企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險的識別與測度

摘要：戰(zhàn)略風(fēng)險顧名思義是企業(yè)戰(zhàn)略與風(fēng)險的結(jié)合，與一般影響企業(yè)的風(fēng)險相比，戰(zhàn)略風(fēng)險往往影響整個企業(yè)的發(fā)展方向、目標和業(yè)績。戰(zhàn)略風(fēng)險是伴隨企業(yè)戰(zhàn)略的始終和企業(yè)發(fā)展的全過程，對影響企業(yè)戰(zhàn)略制定、實施的風(fēng)險因素進行識別，并通過模糊層次分析法系統(tǒng)地對企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險進行測度，實現(xiàn)了對抽象問題的定量分析。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略風(fēng)險；因素識別；測度

中圖分類號：F270 文獻標志碼：A 文章編號：1673－291X(2008)03－0026－03

一、戰(zhàn)略風(fēng)險的內(nèi)涵

戰(zhàn)略風(fēng)險顧名思義是企業(yè)戰(zhàn)略與風(fēng)險的結(jié)合，與一般影響企業(yè)的風(fēng)險相比，戰(zhàn)略風(fēng)險往往影響整個企業(yè)的發(fā)展方向、目標和業(yè)績。目前，對戰(zhàn)略風(fēng)險的定義很多，但基本上都沒有脫離戰(zhàn)略風(fēng)險的字面含義。風(fēng)險的基本定義是損失的不確定性，因此本文將戰(zhàn)略風(fēng)險理解為企業(yè)整體損失的不確定性，即由于企業(yè)對自身實力和未來戰(zhàn)略環(huán)境預(yù)測不當，導(dǎo)致戰(zhàn)略制定、實施不力使企業(yè)實力受損的可能性。這里的損失可以理解為經(jīng)濟利益損失，也可以理解為非經(jīng)濟利益的損失。

二、企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險影響因素識別

本文主要從企業(yè)面臨的外部、內(nèi)部環(huán)境兩方面對戰(zhàn)略風(fēng)險要素進行系統(tǒng)分析(見下頁表1)。

1、企業(yè)外部環(huán)境分析

對外部環(huán)境的分析主要從宏觀和微觀兩方面來進行。宏觀環(huán)境包括政治、經(jīng)濟、社會、技術(shù)等因素對企業(yè)戰(zhàn)略的影響，微觀環(huán)境指企業(yè)存在其中的產(chǎn)業(yè)環(huán)境。

(1)政治因素

政治因素是指對企業(yè)經(jīng)營活動具有現(xiàn)存和潛在作用與影響的政治力量、政治制度、體制和方針政策等，以及對企業(yè)經(jīng)營活動加以限制和要求的法律法規(guī)。具體包括國家和企業(yè)所在地區(qū)的政局穩(wěn)定情況、政府推行的基本政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性、政府行政干預(yù)程度、政策法規(guī)的變化頻率等。

(2)經(jīng)濟因素

經(jīng)濟因素指的是國家或地區(qū)的經(jīng)濟制度、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、物質(zhì)資源狀況、經(jīng)濟發(fā)展水平、經(jīng)濟發(fā)展周期所處的階段等與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的經(jīng)濟發(fā)展趨勢及其性質(zhì)。具體來講，包括國民經(jīng)濟的發(fā)展狀況及速度、國家的宏觀經(jīng)濟政策、消費者收入水平及價格指數(shù)的變化對企業(yè)的經(jīng)營的影響、國際經(jīng)濟的狀況、全球經(jīng)濟的發(fā)展和變化趨勢等。

(3)社會因素

社會因素包括社會文化、社會習(xí)俗、社會道德觀念、社會公眾的價值觀念及人口統(tǒng)計特征等。不同的社會文化、社會習(xí)俗和道德觀念強烈地影響著人們的消費方式和購買決策，進而影響企業(yè)的經(jīng)營方式。公眾的價值觀通過影響人們的生活方式和工作態(tài)度對企業(yè)的經(jīng)營管理效果產(chǎn)生影響，而人口因素不僅影響國家或地區(qū)的市場容量，也對企業(yè)的市場進入戰(zhàn)略決策有直接的影響。

(4)技術(shù)因素

科技因素會導(dǎo)致社會需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，給企業(yè)甚至整個行業(yè)帶來威脅。具體包括：社會和行業(yè)科技水平、行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢、行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)的變化頻度、國家對企業(yè)的科技政策和科技立法等要素。當前，新技術(shù)變化的速度加快，建立在創(chuàng)新基礎(chǔ)上的替代技術(shù)不斷取代傳統(tǒng)技術(shù)，顯示出強大的生命力。因此，對企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險的研究，需要將技術(shù)環(huán)境的變化對企業(yè)戰(zhàn)略的影響作為重要的風(fēng)險因素加以辨識和考察。

(5)行業(yè)環(huán)境分析

行業(yè)環(huán)境分析主要包括企業(yè)涉入的行業(yè)狀態(tài)、行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)特點和競爭激烈程度等。具體表現(xiàn)在兩方面：一方面是企業(yè)所處行業(yè)的經(jīng)濟規(guī)模、行業(yè)的生命周期、行業(yè)的分散與集中程度、行業(yè)市場的增長速度、行業(yè)未來的發(fā)展動向與形勢等。另一方面，是同企業(yè)經(jīng)營活動相關(guān)聯(lián)的各種關(guān)系及狀態(tài)，主要涉及顧客的消費需求與能力、潛在進入者的威脅、替代品的威脅、供應(yīng)商的供應(yīng)能力，以及競爭對手的戰(zhàn)略調(diào)整與經(jīng)營狀況等。

2、企業(yè)內(nèi)部環(huán)境分析

內(nèi)部環(huán)境中，企業(yè)的資源、能力和戰(zhàn)略定位構(gòu)成了企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險的形成因素，成為企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源及戰(zhàn)略能否成功實施的關(guān)鍵。

(1)企業(yè)資源因素

企業(yè)是有形資源和無形資源的集合體，具體包括：管理資源、市場和營銷資源、技術(shù)資源、資產(chǎn)資源等。管理資源是指有助于組織實施、調(diào)控企業(yè)達到其所確定戰(zhàn)略目標的管理性資源，管理資源的短缺可能導(dǎo)致企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的不統(tǒng)一及組織信息流動不暢，從而影響企業(yè)決策質(zhì)量和資源的有效分配，給企業(yè)戰(zhàn)略的實施帶來風(fēng)險。市場和營銷資源是保證企業(yè)價值鏈傳輸實現(xiàn)的重要資源，包括企業(yè)產(chǎn)品的品牌、營銷網(wǎng)絡(luò)及營銷隊伍、市場信息反饋系統(tǒng)、市場運作模式等。技術(shù)資源是保證企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢及競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)。資產(chǎn)資源包括企業(yè)的設(shè)備資源、存貨水平、盈利狀況、債務(wù)水平、融資能力等。

(2)企業(yè)能力因素

企業(yè)的能力是一個綜合的概念，具體包括：管理控制能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、市場營銷能力和戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力等。管理控制能力是企業(yè)的各種管理機制共同產(chǎn)生的提高內(nèi)部效率和對市場的反應(yīng)速度，最大限度提高企業(yè)效益的能力，是達到企業(yè)目標的創(chuàng)造性活動。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力包括可持續(xù)研發(fā)能力、核心技術(shù)水平的培育、技術(shù)管理能力等，技術(shù)創(chuàng)新有利于企業(yè)對市場變化快速反應(yīng)，確保戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。企業(yè)的營銷及市場開發(fā)能力的強弱體現(xiàn)在產(chǎn)品競爭能力、銷售活動能力和市場決策能力等方面。戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力表現(xiàn)為把握戰(zhàn)略態(tài)勢制定正確的發(fā)展戰(zhàn)略，有效利用和分配資源、推動企業(yè)戰(zhàn)略目標實現(xiàn)及適應(yīng)戰(zhàn)略發(fā)展要求進行組織變革的能力等。

(3)戰(zhàn)略定位

戰(zhàn)略定位是產(chǎn)生風(fēng)險的一個重要因素。企業(yè)的戰(zhàn)略定位必須與其戰(zhàn)略環(huán)境和內(nèi)部資源相匹配，并針對變化的環(huán)境與資源能力不斷重新調(diào)整定位，由于匹配的動態(tài)性導(dǎo)致了戰(zhàn)略風(fēng)險。戰(zhàn)略定位的風(fēng)險包括戰(zhàn)略發(fā)展方向的正確性問題、戰(zhàn)略指導(dǎo)理論先進性問題、戰(zhàn)略制定程序的科學(xué)性問題及戰(zhàn)略目標適應(yīng)性問題等。

三、企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險的測度

1、層次分析法(AHP法)確定各風(fēng)險因素的權(quán)重用AHP法分析大致要經(jīng)過三個步驟：

(1)建立具有層次結(jié)構(gòu)的指標體系。(如表1所示)

(2)構(gòu)造判斷矩陣

建立遞階層次結(jié)構(gòu)后，可采用專家意見調(diào)查法，從第二層開始，針對上一層某個元素，對下一層與之相關(guān)的元素進行兩兩對比來構(gòu)造判斷矩陣，矩陣采用1－9及其倒數(shù)標度法按重要性程度評定等級。判斷矩陣的表現(xiàn)形式如表2所示。

(3)計算指標權(quán)重并進行一致性檢驗

第一步，計算判斷矩陣A每一行元素的乘積M，并計算其n次方根

本中對最終結(jié)果處理采用最大隸屬度法，即日向量中的三個數(shù)的最大值表示企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險對該標準的隸屬程度最高，其對應(yīng)的評價標準為最終評價結(jié)果。

[責(zé)任編輯 姜 野]