企業戰略風險的識別與測度

摘要：戰略風險顧名思義是企業戰略與風險的結合，與一般影響企業的風險相比，戰略風險往往影響整個企業的發展方向、目標和業績。戰略風險是伴隨企業戰略的始終和企業發展的全過程，對影響企業戰略制定、實施的風險因素進行識別，并通過模糊層次分析法系統地對企業的戰略風險進行測度，實現了對抽象問題的定量分析。

關鍵詞：戰略風險；因素識別；測度

中圖分類號：F270 文獻標志碼：A 文章編號：1673－291X(2008)03－0026－03

一、戰略風險的內涵

戰略風險顧名思義是企業戰略與風險的結合，與一般影響企業的風險相比，戰略風險往往影響整個企業的發展方向、目標和業績。目前，對戰略風險的定義很多，但基本上都沒有脫離戰略風險的字面含義。風險的基本定義是損失的不確定性，因此本文將戰略風險理解為企業整體損失的不確定性，即由于企業對自身實力和未來戰略環境預測不當，導致戰略制定、實施不力使企業實力受損的可能性。這里的損失可以理解為經濟利益損失，也可以理解為非經濟利益的損失。

二、企業戰略風險影響因素識別

本文主要從企業面臨的外部、內部環境兩方面對戰略風險要素進行系統分析(見下頁表1)。

1、企業外部環境分析

對外部環境的分析主要從宏觀和微觀兩方面來進行。宏觀環境包括政治、經濟、社會、技術等因素對企業戰略的影響，微觀環境指企業存在其中的產業環境。

(1)政治因素

政治因素是指對企業經營活動具有現存和潛在作用與影響的政治力量、政治制度、體制和方針政策等，以及對企業經營活動加以限制和要求的法律法規。具體包括國家和企業所在地區的政局穩定情況、政府推行的基本政策的連續性和穩定性、政府行政干預程度、政策法規的變化頻率等。

(2)經濟因素

經濟因素指的是國家或地區的經濟制度、經濟結構、物質資源狀況、經濟發展水平、經濟發展周期所處的階段等與企業經營有關的經濟發展趨勢及其性質。具體來講，包括國民經濟的發展狀況及速度、國家的宏觀經濟政策、消費者收入水平及價格指數的變化對企業的經營的影響、國際經濟的狀況、全球經濟的發展和變化趨勢等。

(3)社會因素

社會因素包括社會文化、社會習俗、社會道德觀念、社會公眾的價值觀念及人口統計特征等。不同的社會文化、社會習俗和道德觀念強烈地影響著人們的消費方式和購買決策，進而影響企業的經營方式。公眾的價值觀通過影響人們的生活方式和工作態度對企業的經營管理效果產生影響，而人口因素不僅影響國家或地區的市場容量，也對企業的市場進入戰略決策有直接的影響。

(4)技術因素

科技因素會導致社會需求結構發生變化，給企業甚至整個行業帶來威脅。具體包括：社會和行業科技水平、行業技術發展趨勢、行業產品技術的變化頻度、國家對企業的科技政策和科技立法等要素。當前，新技術變化的速度加快，建立在創新基礎上的替代技術不斷取代傳統技術，顯示出強大的生命力。因此，對企業戰略風險的研究，需要將技術環境的變化對企業戰略的影響作為重要的風險因素加以辨識和考察。

(5)行業環境分析

行業環境分析主要包括企業涉入的行業狀態、行業競爭結構特點和競爭激烈程度等。具體表現在兩方面：一方面是企業所處行業的經濟規模、行業的生命周期、行業的分散與集中程度、行業市場的增長速度、行業未來的發展動向與形勢等。另一方面，是同企業經營活動相關聯的各種關系及狀態，主要涉及顧客的消費需求與能力、潛在進入者的威脅、替代品的威脅、供應商的供應能力，以及競爭對手的戰略調整與經營狀況等。

2、企業內部環境分析

內部環境中，企業的資源、能力和戰略定位構成了企業戰略風險的形成因素，成為企業競爭優勢的來源及戰略能否成功實施的關鍵。

(1)企業資源因素

企業是有形資源和無形資源的集合體，具體包括：管理資源、市場和營銷資源、技術資源、資產資源等。管理資源是指有助于組織實施、調控企業達到其所確定戰略目標的管理性資源，管理資源的短缺可能導致企業戰略執行的不統一及組織信息流動不暢，從而影響企業決策質量和資源的有效分配，給企業戰略的實施帶來風險。市場和營銷資源是保證企業價值鏈傳輸實現的重要資源，包括企業產品的品牌、營銷網絡及營銷隊伍、市場信息反饋系統、市場運作模式等。技術資源是保證企業技術優勢及競爭優勢的基礎。資產資源包括企業的設備資源、存貨水平、盈利狀況、債務水平、融資能力等。

(2)企業能力因素

企業的能力是一個綜合的概念，具體包括：管理控制能力、技術創新能力、市場營銷能力和戰略領導能力等。管理控制能力是企業的各種管理機制共同產生的提高內部效率和對市場的反應速度，最大限度提高企業效益的能力，是達到企業目標的創造性活動。企業的技術創新能力包括可持續研發能力、核心技術水平的培育、技術管理能力等，技術創新有利于企業對市場變化快速反應，確保戰略目標的實現。企業的營銷及市場開發能力的強弱體現在產品競爭能力、銷售活動能力和市場決策能力等方面。戰略領導能力表現為把握戰略態勢制定正確的發展戰略，有效利用和分配資源、推動企業戰略目標實現及適應戰略發展要求進行組織變革的能力等。

(3)戰略定位

戰略定位是產生風險的一個重要因素。企業的戰略定位必須與其戰略環境和內部資源相匹配，并針對變化的環境與資源能力不斷重新調整定位，由于匹配的動態性導致了戰略風險。戰略定位的風險包括戰略發展方向的正確性問題、戰略指導理論先進性問題、戰略制定程序的科學性問題及戰略目標適應性問題等。

三、企業戰略風險的測度

1、層次分析法(AHP法)確定各風險因素的權重用AHP法分析大致要經過三個步驟：

(1)建立具有層次結構的指標體系。(如表1所示)

(2)構造判斷矩陣

建立遞階層次結構后，可采用專家意見調查法，從第二層開始，針對上一層某個元素，對下一層與之相關的元素進行兩兩對比來構造判斷矩陣，矩陣采用1－9及其倒數標度法按重要性程度評定等級。判斷矩陣的表現形式如表2所示。

(3)計算指標權重并進行一致性檢驗

第一步，計算判斷矩陣A每一行元素的乘積M，并計算其n次方根

本中對最終結果處理采用最大隸屬度法，即日向量中的三個數的最大值表示企業戰略風險對該標準的隸屬程度最高，其對應的評價標準為最終評價結果。

[責任編輯 姜 野]