體現(xiàn)了成員國間一定的差距，這種差距有待我們進(jìn)一步縮小。這周我們重新啟動了談判，在接下來的幾周里，談判將會是一個激烈的過程。

這個目標(biāo)是可行的，但我們需要最后的推動力來完成這輪談判。前天我還在澳大利亞請亞太經(jīng)合組織的領(lǐng)導(dǎo)人和部長們確保把結(jié)束這輪貿(mào)易談判作為首要任務(wù)。如果沒有政治的保障和動力，這輪談判將無法完成。現(xiàn)在我?guī)е麄兊某兄Z回到了日內(nèi)瓦，為進(jìn)一步推動談判發(fā)展提供了必要的幫助。

（三）政策

改進(jìn)多邊貿(mào)易規(guī)則只是貿(mào)易促進(jìn)發(fā)展并維護(hù)全球安全的一個方面。但只有這點(diǎn)還是不夠的，我們還需要國內(nèi)政策以促進(jìn)發(fā)展、緩和貧困、維護(hù)全球安全，而不是增加焦慮。教育政策、對創(chuàng)新和研發(fā)的支出、競爭政策、再分配政策以及基建的現(xiàn)代化是關(guān)鍵因素。

這些是各國都面臨的挑戰(zhàn)。但對發(fā)展中國家而言，社會保障體系的不健全甚至沒有社會保障體系是更為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。這些國家的窮人如果在貿(mào)易調(diào)整后失業(yè)，其境遇會更加嚴(yán)峻困苦。畢竟，可以得到失業(yè)救濟(jì)金或貿(mào)易改革補(bǔ)助的失業(yè)與收入為零的失業(yè)狀況是有本質(zhì)區(qū)別的。

國際組織介入的目的，就是確保開放市場能給發(fā)展中國家人民帶來切實(shí)的利益。在最弱小的國家、特別是最不發(fā)達(dá)國家中，不能僅靠國家預(yù)算或私營部門來解決貿(mào)易調(diào)整的成本或是全球化供給帶來的能力限制問題。因此我們需要建立一個有效的國際應(yīng)對機(jī)制來幫助這些國家開放貿(mào)易。為擴(kuò)大貿(mào)易而提供公共支持就是使這些國家的人民可以直接從中獲利——培訓(xùn)官員、加強(qiáng)機(jī)構(gòu)建設(shè)以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可以促進(jìn)商業(yè)發(fā)展、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會，并幫助這些國家實(shí)現(xiàn)貿(mào)易擴(kuò)大和多元化。

由于要考慮這些問題，我倡導(dǎo)把“促貿(mào)援助”議題列入世界貿(mào)易組織的日程。同時，還要通過多邊（世界銀行、聯(lián)合國機(jī)構(gòu)），區(qū)域性（區(qū)域發(fā)展銀行），或是雙邊體系（歐洲發(fā)展基金會、美國國際開發(fā)署）實(shí)質(zhì)性的提高“促貿(mào)援助”的資金支持。“促貿(mào)援助”對貿(mào)易談判的完成發(fā)揮著關(guān)鍵的作用。我們不應(yīng)只著眼于本輪談判，如果“促貿(mào)援助”的實(shí)施能和新的實(shí)質(zhì)性市場準(zhǔn)入機(jī)會以及新的貿(mào)易促進(jìn)規(guī)則相聯(lián)系，其重要性和價值將會顯著提高。

顯然，我十分看重各國政府以及世界貿(mào)易組織這類的國際機(jī)構(gòu)在保障國際經(jīng)濟(jì)、特別是多邊貿(mào)易體系中的作用。我深信，市場的好壞與機(jī)構(gòu)環(huán)境的好壞息息相關(guān)。市場可以很好的創(chuàng)造財富，但卻不負(fù)責(zé)財富的分配。因此，我堅信政府應(yīng)該發(fā)揮積極的作用，我贊同有些人提出的 “華盛頓共識”已經(jīng)過去的說法。而現(xiàn)階段我把它命名為“日內(nèi)瓦共識”。

假設(shè)我們有適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易規(guī)則，以及使貿(mào)易開放惠及社會公共利益的國際、國內(nèi)政策，但要通過國際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)全球安全還需要正確的國際機(jī)構(gòu)框架，眾所周知，這個問題在國際層面比國內(nèi)層面面臨更大的難度。

（四）機(jī)構(gòu)

與國內(nèi)政府相比，國際機(jī)構(gòu)所面臨的特殊挑戰(zhàn)是什么？

在我看來，合法性的問題必須基于機(jī)構(gòu)的設(shè)置和程序。合法性原則通常是通過公民公開選舉而產(chǎn)生代表的方法來實(shí)現(xiàn)的。但同時也需要政治手段討論公眾關(guān)注的議題和建議，最后通過多數(shù)一致原則表決，使公眾感到自己可以參與其中。換句話說，政治體系必須能夠代表社會，通過讓其成員使用同一種語言、擁有相同的感受而使其成為一個整體。

決策的合法性取決于成員參與決策進(jìn)程的緊密程度，因此，參與決策的程度是國際組織遇到的首要難題。當(dāng)成員各方無法監(jiān)督國際組織的決策過程時，就產(chǎn)生了所謂的民主赤字或民主缺乏的問題。

因此國際組織所面臨的問題就是其遠(yuǎn)距離性、無法直接負(fù)責(zé)性、以及無法直接監(jiān)督其決策過程的問題。

權(quán)力有效性的第二個要素就是效率問題。公民希望政府可以發(fā)現(xiàn)問題并負(fù)責(zé)地解決問題。量化效率并非易事，由于國際組織的權(quán)力機(jī)關(guān)相對較遠(yuǎn)、其治理體系呈現(xiàn)多層結(jié)構(gòu)。因此，效率問題對國際組織而言更加復(fù)雜。

經(jīng)典的威斯特伐利亞體系最基本的原則就是承認(rèn)民族國家至高的主權(quán)原則，但全球治理與之不同，因此問題也應(yīng)運(yùn)而生。一些國家會或多或少的根據(jù)具體事情和國家的不同反對與國際機(jī)構(gòu)交流或分享其司法主權(quán)，因此我們必須找到應(yīng)對的辦法。

國際機(jī)構(gòu)之間步調(diào)的不一致是我們遇到的另一個挑戰(zhàn)。即使當(dāng)傳統(tǒng)的國家權(quán)力（部分）讓渡給國際機(jī)構(gòu)時，這一權(quán)力也只是交由一個特定的組織處理，其管轄范圍十分有限，并且還要直接受限于民族國家的授權(quán)。一致性問題和慈善事業(yè)一樣，應(yīng)當(dāng)首先從家門口做起，從各國家做起。但是我們都知道國與國之間并不能常常保持一致、不能統(tǒng)一行動，那么我們怎么能期望他們派生出的機(jī)構(gòu)可以保持一致呢？總體而言，在效率上國際機(jī)構(gòu)的特殊挑戰(zhàn)就是要處理局部效率不一致的問題。

那么，世界貿(mào)易組織如何應(yīng)對這兩個國際組織的難題？

首先，對于合法性問題：世界貿(mào)易組織是典型的以政府為成員的國際組織。很多人認(rèn)為世貿(mào)組織存在責(zé)任性的問題。我相信，我們很多成員國都有很強(qiáng)的責(zé)任心。以前關(guān)貿(mào)總協(xié)定下的國際關(guān)系已被新格局取代：新的六國集團(tuán)（澳大利亞、巴西、歐盟、印度、日本、美國）。20國集團(tuán)提出的發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)同盟是現(xiàn)階段很多談判的基準(zhǔn)點(diǎn)。現(xiàn)在還出現(xiàn)了一些重要的新興集團(tuán)，如發(fā)展中國家組成的33國集團(tuán)，或非洲國家集團(tuán)等。現(xiàn)在世界貿(mào)易組織有大約150個成員國，議題在經(jīng)過全體成員國決議之前，須事先經(jīng)過一個小型的，類似于議會委員會的組織準(zhǔn)備。所有成員國在決議時所達(dá)成的共識保證了成員國與國際組織決議的合法性。世界貿(mào)易組織在很多方面都能比其他的政府間組織（如布雷頓斯林體系、甚至是安理會）更快的適應(yīng)地緣政治的變化。

但我必須承認(rèn)，這還不能使很多質(zhì)疑世界貿(mào)易組織合法性的批評家信服，他們不接受威斯特伐利亞體系關(guān)于合法性是可以“傳遞”的理念（即國際組織的合法性與其成員國的合法性同一的觀點(diǎn)）。

世貿(mào)組織在效率這個問題上進(jìn)展如何？

世界貿(mào)易組織在效率這一問題上歷來高于其他組織的平均水平。關(guān)貿(mào)總協(xié)定/世貿(mào)組織的高效率使它在過去的60年里為世界提供了穩(wěn)定的國際貿(mào)易規(guī)則。更重要的是，它還建立了一個嚴(yán)格遵守國際規(guī)則的體系。在世界貿(mào)易組織中，不遵守國際規(guī)則會導(dǎo)致訴訟，不論是專家組一審還是最終上訴機(jī)構(gòu)的二審，訴訟雙方都必須遵守爭端解決機(jī)制的決定。否則就會引發(fā)報復(fù)。

在一致性問題上，世貿(mào)組織也頗有成績：與我們經(jīng)常聽到的說法相反，貿(mào)易規(guī)則并不優(yōu)先于環(huán)境和健康這樣的其他國際問題。各成員國在討論世界貿(mào)易組織的規(guī)則中對這些問題有了適當(dāng)?shù)恼J(rèn)識，在10年的爭端解決機(jī)制實(shí)踐中也得到了驗證。世界貿(mào)易組織的訴訟體系一直很重視保持貿(mào)易和非貿(mào)易價值之間的平衡。

（五）結(jié)論

我希望你們現(xiàn)在可以理解貿(mào)易和全球安全是如何聯(lián)系在一起的。60年的多邊貿(mào)易體系為今天的全球安全和穩(wěn)定作了巨大的貢獻(xiàn)。但這些成績得之實(shí)屬不易，這就是為什么多哈發(fā)展回合對全球安全有戰(zhàn)略性的重要意義。

多哈回合一旦成功，就意味著我們可以通過國際社會的共同努力使全球化的腳步更加堅實(shí)。同時，這也意味著今后我們可以在貿(mào)易之外的其他領(lǐng)域，如在環(huán)境問題上進(jìn)一步創(chuàng)建全球治理體系，或是可以在蘊(yùn)含更多價值理念的，如在食品安全或食品標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易壁壘上有所作為。

多哈回合一旦失敗，就會導(dǎo)致仇恨和挫敗感，尤其是對于發(fā)展中國家而言，它們把這次談判看作是實(shí)現(xiàn)在全球體系中重新定位、利益再平衡的機(jī)會，付出了很多成本。此外，多哈回合的失敗也會降低多邊體系的可信度。由于貿(mào)易在市場資本主義中發(fā)揮著重要作用、各國制定貿(mào)易規(guī)則的能力相對有限，在貿(mào)易問題上達(dá)成一致比在資本流動、移民問題，或是二氧化碳減排問題上達(dá)成一致要容易得多，因此，貿(mào)易可以說是全球治理中最容易的部分。

如果還需要證據(jù)證明多邊貿(mào)易與國際安全之間的關(guān)系，就請想一下1999年西雅圖談判失敗前的情形：當(dāng)時在9.11事件兩個月后，成員國達(dá)成了啟動多哈回合談判的共識。我認(rèn)為這一變化背后的理念很簡單：恐怖主義會增加不安定因素，而國際貿(mào)易規(guī)則可以促進(jìn)穩(wěn)定。

從長遠(yuǎn)看，我們會在將來實(shí)現(xiàn)對于貨物、服務(wù)和資本的進(jìn)一步多邊開放，對于現(xiàn)在嚴(yán)格受到各國國內(nèi)限制的人口流動問題在今后也會實(shí)現(xiàn)突破。

全球的安全和穩(wěn)定是并行的，但無論基于規(guī)則的多邊貿(mào)易開放體系對其能有多大的幫助，僅靠貿(mào)易開放還是不能完全消除人們自身局限性所導(dǎo)致的緊張局勢。

我們需要綜合考慮這些因素。究竟誰能完成這個任務(wù)？現(xiàn)在還是未知數(shù)。