自主創(chuàng)新發(fā)生主體界說

摘要：在創(chuàng)新型國家的建設(shè)中，自主創(chuàng)新發(fā)生主體的主導(dǎo)作用最為關(guān)鍵，本文通過對(duì)自主創(chuàng)新發(fā)生主體內(nèi)涵和特征的闡述，界定在市場經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)是自主創(chuàng)新的發(fā)生主體。界定自主創(chuàng)新的發(fā)生主體是為了分清在自主創(chuàng)新活動(dòng)中的主次關(guān)系，從而有針對(duì)性地采取適當(dāng)?shù)募?lì)措施，促進(jìn)主導(dǎo)者與其他參與者之間更好地配合，推動(dòng)我國的自主創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新：發(fā)生主體：企業(yè)

中圖分類號(hào)：F120.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004－0544(2008)01－0129－03

我國必須依靠自主創(chuàng)新才能建設(shè)成為創(chuàng)新型國家。在自主創(chuàng)新活動(dòng)中，承擔(dān)主導(dǎo)作用的是自主創(chuàng)新的發(fā)生主體，自主創(chuàng)新活動(dòng)能否順利展開，自主創(chuàng)新發(fā)生主體的作用最為關(guān)鍵。為此，我們有必要從自主創(chuàng)新活動(dòng)的若干參與者中明確界定自主創(chuàng)新的發(fā)生主體。只有分清楚主次關(guān)系，才能有針對(duì)性地對(duì)自主創(chuàng)新的主導(dǎo)者采取適當(dāng)?shù)募?lì)措施，促進(jìn)主導(dǎo)者與其他參與者之間更好地配合。從而推動(dòng)我國的自主創(chuàng)新。

一、自主創(chuàng)新發(fā)生主體的內(nèi)涵

所謂自主創(chuàng)新的發(fā)生主體是指在自主創(chuàng)新活動(dòng)中起主導(dǎo)作用的一方，是自主創(chuàng)新活動(dòng)的具體組織實(shí)施者。自主創(chuàng)新活動(dòng)是自主創(chuàng)新發(fā)生主體在充分搜集信息的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場需求做出創(chuàng)新決策，籌集創(chuàng)新資源，采取恰當(dāng)?shù)募?lì)手段，組織創(chuàng)新人才實(shí)施創(chuàng)新。并通過創(chuàng)新產(chǎn)品生產(chǎn)或技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式獲取利潤的過程。這一過程要求作為自主創(chuàng)新的發(fā)生主體必須是自主創(chuàng)新的投入者、組織策劃者、創(chuàng)新價(jià)值的實(shí)現(xiàn)者以及預(yù)期成果的直接支配者。并且還必須是創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。在創(chuàng)新主體前冠以“發(fā)生”一詞是表明創(chuàng)新主體具有主動(dòng)和具體組織實(shí)施之意，這也是與自主創(chuàng)新活動(dòng)中的其他參與者的區(qū)別之處。

在不同的經(jīng)濟(jì)體制中。自主創(chuàng)新的發(fā)生主體不同。在指令性計(jì)劃占主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)體中。企業(yè)并不是一個(gè)獨(dú)立的、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)主體。也并不把盈利最大化作為其追求的目標(biāo)，其經(jīng)營活動(dòng)都是由政府直接下達(dá)命令而形成，企業(yè)即使從事創(chuàng)新活動(dòng)，也是由政府分配的任務(wù)，不是由企業(yè)內(nèi)在動(dòng)力所產(chǎn)生的自發(fā)要求，企業(yè)不是自主創(chuàng)新的主動(dòng)發(fā)起者和組織策劃者，只是某種任務(wù)的執(zhí)行者。在這樣的經(jīng)濟(jì)體制中，自主創(chuàng)新活動(dòng)是以政府為發(fā)生主體的，政府是發(fā)起者，是組織策劃者，政府可以把自主創(chuàng)新活動(dòng)中某一具體的環(huán)節(jié)交給企業(yè)去做，但企業(yè)并不會(huì)因?yàn)槌袚?dān)這一環(huán)節(jié)的任務(wù)就承擔(dān)著整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)仍然由作為發(fā)起者的政府承擔(dān)。接受任務(wù)的企業(yè)只是在自身能力許可的范圍內(nèi)完成上級(jí)交給的任務(wù)。而且創(chuàng)新的成果也不由承擔(dān)某一任務(wù)的企業(yè)獨(dú)享，而是由政府代表全民擁有創(chuàng)新成果的支配權(quán)。并且在全社會(huì)范圍內(nèi)按某種方式分配創(chuàng)新收益。在這種類型的經(jīng)濟(jì)中，政府是創(chuàng)新的直接組織發(fā)起者、創(chuàng)新任務(wù)的分配者和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，擁有支配創(chuàng)新成果的權(quán)利，是自主創(chuàng)新的強(qiáng)制型發(fā)生主體。

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)成為一個(gè)獨(dú)立的、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)主體。在市場需求的誘惑和同行競爭的壓力下，企業(yè)為了追求盈利最大化。具有自主創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，是利益誘致型的自主創(chuàng)新發(fā)生主體。自主創(chuàng)新由企業(yè)發(fā)動(dòng)和組織策劃，并由此承擔(dān)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，享有創(chuàng)新成果的支配權(quán)和處置權(quán)。

在市場經(jīng)濟(jì)條件下。作為自主創(chuàng)新發(fā)生主體的企業(yè)是生產(chǎn)活動(dòng)的直接經(jīng)營者，具有敏銳的市場觀察力和將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)利潤的能力，而其他參與者，如政府和科研院所等，不直接從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。對(duì)自主創(chuàng)新只是起著激勵(lì)、推動(dòng)和配合等輔助作用。政府主要是通過制定相應(yīng)的政策措施，從宏觀上激勵(lì)和推動(dòng)企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)，以提高一國的整體創(chuàng)新能力：科研院所是研發(fā)人才集中的場所，具有很強(qiáng)的研發(fā)能力，但由于科研院所并不是生產(chǎn)經(jīng)營者，不直接面對(duì)市場，對(duì)市場需求變化的反應(yīng)能力弱，沒有企業(yè)那種為了在競爭中獲勝的內(nèi)在動(dòng)力，也不具備將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)利潤的能力和條件，所以不是自主創(chuàng)新活動(dòng)的主動(dòng)發(fā)起者。而只是作為自主創(chuàng)新發(fā)生主體的參與者和配合者。完成自主創(chuàng)新中的某一環(huán)節(jié)。只有企業(yè)作為自主創(chuàng)新的發(fā)生主體，創(chuàng)新成果才能更好地滿足現(xiàn)實(shí)的需求。但是作為自主創(chuàng)新發(fā)生主體的企業(yè)可以充分利用科研院所的研發(fā)優(yōu)勢，將研發(fā)中的某些環(huán)節(jié)委托科研院所去做。

二、自主創(chuàng)新發(fā)生主體的特征

作為自主創(chuàng)新的主動(dòng)發(fā)起者和責(zé)任承擔(dān)者，自主創(chuàng)新的發(fā)生主體具有以下特征：

(一)自主創(chuàng)新發(fā)生主體是獲取創(chuàng)新利益的主體

自主創(chuàng)新不同于單純的科學(xué)研究，它明確地以盈利為目的，獲取創(chuàng)新利益是自主創(chuàng)新的原動(dòng)力。也是自主創(chuàng)新發(fā)生主體的首要特征。只有在獲取創(chuàng)新利益這一前提下，自主創(chuàng)新發(fā)生主體才會(huì)去承擔(dān)與自主創(chuàng)新有關(guān)的各項(xiàng)事務(wù)和責(zé)任。在市場經(jīng)濟(jì)條件下。企業(yè)作為自主創(chuàng)新的發(fā)生主體，只有以市場需求為導(dǎo)向進(jìn)行創(chuàng)新。才可能實(shí)現(xiàn)其創(chuàng)新價(jià)值并獲得收益。

(二)自主創(chuàng)新發(fā)生主體是進(jìn)行創(chuàng)新決策的主體

創(chuàng)新決策的主體就是決定一項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)能否進(jìn)行的主體，這只能由自主創(chuàng)新的發(fā)生主體來決定。因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新的發(fā)生主體是自主創(chuàng)新預(yù)期收益的享有者。并且是創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，其他的各參與者既然無法直接獲得創(chuàng)新收益，也不必承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)然也就無權(quán)決定是否進(jìn)行創(chuàng)新以及創(chuàng)新的方向等。而自主創(chuàng)新的發(fā)生主體為了獲得創(chuàng)新的預(yù)期收益，在權(quán)衡創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)新成本的條件下決定一項(xiàng)創(chuàng)新計(jì)劃是否可行。所以自主創(chuàng)新決策只能由自主創(chuàng)新的發(fā)生主體做出。

(三)自主創(chuàng)新發(fā)生主體是進(jìn)行創(chuàng)新投入的主體

“天下沒有免費(fèi)的午餐”，企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新就是為了取得收益，要想取得收益就必須投入，所以企業(yè)作為自主創(chuàng)新的獲益主體也就是進(jìn)行創(chuàng)新投入的主體。創(chuàng)新投入的主體既要決定創(chuàng)新資金的來源和規(guī)模大小。也要有吸引、培養(yǎng)和充分利用研發(fā)人才的相應(yīng)機(jī)制。創(chuàng)新投入的資源既可以來源于企業(yè)內(nèi)部，也可以來源于企業(yè)外部。不管來源于什么渠道，決定創(chuàng)新投入數(shù)額大小以及投向的主體是自主創(chuàng)新的發(fā)生主體。

(四)自主創(chuàng)新發(fā)生主體是組織研發(fā)任務(wù)的主體

自主創(chuàng)新中研發(fā)的目的是為了取得創(chuàng)新成果并實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。在研發(fā)環(huán)節(jié)中，如何有效地組織、配置有限的資源。以及合理確定研發(fā)的方向和內(nèi)容等，對(duì)于最終取得創(chuàng)新成功至關(guān)重要。自主創(chuàng)新的發(fā)生主體作為獲取創(chuàng)新利益、進(jìn)行創(chuàng)新決策和投入的主體，研發(fā)成功與否關(guān)系到自主創(chuàng)新發(fā)生主體的切身利益。只有控制住研發(fā)環(huán)節(jié)，才能合理有效地配置創(chuàng)新資源，以最小的代價(jià)獲得創(chuàng)新收益，因此，自主創(chuàng)新的發(fā)生主體必然也應(yīng)該是組織研發(fā)任務(wù)的主體。自主創(chuàng)新的發(fā)生主體在組織研發(fā)任務(wù)時(shí)，既可以由自身承擔(dān)研發(fā)任務(wù)，也可以委托外部機(jī)構(gòu)完成，也就是說組織研發(fā)任務(wù)的主體并不一定要親自承擔(dān)研發(fā)任務(wù)，但必須是研發(fā)任務(wù)的組織發(fā)起者和責(zé)任者，因?yàn)榧词刮薪o外部機(jī)構(gòu)完成研發(fā)環(huán)節(jié)，外部機(jī)構(gòu)也僅僅只是作為受托機(jī)構(gòu)。而不是基于自身的需求而進(jìn)行研發(fā)，所以研發(fā)環(huán)節(jié)無論具體由誰實(shí)施，自主創(chuàng)新的發(fā)生主體都是作為組織者。一般而言，大企業(yè)經(jīng)濟(jì)及技術(shù)實(shí)力雄厚、人才密集，具有較強(qiáng)的研發(fā)能力。通常可以自己直接承擔(dān)研發(fā)任務(wù)，這對(duì)于壟斷創(chuàng)新成果、把握創(chuàng)新成果的推廣時(shí)機(jī)和積蓄企業(yè)的研發(fā)能力都是有利的；中小企業(yè)由于實(shí)力有限，通常難以承擔(dān)大型的研發(fā)任務(wù)，可以與別的企業(yè)或科研院所聯(lián)合完成研發(fā)任務(wù)，也可以專注于小型項(xiàng)目的研究開發(fā)。

(五)自主創(chuàng)新發(fā)生主體是承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的主體

自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)和模仿最大的不同之處就在于自主創(chuàng)新最終結(jié)果的不確定性。這一不確定性使自主創(chuàng)新發(fā)生主體承擔(dān)著創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)與收益是緊密聯(lián)系在一起的。之所以愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是在預(yù)期獲得一定收益的前提下，而要想獲得收益就應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。自主創(chuàng)新的發(fā)生主體作為創(chuàng)新投入和獲取創(chuàng)新收益的主體，必然也要承擔(dān)相應(yīng)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新最終結(jié)果的不確定性由多方面因素造成。包括創(chuàng)新方向是否合理、技術(shù)開發(fā)是否成功有效、是否能及時(shí)把握市場需求的變化等。這就要求自主創(chuàng)新發(fā)生主體在創(chuàng)新過程中要時(shí)刻關(guān)注市場行情變化和同行的動(dòng)向，在動(dòng)態(tài)中把握創(chuàng)新方向。

(六)自主創(chuàng)新發(fā)生主體是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值的主體

自主創(chuàng)新活動(dòng)如果在研發(fā)階段獲得科技上的成功，可以說是完成了自主創(chuàng)新活動(dòng)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。但并不是自主創(chuàng)新的最終成功，因?yàn)檫M(jìn)行自主創(chuàng)新的目的單一而明確，是為了獲得收益，而不是為了科技上的創(chuàng)新而創(chuàng)新。研發(fā)階段的成功只表明科技上的成功。自主創(chuàng)新的最終成功應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)上的成功，科技上的成功只是經(jīng)濟(jì)上獲得成功的必要手段。而不是目的，所以在技術(shù)上取得成功后，實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值更為重要，否則就會(huì)前功盡棄。舍本逐末。由于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值的具體方式和時(shí)機(jī)選擇最終會(huì)影響到創(chuàng)新利益的大小。自主創(chuàng)新的發(fā)生主體作為創(chuàng)新利益的獲得者。理所當(dāng)然應(yīng)該是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值的主體，具體地規(guī)劃設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值的方式，以使技術(shù)上的創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利潤最大化。

三、自主創(chuàng)新發(fā)生主體各構(gòu)成人員的職責(zé)與作用

自主創(chuàng)新的發(fā)生主體是一個(gè)由相關(guān)人員組成的集合的、抽象的概念。要分析自主創(chuàng)新的機(jī)制。就必須明確各個(gè)個(gè)體在創(chuàng)新中的職責(zé)和所起的作用。以便相互之間更好地配合促使創(chuàng)新活動(dòng)順利地推進(jìn)。

(一)自主創(chuàng)新的決策者是企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者

一個(gè)企業(yè)是否會(huì)選擇自主創(chuàng)新，與企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者密切相關(guān)，企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者是否具有創(chuàng)新精神直接關(guān)系到自主創(chuàng)新活動(dòng)是否得以開展。企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者在本企業(yè)的運(yùn)行中居于主導(dǎo)和支配地位，是進(jìn)行自主創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力，是自主創(chuàng)新的倡導(dǎo)者、組織者、決策者和管理者。領(lǐng)導(dǎo)者必須具有敏銳的市場觀察力、判斷力，對(duì)于本企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展具有前瞻性的戰(zhàn)略眼光，才能正確地決定當(dāng)前是否進(jìn)行創(chuàng)新以及創(chuàng)新的大方向。在促使自主創(chuàng)新活動(dòng)開展以后，要從宏觀上整合、協(xié)調(diào)各種創(chuàng)新資源，推進(jìn)創(chuàng)新順利地進(jìn)行。

(二)自主創(chuàng)新的組織實(shí)施者是各類管理者和科學(xué)家、專業(yè)技術(shù)人員

自主創(chuàng)新的組織實(shí)施者包括創(chuàng)新資源的組織者和科技研發(fā)人員。各種創(chuàng)新資源是開展創(chuàng)新活動(dòng)的準(zhǔn)備和必要條件，有能力組織到充足的創(chuàng)新資源是創(chuàng)新得以成功的有力保證。組織創(chuàng)新資源能力的強(qiáng)弱受自主創(chuàng)新組織實(shí)施者的管理能力、協(xié)調(diào)能力等方面素質(zhì)制約。科技人員從事自主創(chuàng)新活動(dòng)中的研發(fā)環(huán)節(jié)，研發(fā)環(huán)節(jié)能否取得成功是自主創(chuàng)新最終能否成功的關(guān)鍵。所以科技人員是自主創(chuàng)新活動(dòng)中的核心力量，應(yīng)該采取有效的激勵(lì)措施調(diào)動(dòng)科技人員的潛力和創(chuàng)新積極性，提高自主創(chuàng)新的效率。

(三)自主創(chuàng)新成果的實(shí)現(xiàn)者是市場推廣人員

自主創(chuàng)新在研發(fā)環(huán)節(jié)取得成功后就完成了自主創(chuàng)新的關(guān)鍵部分。但還沒有達(dá)到自主創(chuàng)新的最終目的。因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新的最終目的是實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的價(jià)值，自主創(chuàng)新的價(jià)值最終能否實(shí)現(xiàn)主要看能否得到市場的認(rèn)可，只有得到市場認(rèn)可的自主創(chuàng)新才是成功的。而這一環(huán)節(jié)的工作主要靠市場推廣人員完成，所以市場推廣人員對(duì)于創(chuàng)新成果能否最終實(shí)現(xiàn)起著非常重要的作用。

四、自主創(chuàng)新發(fā)生主體與其他參與者的關(guān)系

自主創(chuàng)新活動(dòng)中的其他參與者包括政府和科研院所，他們對(duì)自主創(chuàng)新的發(fā)生主體起著推動(dòng)和配合等輔助作用。

(一)與政府的關(guān)系

自主創(chuàng)新的成果由于在某種程度上具有知識(shí)技術(shù)外溢性而會(huì)使整個(gè)社會(huì)受益，也就是說自主創(chuàng)新具有較強(qiáng)的正外部性，同時(shí)自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)很大，企業(yè)作為一個(gè)追求盈利最大化的主體。如果無法獲得自主創(chuàng)新的全部收益卻要獨(dú)自承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。這勢必影響到自主創(chuàng)新的積極性，造成自主創(chuàng)新投入不足。從另一方面來看，自主創(chuàng)新的正外部性有利于提高一國整體競爭力，這也正是一國政府所希望達(dá)到的目的。所以政府應(yīng)該制定適當(dāng)?shù)恼叽胧┍Ｗo(hù)、激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，降低企業(yè)自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。從整個(gè)創(chuàng)新過程來看，有些環(huán)節(jié)的正外部性更強(qiáng)，比如基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)的成果具有公共性特點(diǎn)，較容易被他人無償或低成本地使用。使得自主創(chuàng)新的發(fā)生主體不能獲得創(chuàng)新的全部收益。因此，政府應(yīng)該直接給予補(bǔ)貼、獎(jiǎng)勵(lì)，或者通過財(cái)稅政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策和其他激勵(lì)措施等盡量縮小私人收益和社會(huì)收益的差別。

(二)與科研院所的關(guān)系

企業(yè)是自主創(chuàng)新的發(fā)生主體。但這并不意味著企業(yè)必須獨(dú)自承擔(dān)整個(gè)研發(fā)任務(wù)。有的企業(yè)有實(shí)力承擔(dān)整個(gè)創(chuàng)新過程，從自主創(chuàng)新決策到創(chuàng)新成果推出，一系列環(huán)節(jié)都可以通過企業(yè)內(nèi)各部門的分工協(xié)作完成。而有的企業(yè)受自身規(guī)模大小的制約。獨(dú)自完成的難度很大或成本過高，則可就研發(fā)中的某一或某些環(huán)節(jié)尋求合作者。科研院所作為從事科學(xué)研究工作的專門機(jī)構(gòu)。具有較強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力，企業(yè)可在某種程度上與之合作，從而充分利用企業(yè)外部的資源，以更低的成本完成研發(fā)環(huán)節(jié)。與科研院所合作并不意味著將創(chuàng)新的主動(dòng)權(quán)交出去。科研院所只是企業(yè)的受托方，必須按照企業(yè)的要求確定研發(fā)的內(nèi)容和方向，企業(yè)也應(yīng)派內(nèi)部研發(fā)人員參與整個(gè)研發(fā)過程，使研發(fā)成果符合不斷變化的市場需求。并保證研發(fā)成果為企業(yè)所掌控，為企業(yè)的持續(xù)性創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。

責(zé)任編輯 仝瑞中