構建沈陽裝備制造業振興的保障機制

［摘要］沈陽是我國大型裝備制造基地，近些年發展很快，但與其他發達地區相比還存在一些問題，這些問題已成為制約沈陽裝備制造企業跨越式發展的主要障礙。本文從技術創新、產業集群、結構變革等方面探討促進沈陽裝備制造業的振興之路徑。

［關鍵詞］沈陽裝備制造業；技術創新；中場產業；體制；機制

[中圖分類號]F427[文獻標識碼]A[文章編號]1672-2426(2008)05-0026-04

沈陽是以重大型成套裝備為特色的我國大型裝備制造基地，對中國工業現代化進程作出了重要的歷史性貢獻。目前，沈陽裝備制造業已形成了市屬企業、中省直企業、外資企業、民營企業和配套企業等五大支撐力量共同發展的產業布局與分工協作體系。作為經濟發展的重要支撐性產業，裝備制造業帶動了沈陽國民經濟的快速發展。近些年沈陽裝備制造企業發展很快，但是，與其他發達地區相比，沈陽裝備制造業還面臨一些問題。許多企業還處于國際裝備制造業價值鏈的低端，沒有形成一批具有高附加值、高競爭力的國際大型企業。裝備制造業的整體工藝裝備水平較低，自主創新能力較弱，難以為產品升級和高利潤攫取提供技術保障。此外，計劃經濟體制時期形成的條塊分割，使不同部門之間企業合作難度較大，企業之間的協作水平低，導致產業成套配套能力較差。這些問題是制約沈陽裝備制造企業跨越式發展的主要障礙。技術創新、產業集群、結構變革等是促進沈陽裝備制造業振興的重要保障機制。

一、培育技術創新能力，推進沈陽裝備制造業結構升級

制造是技術“物化”為產品的最后一道關口，它包括產品設計、材料篩選、工藝設計、生產加工、質量檢驗與控制、生產過程管理等產品壽命周期內從設計到成品階段的一系列相互聯系的活動。產業革命以來的經濟發展史表明，技術創新是制造業結構轉型和升級的基礎。技術創新既能改變企業市場競爭地位，又能使企業率先進入更高層次的技術創新活動。提升沈陽裝備制造業技術創新能力的兩個關鍵點是學習能力建設和廣泛采用先進制造技術。

１．從學習能力建設入手，構筑以行業骨干企業為主體的技術創新體系。市場經濟體制下，企業不僅是技術需求者，而且是技術創新的主體和技術發展的引領者。技術難題多是企業首先接觸，技術需求也是企業更清楚。科技支撐只有從學習能力建設入手，激活創新源頭，構建以市場為基礎、以大項目大工程為載體、以骨干企業為主體、以科研機構相支撐的產學研互動的技術研究與開發機制，才能解決長期存在的科技力量游離于經濟建設主戰場之外，科技和經濟“兩張皮”的問題，形成從基礎研究、應用研究、技術開發到科技成果產業化的技術創新體系。一是爭取國家政策支持，包括資本金投入、融資便利、稅收減免和加速折舊，提高企業籌集資金的能力，激發企業科技投入的內在動力，鼓勵達到一定規模以上的企業全面建立研發中心，支持骨干企業擴大和加強研發中心，創辦國家級技術中心。二是建立由行業骨干企業牽頭從事應用技術研究的機制，引導和支持大學、研究院所圍繞沈陽裝備制造業的優勢領域和骨干企業開展科技創新活動，改變項目研究與企業需求相脫節的狀況，使大學、研究院所成為產業技術體系的有效組成部分，使大學、研究院所在以企業為創新主體的技術創新體系中發揮中堅作用。三是加強具有自主知識產權和自主品牌產品的技術研究開發，加大優勢領域開發力度，力爭取得一大批市場廣闊、效益好、擁有自主知識產權的高新技術成果等。

２．廣泛采用先進制造技術，提高應對市場的快速反應能力。先進制造技術一般包括先進制造系統管理技術群、面向制造的工業設計技術群、物料處理方法和設備技術群以及支撐技術群，相互之間有大量的信息交換，并形成許多單元技術和發展熱點。先進制造技術要求依托信息技術為核心的管理技術，將先進制造技術與生產經營方式相結合，對企業體制、生產組織、經營管理、技術系統的形態和運作進行整合，實現技術、組織、人力三大資源的系統集成，構筑起現代制造模式。目前，工業發達國家十分注重開發快速而有效的信息交換方式，提高企業生產經營活動的智能化，把制造業自動化的概念更新并擴展到集成化和智能化的高度。制造技術也因此由傳統意義上的單純機械加工技術，轉變為集機械、電子、材料、信息和管理等諸多技術于一體的先進制造技術，行業領先企業普遍采用精益思維、柔性制造、敏捷制造、計算機集成制造、并行工程、供應鏈管理等現代制造技術。但是，沈陽相當一部分企業甚至部分骨干企業，仍然沿用傳統方式處理信息，在產品設計、制造、物流、營銷環節，信息化應用程度和制造技術水平較低，對市場需求進行快速反應能力差，不適應現代制造業發展的方向和要求。

二、發展中場產業，提高成套能力，推進產業組織創新

產業集群創新是現代經濟的顯著特征和發展趨勢，成為一個產業能否持久領先的決定性因素，其核心是大中小企業的規模結構和它們之間的相互關系結構創新。企業間相互關系結構涉及兩個方面的問題：一是規模經濟，二是適度競爭。在經濟發展中，企業組織一般朝著集中和分散兩方面成長。一是生產趨向集中化，即生產要素越來越集中于專業化大型企業。二是生產趨向分散化，即生產要素向與大企業有協作關系的中小型企業擴散。通過這種關聯作用，龍頭企業、為龍頭企業配套的零部件企業以及為上述兩類企業提供服務的其他企業，形成密切的專業化分工協作關系，大幅度降低生產與交易成本。

總體看來，沈陽裝備制造業經過重組已經形成一批大型企業集團，產業集中度較高。但是，沈陽裝備制造業的社會專業化分工水平較低，為裝備制造業主導企業配套的元器件、零配件企業成長緩慢，區域內大中小企業之間、各類開發區和工業園區之間的分工協作體系沒有形成。由于缺乏充分的社會化協作條件，企業內部的資產利用效率低，在研發、生產、采購、庫存等方面的協作成本較高，不利于企業的規模化和成套化生產。

１．大力發展中場產業，促進裝備制造業的專業化協作。產業集群是制造業的顯著特征和發展趨勢。產業集群要求生產某類產品的龍頭企業、為龍頭企業配套的零部件企業以及為上述兩類企業提供服務的其他企業，形成密切的專業化分工協作關系，并密集地集聚在同一地區，從而極大地降低生產與交易成本。沈陽裝備制造業能否變“企業集中”為“產業集群”，不僅要求大力培育一批具有系統設計和工程總承包能力的大供應商，而且要求與之配套的中場產業。沈陽應按照專業化分工協作和規模經濟原則，在“抓大做強”和“放小扶小”兩方面同時努力，鼓勵中小企業與大企業和企業集團建立長期穩定的合作關系，逐步形成大企業為主導、大中小企業合理分工、有機聯系、協調發展的企業組織新格局。重組后的大型企業集團要徹底改變大而全的組織結構，上中下游產品優先考慮委托配套企業生產，以便集中力量做精做強主導產品。沈陽應以優勢產業為紐帶，以大型企業為龍頭，以園區建設為載體，加強制造業的分工與協作，大幅度地降低研發、采購、倉儲、生產、加工和營銷成本。重點行業和骨干企業按照專業化協作原則，根據產品各自的加工特點和工序，進一步細化產業內部分工協作。通過政策引導和市場驅動塑造產業集群優勢，建設世界性的零部件、元器件制造與供應基地。

２．把規劃建設沈西工業走廊，作為加快產業集群發展的一個戰略突破口。以園區為載體的產業集群的形成，雖有地理環境、區位特點、現有基礎的影響，但同樣重要的是政府的規劃和政策引導。沈陽應把規劃建設沈西工業走廊，作為加快產業集群發展的一個戰略突破口。沈西工業走廊規劃應具有戰略性和長期指導作用，應體現市場導向和政府引導原則，高標準地做好產業園區基礎設施建設和近、中、遠期規劃的銜接，明確重點發展產業中的主導產品、主要企業以及配套產品和企業，同步規劃配套的研發中心、質量檢測中心、職業培訓中心、物流中心等功能設施，增強園區內企業之間業務和技術關聯程度，努力使產業園區成為產業高度集聚的平臺，產業快速發展的有效載體，產業區域化發展的龍頭。采取多重措施，組織和引導核心企業和協作配套企業、相關機構進入園區集聚連片發展。

３．把政府推動和市場拉動結合起來，全面提高沈陽重大裝備成套能力。重大裝備通常以成套的形式實現其功能，為用戶提供全面解決方案的“交鑰匙工程”，已經成為裝備制造業發展的重要趨勢。重大裝備成套能力的高低，在一定程度上反映出國家裝備制造業的水平。沈陽裝備制造業經過半個世紀的發展和最近一輪大規模技術改造，已形成了很強的單機制造能力，但普遍缺乏系統設計、系統成套、工程總承包的能力。這不僅使沈陽裝備制造業企業在承接訂單上處于被動地位，而且損失了大部分附加價值。為此，應該把政府推動和市場拉動結合起來，圍繞產業結構調整和國家重點建設工程，以及重大技術的引進消化吸收和創新，扶植一批工程公司或裝備總承包商，打造一批跨越用戶和制造商之間，集系統設計、系統集成、工程總承包和全程服務為一體的企業。組織重點行業企業和用戶共同研究確定未來一定時期內重點發展的產品目錄。對于目錄內的產品，采取切實可行的扶持措施。同時，打破行政區劃限制，著力培育具有工程總承包能力的工程公司。

三、全面推進體制機制創新，增強沈陽制造業內生發展能力

自亞當·斯密以來，經濟學家就不斷探索經濟增長的原因、經濟增長的內在機制及經濟增長的途徑，經濟增長理論經歷了一條由“物”到“人”，由外生增長到內生增長的演進過程。內生增長理論將體制、機制、知識、人力資本視為經濟長期增長的決定因素，強調制度和知識在經濟發展中發揮著日益重要的作用。

體制機制創新是振興“沈陽制造”中一個帶有根本性、全局性和挑戰性的戰略問題。沈陽裝備制造業體制機制創新的核心是推進國有企業改組改造和企業治理創新，具體包括宏觀和微觀兩個層面。在宏觀層面上，是全面優化國有經濟布局和國有產權配置，大力發展混合所有制經濟，建立健全產權交易機制，改善各種經濟成分發展的政策環境；在微觀層面上，是理順國資委、董事會和經營層之間的關系，建立和完善董事會聘任經營者的制度，在國有及國有控股企業普遍形成權責明確、各司其職、有效制衡的法人治理結構。

１．堅持“少而精、大而強”的原則，制定本地區國有經濟布局調整的規劃和政策。沈陽國有經濟布局和結構調整已經進入關鍵階段。只有堅持“少而精、大而強”的原則，從行業和企業兩個層面建立國有資本有進有退的動態調整機制，才能搞好國有經濟的戰略調整，才能發揮國有經濟在關鍵領域、重要行業和骨干企業中的作用。即使是國有資本必須進入的領域，也要在國有資本完成其特殊使命后通過市場化方式及時退出，實現國有經濟的動態管理。一般來講，當這些領域和行業逐漸成熟，法律法規逐步完善，政府即可以調減或縮小直接投資，通過國有相對控股和參股實現國家政策目標。只有這樣，才能優化國有經濟布局，既充分利用國有資本，又可以吸引大量非國有資本進入競爭性領域開展有序競爭，增強整體經濟的活力和市場競爭力。一方面，采取得力措施，有計劃地促進國有資本從一般競爭性產業和非行業骨干企業退出。不僅要建立進入、退出機制，加快退出速度，加大退出力度，而且要制定國有經濟布局調整的規劃和政策，明確國有經濟必須經營的產業領域和控制程度（明確參股、相對控股還是絕對控股），以此引導國有經濟布局的調整。另一方面，打破均衡使用政策資源的常規，做大做強國有資本必須控制和經營的產業領域。新增國有資本應當集中進入和加強關系國計民生的能源、原材料和裝備制造業等先導性、基礎性和戰略性產業中的骨干企業。重點支持行業骨干企業，不僅有利于鞏固國有經濟的主導地位，而且有利于適應世界產業結構跨國調整的趨勢，為全面提升沈陽裝備制造業競爭力創造條件。

２．通過股權置換，實現中央和東北地方國有企業的相互持股，推進沈陽裝備制造業重點企業的戰略改組。隨著經濟社會化市場化趨勢的發展，各類資本交叉持股、相互融合不可避免。國有企業改革的起步階段，既可以變單一國有股東為多元國有法人股東，也可以引入非國有股東，變為國有控股或參股公司。在市場條件具備后，將國有絕對控股公司改革為國有相對控股公司、國有參股公司甚至國有資本完全退出的非國有公司，徹底解決國有股權過分集中的問題，促進國有資本與非國有資本以及東北三省企業之間的相互滲透和融合。沈陽及周邊地區集中了一批在國際上有一定知名度、在全國同行業中有較強競爭力、在區域經濟發展中有較強帶動作用的，以能源、原材料、裝備制造為主的中央企業。這些中央企業總體上具有素質高、規模大、潛力足、前景廣的特點，但同樣面臨著從國有獨資公司、國有絕對控股公司向國有相對控股公司轉變，發展混合所有制經濟，實現產權多元化的任務。中央與地方企業之間的股權置換應該以戰略并購和強強并購為主要形式。戰略并購和強強并購是培育實力雄厚、競爭力強的大公司和企業集團的重要方式。股權置換過程中，應該注意把政府第一推動力和市場配置資源的基礎作用有機結合起來，與以資本為紐帶的市場重組和投融資體制改革結合進行，注重產業組織結構和產品結構的優化，防止政府包辦和片面強調市場作用兩個傾向。通過產權置換，原來單一國有股東改變為中央和地方國資委、或者中央企業和地方企業共同持有股權的公司，可以使中央和地方國有獨資企業實現股權多元化，更好地發揮中央企業和地方企業在沈陽經濟發展中的整體作用。沈陽應該以國有資產管理體制改革和股權置換為契機，進一步理順國有企業與國有資產管理部門的關系。

３．通過縱向延伸產業鏈和橫向兼并收購，使優勢企業擴大核心業務規模，打造一批在全國具有競爭優勢的大企業和企業集團。大企業、大集團正在以其大規模生產的成本優勢、巨大投入的技術開發優勢、營銷網絡遍布全球的銷售優勢成為競爭的主導者，成為一個國家或一個地區經濟實力的體現和象征。沈陽裝備制造業正經歷著由粗放經營向集約經營的轉變。在這一轉變過程中，生產方式和組織形式必須適應當今科技進步、經濟全球化、市場競爭特點的需要，走以大品牌支持大企業、大集團，以大企業、大集團支撐支柱產業，以支柱產業支撐區域經濟發展的路子。實施大企業大集團戰略，首先是采取靈活多樣的方式，引導優勢企業、優質資產、優秀人才向大集團集中，做大做強一批技術創新能力強、主業突出、持續盈利能力強的骨干企業群，使它們成為地區結構調整、產業升級的骨干和依托。同時，按著專業化協作原則，以市場化重組或行政劃撥方式，將中小企業的國有產權納入國有骨干企業或集團公司。這方面，外部投資者特別是戰略投資者在沈陽大型國有企業公司制改造中起著十分重要的作用。外部投資者可以改變國有股權過于集中的問題，也能夠帶來新的管理思想與管理模式，并有助于緩解國有企業資金緊張的狀況。

４．強化吸引和激勵人才的機制，實施振興沈陽裝備制造業的人才戰略。對于裝備制造業而言，人力資源是最重要的生產要素，是具有特殊意義的重要資產。一定質量和數量的專業人員是裝備制造業產品技術水平的重要載體和基本標志。技術進步帶來的巨大收益和企業對人才的激烈爭奪，推動著專業人員薪酬的持續上揚和人才流動。各地區都在通過種種手段吸引人才。經過多年改革，勞動力市場流動性明顯增強，阻礙人才流動的制度性因素正在失去作用的基礎，技術和經營人才越來越傾向于在能發揮其獨創性的企業從事工作。沈陽目前的人事勞動制度滯后于社會經濟發展需求，用人機制還不適應發展的要求，必須采取以下措施改革人事勞動制度。一是認真落實勞動資本技術和管理等生產要素按貢獻分配的原則，充分發揮勞動、知識和人才促進生產力發展的作用，切實保護知識產權和智力勞動的成果，積極探索鼓勵技術人員以技術參股來促進技術成果的產業化，在分配制度上保證技術擁有者、企業經營者和高層企管人員能夠取得與其貢獻相匹配的報酬，逐步形成促進科技創新和創業的資本運作和人才匯集機制。二是通過組織實施重大技術攻關項目等手段，培養和引進一批重要技術領域的拔尖人才和學術帶頭人，培養各個領域具有國際水準、國際視野的技術創新團隊。三是采取一攬子措施改善創業環境。制定吸引國內外科技專家、企業家參與技術研究、產品開發和企業創業的優惠政策，形成開放、流動、人盡其才的用人機制。資助國內技術人員與國外技術人員多層次的交流，吸引國外留學人員和海外技術人員到沈陽工作。

四、防止壟斷性并購，促進競爭秩序創新

并購既有實現規模經濟的積極作用，也有限制競爭的負面效應，并對消費者和其他企業產生影響。橫向的、縱向的或混合型的企業合并后，原來存在于企業之間的競爭或不復存在，或受到阻礙和影響；同時相關市場的潛在競爭或被消除，或受到不利影響；其他企業進入相關市場的可能性受到限制。與卡特爾不同，企業合并綜合效應比較復雜。企業之間的合并可能實現規模經濟，也可能使合并后的企業擁有更大的控制和獨占市場的權利，增強企業控制價格、提高價格的能力，從而損害消費者利益。

原則上，防止壟斷性并購并非專門針對跨國公司，但一些外商在我國的兼并明顯地以壟斷細分市場甚至整個行業為目的，具有限制競爭和反競爭的效應。《外國投資者并購境內企業暫行規定》（２００３年）規定，外國投資者并購境內企業應遵守中國的法律、行政法規和部門規章，遵循公平合理、等價有償、誠實信用的原則，不得造成過度集中、排除或限制競爭，不得擾亂社會經濟秩序和損害社會公共利益。從一些案例看，外商并購雖然有利于實現規模經濟，但由于我國沒有反壟斷法，對吞并和排擠競爭對手、兼并后市場份額過于集中等問題沒有有效的制約機制。

由于壟斷的危害，各國普遍對可能導致壟斷的并購活動進行管制，控制企業合并是各國反壟斷法的核心問題。沈陽在裝備制造業各主要行業都形成了一批骨干企業，這些企業是國家多年投資和行業努力的結晶，是我國工業和科技自主發展、追趕國際先進水平的基礎，也是遏制一些跨國公司實施技術壟斷、抬高產品價格的積極力量。跨國企業在技術和品牌上具有較大優勢，更容易營造支配市場的輿論氛圍和對中方，特別是地方政府施加影響，獲得市場準入機會。當前，尤其要防止外國公司利用國有企業產權改革，以及國內企業規模小和民營企業面臨市場準入控制的機會，以謀求行業或細分行業壟斷地位為目的，廉價收購國內骨干企業的優質資產、獨有品牌、核心技術和制造能力，最終達到消除潛在競爭對手、壟斷中國市場、壓制中國技術路徑的目的。

責任編輯 宮秀芬