基于循環經濟、技術創新關系的理論研究

摘要：循環經濟作為一種可持續發展的有效途徑，強調在生態環境承受能力下的資源有效配置。技術創新則在突破傳統經濟學靜態分析的基礎上，研究經濟增長問題。二者的聯系不僅僅體現在生態化的傾向上，更重要的在于它們的理論基礎、分析角度和解決問題的相通性。技術創新是發展循環經濟的基本手段。

關鍵詞：循環經濟；技術創新；資源；環境

中圖分類號：F205 文獻標志碼：A 文章編號：1673－291X(2008)03－0101－03

一、循環經濟的含義和原則

“循環經濟”是以解決環境惡化和經濟發展之間的矛盾為目的，在20世紀60年代，由美國經濟學家鮑爾丁(Boulding K E.)提出的。1992年巴西里約熱內盧“全球峰會”以來，世界各國普遍承認循環經濟在防止環境破壞、改善人們生活質量方面的積極作用。循環經濟是按照生態規律利用自然資源和環境容量，安排經濟活動，控制廢棄物的產生和反復使用，將經濟活動組成為“生產者一產品一消費一再生資源”的閉環流程。循環經濟倡導一種與環境和諧的經濟發展模式，以資源利用最大化和污染排放最小化為指導原則，并貫穿于整個生產消費環節。

循環經濟擯棄傳統以線性為特征的機械論的指導，轉向以反饋為特征的生態學規律。強調從系統和整體的角度看待人們賴以生存的地球，各種經濟活動是在生態一經濟這個大系統中展開的，以人為主的經濟系統需要輸入食品、燃料、日用品或各種原料，輸出產品和排掉廢棄物，而自然生態系統在消化吸收人類排放出的廢棄物時，同樣不斷進行著新陳代謝，二者相互作用構成循環，整個過程是一系列的各種動態的平衡過程。其中，各子系統之間的競爭和協同將整個系統從無序推動到有序，由遠離舊有均衡狀態移動到新的均衡。在考慮到自然生態系統的承受能力下，研究各子系統之間的協同演化及因此而達到的生態一經濟大系統的均衡狀態，是循環經濟的重要內容。

減量化(reduce)、再利用(reuse)、再循環(recycle)是循環經濟的三原則。對于能耗物耗過高、資源浪費嚴重的發展中國家，降低前端資源、能源投入有較大的潛力，減量化原則成為循環經濟的首要原則。而在歐美等發達國家，對于生產前端的資源、能源投入和污染物的排放已有較嚴格的控制，所以側重廢棄物的再生和利用。如德國礦產資源并不豐富，經過工業化的大量消耗，不可再生的礦產資源已十分有限，又存在大量的廢鋼鐵、老舊汽車、廢家電等。在1996年，德國制定了《循環經濟和廢棄物管理法》，旨在徹底改造廢棄物處理體系，建立產品責任制度，要求在產品的生產和使用過程中盡量減少垃圾的產生，在使用后要安全處置或重新被利用。

減量化、再利用、再循環原則對于任何國家來說都是三種不同的節約資源減少污染物的方法。對不同國家、在不同時期，三者的作用可能不等，但它們卻是一個相輔相成的關系。延長產品、包裝物的使用壽命以及再生利用是以有足夠的潛在需求和投資為前提的，如果資源、能源的消耗很大，遠高于需求，則循環的量就越大，相應的成本就較高，在經濟上變得不可行。所以高效的利用資源、能源首先要做的是盡可能的降低消耗；而另一方面，即使技術創新可以改變生產過程中各要素的投入比例、降低其使用量，在短期內，可以支撐一國宏觀經濟總體規模的擴大。但對于這種源源不斷的資源投入，減量化總是有限度的。此時，再利用、再循環原則卻能給資源、能源投入減量化提供更廣闊的空間，成為減量化極限有益且必要的補充。所以，在經濟活動中首先應從源頭上改進產品功效，盡量避免廢棄物的產生，然后對源頭上不能削減的廢棄物、包裝等加以回收利用，只有既不能避免產生也不能循環利用的廢棄物才能作為產品的原材料重新進行還原、加工等處理。仍不能進行資源化的廢棄物，則要進行分門別類的對環境無害化的處理。

在這里值得注意的是，廢棄物作為無法再利用而被人們丟棄的東西，所涵蓋的范圍是不斷變化的。過去高爐煉鐵環節產生的煤氣往往是被散排到空氣中，這種低熱值的有毒氣體對大氣造成了極大的污染。但通過在高壓電站鍋爐的技術創新，大量剩余的高爐煤氣被用來發電，為鋼鐵生產創造出一條捷徑高效的高爐煤氣回收途徑。所以，原來對環境有害的廢棄物通過研發改進可以成為生產活動中的能源，廢棄物只是在相對技術條件下無法再利用的而被看做是垃圾，而技術創新可以改變廢棄物的范圍，變廢為寶。

二、技術創新理論的發展

1912年熊彼特(Sehumpter)在其著作中《經濟發展理論》一書中首次提出創新思想，認為創新就是“建立一種新的生產函數，把一種從來沒有過的關于生產資料和生產條件的新組合引入生產系統。”而創新的主要驅動力是個人(企業家)和企業家。后來，對技術創新的研究一分為二：一是以索羅(R.Solow)、弗里曼(C.Freeman)、曼斯菲爾德(E.Mans-field)、斯通曼(P.Stoneman)為代表的技術創新學派，從技術的變革、創新、擴散的角度對技術創新進行了深入的研究。其中，新古典經濟學家將技術創新納入到新古典經濟學的理論框架中，提出了經濟增長理論和后來著名的新經濟增長理論；二是施穆克勒(J.Sehmookler)、羅森伯格(N.Roserberg)和弗里曼(Freeman C.)等人則運用經驗研究和案例分析強調科技進步與經濟結合的方式、途徑、機制以及影響因素等。

技術的成長是一個與時間相關的動態過程，它對舊技術的替代需要時間。這在熊彼特時代就提到了，他認為技術創新及其所帶來的經濟發展是一個有機過程，創新的每個環節都會受到諸如現有技術條件、社會環境等其他因素的影響，與主流經濟學所追求的靜態均衡形成了鮮明的對比。所以，長期以來經濟學界一直都未給與技術創新充分的重視，1932年羅賓斯(Robbins)在他的方法論研究中還將技術創新歸為心理學和工程學的研究范疇，演化理論等非主流經濟學基礎也就成為技術創新的理論依據。直到半個世紀后，技術創新對經濟發展的貢獻越來越大，熊彼特對非線性動態系統的直覺推理也契合了自然科學的顯明性發展，技術創新思想才引起理論界的廣泛關注。現代的主流經濟學也從以前的靜態均衡分析為主逐漸變為以長期動態均衡分析為主，并把技術創新看做是促進經濟發展的最重要動力之一。

在對技術創新理論的研究過程中，理論界先后出現了五代技術創新模型。第一代，技術推動創新模型又稱熊彼特企業家創新模型，最初由英國薩塞克斯大學科學政策研究所的沃爾什在SHPPHO項目時，依據熊彼特的觀點提出，認為技術創新是內生的，推動著經濟的長期增長；第二代，需求牽引創新模型則由施穆克勒提出，他在1966年發表的《發明與經濟增長》中，指出市場成長和市場潛力是發明活動速度和方形的主要決定因素。第三代，技術創新連鎖——回路模型，克服了前兩代線性模型的弊端，將科學、技術和需求結合起來，提出了三者互動的復雜過程。正如羅森伯格在《黑匣子之謎：技術與經濟學》中所說：“作為基本的、演進著的知識基礎的科學技術同市場需求的結構一道，在創新中一種互動方式起著核心作用；第四代，技術創新周期模型，則從產品生命周期角度對技術創新有了更深刻的了解，創新后期不再僅是新產品的技術擴散和完善。”厄特巴克(James M.Utterback)和阿伯納西(N.Abemathy)區分了產品創新和工藝創新，它們在產品生命周期不同階段的地位不同，技術創新軌跡也跟著從產品創新轉移到工藝創新，直到新的主導技術出現，再經歷這一過程；第五代，技術創新網絡模型是由羅思威爾首次提出，是一個以系統集成和網絡化為核心的創新模型，是一個以顧客為導向的快速反應網絡系統。突出通過電子系統來實現創新的高效、快速和柔性化。

技術創新對增強企業競爭力、促進經濟增長、提升綜合國力和實現可持續發展，發揮著至關重要的作用。目前，各種觀點的經濟學家都已承認，新產品與新工藝是經濟發展的主要力量源泉。隨著現代經濟學理論研究的發展，以及人們對技術創新的經濟學本質認識的加深，近年來經濟學者已把經濟分析方法應用到技術創新的研究上，對技術創新行為進行了大量定性和定量的分析，提出了一些新的理論問題，并建立了相關模型。其中，除了技術創新與經濟發展之間的關系研究，產品創新和工藝創新的研究及技術擴散外，新熊彼特學派還開始了具體歷史條件和環境下技術創新的研究并取得了一定的成績。新古典主義學派考慮到技術創新過程中的“市場失靈”問題，提倡政府干預減少先進技術的外溢性給創新者帶來的負面影響，促進經濟中技術創新活動的展開。

三、技術創新是發展循環經濟的基本手段

循環經濟和技術創新對主流經濟都有繼承，同時又有發展。前者主要引入了生態學物質循環和能量守恒的基本觀點，擴充了經濟學的研究范疇，追求規模限制下的資源優化配置。而后者則從動態的角度考慮新產品的創造、新工藝的發明、把發明轉化為商業應用的創新以及創新的普及，研究不同階段的相互依賴和反饋以及技術的變化，不斷促進經濟學界打開科學技術這只“黑箱”。循環經濟和技術創新對問題的分析都不約而同地采用了演進方法，解釋經濟中的常態——失衡，以求達到更高層次的穩態，加強了經濟運行機理的過程分析。納爾遜(R.Nelson)和溫特(S.Winter)也在1974年提出“將生物進化論的原理作為經濟分析的方法論基礎”的建議。所以，對于促進循環經濟的發展，技術創新由于有著與其相同的分析角度，具備成為解開問題的出發點和關鍵點的優勢。同時，技術創新主體與創新對象和環境是一個相互依賴，不斷發展的統一體，它們對彼此的影響和改造都是在生態環境的承載能力內展開，搜尋和選擇經濟一生態系統的規律性以促進人類的可持續發展。

循環經濟的發展是一項復雜的系統工程，根本的是要提高資源的使用效率和加強環境的保護。從經濟學角度看，通常有兩種辦法：一是提高生產要素的質量，包括機器設備的更新、勞動力素質的提升和原材料材質的改善；二是改進生產要素的組合方式，減少不可再生資源的使用和替代環境污染大的生產工藝。它們的核心都是技術創新。資源(尤其不可再生資源)和環境的稀缺性是一個普遍現象，而技術創新的實質就是緩解資源的稀缺，在提高稀缺資源質量和使用效率的基礎上，尋找替代資源；在生產中，機器設備、勞動力、貨幣資本、自然資源和環境的消耗方式因技術的變化而不斷變化，每一種要素組合方式都代表著更先進的生產方式，產業生產率和產業綜合實力也隨之提高。

減量化原則強調資源的投入量，旨在用較少的原料和能源投入來達到既定的生產目的和消費目的，在經濟活動的源頭就注意節約資源和減少污染。再利用原則側重過程控制，力圖通過延長產品的使用壽命達到減少資源使用量和污染物排放的目的，形成生產－消費－生產的循環系統。而再循環原則注重閉環流程的末端，把廢棄物當做原材料，進行加工等，重新生產出新產品，再次進入市場。這里每一道環節的實現都需要強有力的技術支撐。原料和能源投入的減量化依賴節約能耗和物耗的創新技術，而減輕污染或無污染的實現要求新材料的加緊研發以替代有毒或污染的材料；盡可能地使用原有產品則強調可提高材料使用壽命的創新技術和標準化的生產設計；廢棄物的資源化利用根本的在于資源再生技術，特別是廢家電、廢電池、廢電腦及廢燈管等特種廢物的再生技術。毫無疑問，技術創新是發展循環經濟的基本手段。

不過，有利于循環經濟發展的技術不是單一的技術，它是一種涉及廣泛的相關領域的技術集成。循環經濟的目標是物質的循環流動，這種資源的循環利用過程不是單個企業、單個產業能完成的。例如，以煤為原料的焦化、電力、鋼鐵企業，在煤矸石、粉煤灰、廢鋼渣綜合利用和廢氣、廢水、余熱回收等方面都有很強的關聯性，充分的利用這些生產過程中產生的次生物質，研究不同產業和不同企業間生態鏈的合理性及穩定性，具有技術含量高、運轉難度大等問題，這唯有依靠不斷的技術創新才能解決。此外，在市場經濟下，物質的循環使用必須與非循環使用相比具有更好的經濟效益才會被廠商采用，滿足市場需求，增加消費者使用效用的產品才能被接受。因此，有利于循環經濟發展的技術創新不僅需要生產上的可行性，更要求經濟上的效益性。資源利用方式創新和生產要素新組合在融會貫通于循環經濟模式的同時，要求進一步的技術創新來增強循環經濟模式的競爭力。而改善組織管理水平、提高資本運營效率則會加速這種技術創新。

[責任編輯 張 凌]