十七大大提出“初次分配要處理好公平和效率的關(guān)系”的時(shí)代背景

摘要：長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的居民收入一直采取“初次分配注重效率，再分配注重公平”的分配政策，結(jié)果在實(shí)際運(yùn)作中，初次分配只講“效率”，很少“兼顧公平”甚至“不顧公平”，導(dǎo)致初次分配領(lǐng)域收入差距過(guò)大，再分配又難以調(diào)節(jié)。居民收入差距擴(kuò)大的趨勢(shì)不可遏制，嚴(yán)重影響到勞動(dòng)者收入水平的提高與社會(huì)的和諧穩(wěn)定，初次分配領(lǐng)域的“公平問(wèn)題”已到了非解決不可的程度。黨中央審時(shí)度勢(shì)，適時(shí)提出“初次分配要處理好公平和效率的關(guān)系”的分配原則。

關(guān)鍵詞：初次分配；公平；效率；十七大；時(shí)代背景

中圖分類號(hào)：F124.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-7408(2008)01-0012-03

胡錦濤總書(shū)記在黨的十七大報(bào)告中首次提出“初次分配要處理好公平和效率的關(guān)系”的分配原則，這是我黨分配理論的創(chuàng)新，意在遏制近年收入分配狀況惡化、貧富差距不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的居民收入一直采取“初次分配注重效率，再分配注重公平”的分配政策，結(jié)果在實(shí)際運(yùn)作中，初次分配“只講效率”，很少“兼顧公平”甚至“不顧公平”，造成收入差距持續(xù)擴(kuò)大。這種差距并不完全是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，因?yàn)槲覈?guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系還很不健全，市場(chǎng)機(jī)制的作用還沒(méi)充分發(fā)揮出來(lái)，非市場(chǎng)因素(壟斷、特權(quán)等)參與市場(chǎng)分配，并且這種分配造成的差距再分配還難以調(diào)節(jié)，結(jié)果收入差距擴(kuò)大的趨勢(shì)不可遏制，嚴(yán)重影響了勞動(dòng)者收入水平的提高與社會(huì)的和諧穩(wěn)定，初次分配領(lǐng)域的公平問(wèn)題已到了非解決不可的程度。黨中央審時(shí)度勢(shì)，適時(shí)提出“初次分配要處理好公平和效率的關(guān)系”的分配原則。

一、“初次分配要處理好公平和效率的關(guān)系”是基于“不同的時(shí)代有不同的公平效率觀”而提出的

在個(gè)人收入分配中，關(guān)于效率與公平的關(guān)系，學(xué)界曾戲稱“做蛋糕”與“切蛋糕”的關(guān)系，其實(shí)就是實(shí)現(xiàn)財(cái)富增長(zhǎng)和公平分配財(cái)富的關(guān)系，這是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)永恒的主題。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程看，不同的歷史時(shí)期有不同的公平效率觀，即不同的公平與效率組合，判斷組合優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)只能是“三個(gè)有利于”。

改革之初，為打破吃“大鍋飯”的平均主義，調(diào)動(dòng)廣大勞動(dòng)者的積極性和創(chuàng)造性。大力發(fā)展生產(chǎn)力，只能采取“效率優(yōu)先”的分配原則。基于此，黨在十三大報(bào)告中提出：“我們的分配政策，既要有利于善于經(jīng)營(yíng)的企業(yè)和誠(chéng)實(shí)勞動(dòng)的個(gè)人先富起來(lái)。合理拉開(kāi)收入差距。又要防止貧富懸殊，堅(jiān)持共同富裕的方向，在促進(jìn)效率提高的前提下體現(xiàn)社會(huì)公平”。這一分配政策實(shí)質(zhì)上蘊(yùn)含著“效率優(yōu)先，兼顧公平”的含義，即初次分配體現(xiàn)效率、再分配體現(xiàn)公平，意在通過(guò)激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)人民群眾的生產(chǎn)積極性，把蛋糕做大，盡早解決溫飽問(wèn)題。這一公平效率觀無(wú)疑是正確的。十四大報(bào)告接著強(qiáng)調(diào)：“在分配制度上。以按勞分配為主體，其他分配方式為補(bǔ)充，兼顧效率與公平”。堅(jiān)持把效率放在第一位，適當(dāng)拉開(kāi)收入差距，有利于實(shí)現(xiàn)有限資源的合理配置，鼓勵(lì)更多的人通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)走上富裕之路，激發(fā)不同生產(chǎn)要素所有者追求高效率的投資熱情，創(chuàng)造更多的財(cái)富。這一分配政策不僅使2.5億人擺脫了貧困。也使一部分地區(qū)一部分人提前步入了小康，就連世界上一些資深的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也盛贊“中國(guó)書(shū)寫(xiě)了世界歷史上最成功的發(fā)展故事”。在驕人的成績(jī)面前，我黨在十五大繼續(xù)提出“把按勞分配和按生產(chǎn)要素分配結(jié)合起來(lái)”的分配原則，堅(jiān)持“效率優(yōu)先，兼顧公平”。但在實(shí)際運(yùn)作中，“效率優(yōu)先”成了“唯效率論”，“兼顧公平”成了“不顧公平”，初次分配中的公平問(wèn)題突顯。黨在十六大上繼續(xù)提出“初次分配注重效率，發(fā)揮市場(chǎng)的作用”，“再分配注重公平，加強(qiáng)政府對(duì)收入分配的調(diào)節(jié)職能”，雖然指明了實(shí)現(xiàn)效率與保障公平的主體和途徑，但仍沒(méi)有脫離“效率優(yōu)先，兼顧公平”的傳統(tǒng)思路，由于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系還很不健全，市場(chǎng)機(jī)制的作用還沒(méi)充分發(fā)揮出來(lái)。價(jià)格的分配功能被扭曲，生產(chǎn)要素的收益與貢獻(xiàn)長(zhǎng)期背離。導(dǎo)致個(gè)人之間、部門之間、城鄉(xiāng)之問(wèn)、地區(qū)之間的收入差距迅速拉大，不僅使繼續(xù)“富”起來(lái)缺乏持續(xù)的動(dòng)力，還造成了比較嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題，威脅到社會(huì)的和諧穩(wěn)定。

早在1992年鄧小平同志就意識(shí)到這一問(wèn)題，曾明確指出隨著效率問(wèn)題逐步得到相應(yīng)的解決，公平問(wèn)題將逐步成為需要考慮和解決的中心問(wèn)題。“可以設(shè)想，在本世紀(jì)末到小康水平的時(shí)候就要突出地提出和解決這個(gè)問(wèn)題”。

二、“初次分配要處理好公平和效率的關(guān)系”是針對(duì)“初次分配不公平導(dǎo)致收入差距過(guò)大，影響了經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展”的現(xiàn)實(shí)狀況而提出的

“效率優(yōu)先，兼顧公平”的分配原則在對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生巨大推動(dòng)作用的同時(shí)，也帶來(lái)了未曾預(yù)料的負(fù)面效應(yīng)，那就是部分人的“先富”并沒(méi)有帶來(lái)大多數(shù)人的“共同富裕”，而是貧富差距愈拉愈大，基尼系數(shù)逐年迅猛上升。公平問(wèn)題已變得愈發(fā)嚴(yán)峻。世界銀行的研究報(bào)告《中國(guó)：推動(dòng)公平的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》認(rèn)為：今后中國(guó)將面臨收入差距擴(kuò)大的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。如果目前城鄉(xiāng)家庭收入差距和各省城鄉(xiāng)家庭收入增長(zhǎng)速度不平衡的趨勢(shì)持續(xù)下去的話，收入差距將急劇擴(kuò)大，基尼系數(shù)將會(huì)從1999年的0.43上升到2020年的0.47，大大超過(guò)了國(guó)際警戒線(0.45)。2007年2月，國(guó)家發(fā)改委發(fā)布了《2006年中國(guó)居民收入分配年度報(bào)告》。報(bào)告顯示，2005年，各地區(qū)的“城鄉(xiāng)收入差”比上一年擴(kuò)大500元以上，全國(guó)農(nóng)村居民人均收入不到城鎮(zhèn)居民人均可支配收入的1／3。東部地區(qū)與中部地區(qū)的收入差距比上一年拉大462元，東部地區(qū)與西部地區(qū)的收入差距拉大545元。2000年到2005年的五年間，城鎮(zhèn)居民中10％最高收入組與10％最低收入組的收入之比從4.6倍上升到9.2倍，擴(kuò)大了一倍。最近，中國(guó)勞動(dòng)學(xué)會(huì)公布的數(shù)據(jù)顯示，2002年至2006年，全國(guó)在崗職工工資連續(xù)4年實(shí)現(xiàn)兩位數(shù)增長(zhǎng)，但不同行業(yè)、不同群體之間收入差距不盡合理，部分行業(yè)及企業(yè)普通職工工資增長(zhǎng)緩慢。其中行業(yè)工資差距問(wèn)題尤為突出。2000年，行業(yè)最高人均工資水平是行業(yè)最低人均工資水平的2.63倍，2005年增加到4.88倍。這些數(shù)據(jù)表明，城鄉(xiāng)之間、區(qū)域之間、行業(yè)之間、群體之間的收入差距在進(jìn)一步擴(kuò)大。

收入差距擴(kuò)大的主要根源在于初次分配不合理不公平，這種不公平突出表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是由于收入分配制度改革不到位，受勞動(dòng)力資源豐富、資本相對(duì)稀缺的影響，勞動(dòng)在收入分配中處于弱勢(shì)，所占比重明顯下降；資本、技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素處于強(qiáng)勢(shì)，所占比重明顯上升，造成普通勞動(dòng)者與投資者、管理者的收入差距不斷擴(kuò)大。特別是一些私營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)，不執(zhí)行國(guó)家最低工資標(biāo)準(zhǔn)。不建立正常的工資增長(zhǎng)機(jī)制，甚至隨意壓低、克扣、拖欠工人工資，使部分勞動(dòng)者收入持續(xù)偏低。二是壟斷、特權(quán)等非生產(chǎn)要素參與市場(chǎng)分配，使一些行業(yè)或個(gè)人獲得非法收入。一夜暴富。

初次分配的不公平必然導(dǎo)致兩極分化：一極是財(cái)富的積累，一極是貧困的積累。這種“富者愈富，窮者愈窮”的馬太效應(yīng)，使得國(guó)內(nèi)需求受到嚴(yán)重影響。富者有錢但消費(fèi)增量小于收入增量。貧窮者無(wú)錢消費(fèi)。有效需求不足的問(wèn)題成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸。由初次分配不合理造成的“啞鈴型”收入分配格局，已嚴(yán)重影響了廣大勞動(dòng)者的勞動(dòng)積極性和生產(chǎn)效率的進(jìn)一步提高。對(duì)中國(guó)未來(lái)發(fā)展構(gòu)成了潛在威脅。這種分配結(jié)構(gòu)不及早加以扭轉(zhuǎn)，還會(huì)造成較嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題。基于此，黨中央提出必須在初次分配中解決好不公平同題。

三、“初次分配要處理好公平和效率的關(guān)系”是吸取國(guó)際經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)而提出的

貧富差距太大會(huì)導(dǎo)致兩極分化，帶來(lái)社會(huì)動(dòng)蕩。根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)。人均GDP超過(guò)1000美元的時(shí)期是社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾突出、社會(huì)不穩(wěn)定的高發(fā)期。據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界上72個(gè)在1000-3000美元區(qū)間起步的國(guó)家，30年后發(fā)生了巨大的分化，而分化的重要原因就是一些國(guó)家在初次分配領(lǐng)域一味追求經(jīng)濟(jì)效率的高增長(zhǎng)，公平成份缺失，出現(xiàn)大量貧困和失業(yè)人群，導(dǎo)致兩極分化。民眾怨聲載道，社會(huì)動(dòng)蕩不安，經(jīng)濟(jì)陷于停滯，被稱之為“拉美陷阱”。貧富差距太大，還會(huì)造成執(zhí)政黨喪失人心，喪失政權(quán)。如印度，1885年成立的百年老黨國(guó)大黨執(zhí)政45年，因經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，初次分配極端不公，兩極分化嚴(yán)重，近50％的人口生活在貧困線以下，引起人民不滿，被印人民黨所取代。

就是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家，初次分配也不是完全由市場(chǎng)機(jī)制來(lái)調(diào)節(jié)的，尤其在二戰(zhàn)后，面對(duì)日益頻繁的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和不斷爆發(fā)的勞資沖突，政府也采取一些手段干預(yù)個(gè)人收入分配過(guò)程，增加初次分配的公平份量。如美國(guó)政府通過(guò)健全法律法規(guī)體系來(lái)調(diào)節(jié)初次分配過(guò)程：一是最低工資法，即公正勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)法(FLSA)，這一法律硬性規(guī)定，每小時(shí)最低工資為0.25美元，標(biāo)準(zhǔn)工作時(shí)間為每周40小時(shí)，意在保障勞動(dòng)者的最低收入水平；二是職業(yè)安全和健康法(0SHA)，意在約束企業(yè)行為，改善勞動(dòng)者的勞動(dòng)條件和工作環(huán)境；三是公正就業(yè)法規(guī)(反歧視)，政府行為抑制勞動(dòng)力市場(chǎng)上的不公平待遇。這些措施都是保障勞動(dòng)者在初次分配中的合法權(quán)益，為政府的再分配提供客觀基礎(chǔ)。

我國(guó)人均GDP于2004年達(dá)到1000美元，剛剛邁過(guò)世界銀行所定的中等收入國(guó)家的最低門檻。這一時(shí)期社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾突出、社會(huì)不穩(wěn)定性因素增多的特點(diǎn)同樣在我國(guó)存在。前車之鑒，后世之師。我國(guó)在目前個(gè)人收入分配的格局下，初次分配必須突出公平的地位，才能為發(fā)展提供持久的動(dòng)力，才能為社會(huì)的和諧穩(wěn)定提供堅(jiān)實(shí)的保證。

四、“初次分配要處理好公平和效率的關(guān)系”是基于對(duì)分配公平理論的深化而提出的

任何理論都不是絕對(duì)真理，都要隨著時(shí)代的發(fā)展而不斷豐富和完善。十七大提出。初次分配要處理好效率和公平的關(guān)系”的分配原則，就是對(duì)分配公平理論的認(rèn)識(shí)進(jìn)一步深化的結(jié)果。

分配公平從靜態(tài)來(lái)看，以結(jié)果公平的形式體現(xiàn)出來(lái)；從動(dòng)態(tài)來(lái)看，則是起點(diǎn)公平、過(guò)程公平和結(jié)果公平的統(tǒng)一，缺少任何一個(gè)環(huán)節(jié)，都不可能是真正的公平，起點(diǎn)公平和過(guò)程公平是結(jié)果公平的前提和保證。就分配過(guò)程公平來(lái)講，它包括初次分配過(guò)程公平和再分配過(guò)程公平兩個(gè)方面。初次分配過(guò)程公平的核心是在生產(chǎn)領(lǐng)域貫徹落實(shí)以按勞分配為主，多種分配方式并存的分配原則，用同一分配尺度來(lái)衡量相同要素提供者，使收入與投資在形式和數(shù)量上相適應(yīng)。初次分配是基礎(chǔ)性分配，是在全社會(huì)各種微觀單位內(nèi)部分散進(jìn)行的分配。初次分配注重的是公平基礎(chǔ)上的效率原則，其前提條件是市場(chǎng)機(jī)制充分發(fā)揮作用。經(jīng)過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，初次分配必然產(chǎn)生一定的收入差距，這種差距由再分配來(lái)調(diào)節(jié)。再分配過(guò)程公平主要是指再分配領(lǐng)域稅收、轉(zhuǎn)移支付、社會(huì)保障等再分配政策的公平，達(dá)到“調(diào)高保低”，使社會(huì)成員盡可能平等地享受發(fā)展的成果。從數(shù)量上看，在整個(gè)國(guó)民收入分配中。初次分配的數(shù)額要比再分配大得多。涉及的面也廣得多。收入分配的基本格局是由初次分配決定的。初次分配的大格局一旦確定下來(lái)，再分配是無(wú)力從根本上改變的，只能在此格局基礎(chǔ)上通過(guò)財(cái)政收支和轉(zhuǎn)移支付手段在局部或一定環(huán)節(jié)上作出調(diào)整和修正，如果初次分配中的問(wèn)題比較大。不公平問(wèn)題很嚴(yán)重，再分配即使能從社會(huì)公平的角度采取必要的調(diào)節(jié)措施，其后果也不可能理想。因?yàn)樵谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)內(nèi)部的分配問(wèn)題，政府不能通過(guò)財(cái)政手段直接干預(yù)，只能進(jìn)行宏觀管理和調(diào)控。政府面對(duì)眾多企業(yè)，由于信息不對(duì)稱，不可能具體掌握每一個(gè)企業(yè)內(nèi)部的收入分配狀況，沒(méi)有能力和手段削峰填谷。再分配的收入調(diào)節(jié)功能主要是面向全社會(huì)的粗線條調(diào)節(jié)，解決社會(huì)意義上的公平問(wèn)題，而不是解決企業(yè)內(nèi)部工資偏低、管理者收入過(guò)高這類的微觀問(wèn)題。自然，初次分配的公平問(wèn)題只能在初次分配領(lǐng)域解決，偏離了這點(diǎn)，只能是舍本逐末。

過(guò)去我黨對(duì)收入分配公平的認(rèn)識(shí)僅停留在靜態(tài)的分配結(jié)果公平上，認(rèn)為公平是再分配的任務(wù)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是效率經(jīng)濟(jì)，初次分配就是講究效率的。初次分配造成的收入差距以再分配手段來(lái)調(diào)節(jié)就可以達(dá)到公平。因而一再堅(jiān)持“初次分配注重效率，發(fā)揮市場(chǎng)的作用；再分配注重公平。加強(qiáng)政府對(duì)收入分配的調(diào)節(jié)職能”。但忽視了發(fā)揮市場(chǎng)作用的前提條件一市場(chǎng)必須是成熟的市場(chǎng)，充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還很不成熟，市場(chǎng)發(fā)育不充分，市場(chǎng)體系不完善，市場(chǎng)秩序不規(guī)范，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)不均等，市場(chǎng)監(jiān)管不得力，法制建設(shè)滯后，非市場(chǎng)因素干擾嚴(yán)重，市場(chǎng)的基礎(chǔ)性分配功能受到嚴(yán)重制約，勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素的價(jià)格與價(jià)值長(zhǎng)期背離，收入差距并不完全是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，非市場(chǎng)因素(壟斷、特權(quán)等)參與分配產(chǎn)生的不合理不合法收入是收入差距持續(xù)擴(kuò)大的主要根源，這是初次分配領(lǐng)域不合理的制度安排造成的。這一問(wèn)題的解決，要通過(guò)進(jìn)一步完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、深化行政管理體制改革、建立健全法律法規(guī)體系等綜合措施來(lái)完成。這是生產(chǎn)領(lǐng)域(初次分配領(lǐng)域)必須進(jìn)行的工作，再分配是無(wú)能為力的，我國(guó)20多年的實(shí)踐已證明了這一點(diǎn)。從產(chǎn)生過(guò)“拉美陷阱”的國(guó)家看，若初次分配不顧公平，僅靠再分配進(jìn)行調(diào)節(jié)。只能造成很高的財(cái)政赤字，出現(xiàn)頻仍的財(cái)政和金融危機(jī)。

初次分配要處理好公平和效率的關(guān)系，這無(wú)疑是實(shí)現(xiàn)分配公平由“形式公平”到“內(nèi)容公平”的跨越，是縮小收入差距的治本之策，是對(duì)我黨分配理論的豐富和發(fā)展

責(zé)任編輯 孫 巍