基于扎根理論的大學產業集群形成機理研究

摘要：本研究以同濟大學周邊的建筑規劃產業集群為時象，選取了同濟大學周邊的三個建筑設計類公司作為多重案例進行分析，以扎根理論研究為主導研究方法，得出了同濟大學建筑規劃產業集群形成和發展的影響因素模型，并對此產業集群的形成和發展進行了深入的描述和分析。希望通過該理論模型的分析，能夠給國內同類的大學、政府、產業以借鑒作用，正確引導此類產業集群的形成和發展。

關鍵詞：同濟大學；產業集群；扎根理論

中圖分類號：C93 文獻標識碼：A 文章編號：1009-3060(2008)02-0115-10

在日益加速的全球化進程中，有一個引人注目的現象：生產活動全球化并沒有使企業的生產經營活動在空間分布上趨于均衡，相關生產活動的地理集聚現象反而加強了。我們將這種相關企業在一定地域范圍內集中，彼此之間基于信任和承諾形成的既高度分工又合作的現象稱為產業集群。世界各地的產業集群形式各異，各有特色，通過對它們的觀察，我們不難發現有這樣一類具有共同特征的產業集群：此類產業集群產生于大學和科研機構周邊，憑借著地理位置上的優勢，依托大學的先進技術和人才支持，通過多方面合作和創新，迅速成長和擴張，最終形成成熟的產業集群。這類產業集群在現代經濟發展中起著越來越重要的作用，其中最著名的案例是家喻戶曉的美國硅谷，也是美國互聯網經濟的創始地。北京清華大學附近的中關村和上海同濟大學附近的建筑規劃產業帶也是典型案例。但是關于這方面的理論研究還比較少，傳統的產業集群理論難以解釋該類型產業集群的形成機理。本研究的目的就是對同濟大學周邊產業集群進行研究和分析，探索此類集群形成的機理，以期給國內同類的大學和政府以借鑒作用。

一、同濟大學及周邊產業帶介紹

同濟大學建于1907年，是有著百年歷史的名校，同濟大學擁有國內同類專業中教學和研究實力較強的六大學科群，它們是土木工程學科群、海洋地質學科群、環境科學與工程學科群、城市建設與建筑及材料學科群、機電與汽車學科群、道路交通學科群。20世紀90年代后，伴隨城市建設的發展，同濟大學周邊開始零星出現一些教師的工作室，爾后，工作室被正式的公司所取代，逐漸形成以建筑學、城市規劃以及土木工程為核心的建筑規劃產業帶，形成了一條完整的產業鏈，從規劃院、設計院，到監理咨詢公司，再到工程建設公司，最后到工程質量檢測站，基本涵蓋了設計、咨詢、施工、監理、檢測等工程建設的每一個環節。同濟大學周邊產業帶主要集中在同濟大學校本部和南校區周邊，最集中的區域是校本部南邊的赤峰路東段，現在的產業帶北起中山北二路，南到大連西路，西至曲陽路，東到四平路附近，已形成了20萬平方米的設計產業園區，包括了建筑規劃設計產業鏈中所有的環節。根據同濟大學產業管理辦公室提供的數據資料，同濟大學周邊的建筑規劃產業帶在近幾年內年產值快速增長：2002年該產業帶內總產值超過10億元人民幣，從業人員近萬人；2003年產值飛速增加到17億元；目前產值已經達到25億元，年產稅收2億元。產業帶形成以來，承接了上海盧浦大橋、楊浦大橋、上海磁懸浮高速列車運營線、東海大橋等5000多項國內外市政工程的勘察設計。

二、扎根理論方法介紹

美國Glaser Barney和Anselm Strauss兩位社會學家于1967年提出的扎根理論研究方法是一種探索現象的歸納性研究，而非邏輯演繹性研究，其目的是幫助研究者“由資料中發現理論”，而非“驗證既存理論”。扎根理論是一個一面搜集資料，一面檢驗的連續循環過程，在建構理論的過程中，假設須與事實資料不斷地比較、修正、再驗證，整個研究過程必須與資料進行反復的互動，再加上研究者本身的“創造性的理論想象力”或“理論觸覺”，才能從資料中發現、發展與驗證理論，而只有經過多次驗證的假設才會納進理論中。美國Anselm Strauss和Juliet Corbin認為：扎根理論強調研究之初應避免有預設的相關理論，理論可依系統化的步驟由實際搜集到的經驗事實資料中歸納而得。因為扎根理論有相當大的部分是主觀的“創造性的理論想象”的過程，因此比起許多研究方法，其客觀與嚴謹程度都要低得多，但如果作為一個初探性的研究，其對理論發展與假設建立卻是相當有用的工具。由于本研究試圖建構同濟大學產業集群形成機理的架構，本質上屬于初探性或探索性研究，因此本研究選擇扎根理論研究方法作為資料分析的主要方法。通過對深入訪談資料的挖掘，期望能夠在同濟大學建筑規劃產業集群形成機理的研究上有所突破或創新，從而彌補定量研究不宜深入挖掘現象信息、其他定性研究方法的資料分析不是很系統的問題。通過對文獻資料的整理回顧，得出比較規范的扎根理論研究方法流程：

扎根理論之所以稱之為“扎根”，就在于它有一套系統性的研究程序操作邏輯，用以將資料觀念化并統攝起來，以發展根植于事實資料的理論。扎根理論方法對資料的分析過程可以分為三個主要步驟，依次為開放性譯碼、主軸譯碼和選擇性譯碼。扎根方法的三重譯碼分析并不是完全分離、互不影響的，恰恰相反，每一個譯碼階段都與其它階段緊密聯系，研究者也要不斷地在各階段之間跳躍、往復。

1 開放性譯碼

開放性譯碼指將企業資料記錄逐步進行概念化和范疇化，也就是根據一定原則將大量的資料記錄加以逐級“縮編”，用概念和范疇來正確反映資料內容，并對資料記錄以及抽象出來的概念“打破”、“揉碎”并重新綜合的過程。開放性譯碼的程序為定義現象——挖掘范疇——為范疇命名——發掘范疇的性質，在這個過程中需要保證概念到范疇的提煉操作盡量科學貼切，同時也為下一階段的分析作準備。概念和范疇的命名也有多重來源：有的來自文獻資料，有的來自訪談記錄，有的是筆者研討的結果。同時，概念和范疇的得出也并不是一勞永逸的，為了找到最能反映資料本質的概念和范疇，我們在資料、概念、范疇間不斷的循環往復考察。

而為現象取名字并加以分類的分析過程，經過開放性譯碼階段的“貼標簽和初步概念化”，以及“初步概念的概念化以及概念的范疇化”兩個步驟，基本實現了個案資料的范疇化。范疇的提煉實現了對資料的分析、比較、歸類和整合，不經由這一分析的操作化步驟，扎根理論研究法的后續分析和成果展示是無法發生的。換言之，開放性譯碼將收集來的資料轉換為一個個利于比較分析的單位，以便研究者針對資料里反映的現象提出問題，從而引導研究者針對別人的假設提出質疑、探索，并進一步導出新問題。

2 主軸譯碼

主軸譯碼是指通過運用“因果條件－現象－脈絡－中介條件－行動／互動策略－結果”這一典范模型，將開放性譯碼中得出的各項范疇連接在一起的過程。在開放性譯碼中，研究者將資料分界并指認出范疇，該過程對資料進行了一定程度的抽象和提煉，但最終得出的范疇幾乎都是獨立的，其間的關系并沒有得到深入討論。而主軸譯碼則是將各個獨立的范疇加以聯結，從而將被分解的資料重新整合的過程。主軸譯碼并不是要把范疇聯系起來構建一個全面的理論框架，而只是要好好發展主要范疇。換言之，主軸譯碼要做的仍然是發展范疇，只不過比發展其簡單內涵更進一步而已。也就是說，開放性譯碼中的范疇是通過范疇的性質和緯度加以說明的，在主軸譯碼階段將突破這一局限，從而在性質和緯度之外再尋求其它幫助來加深對范疇的理解。

典范模型是扎根理論方法的一個重要分析工具，用以將范疇聯系起來，并進一步挖掘范疇的涵義。我們可以利用產生某個時間(主范疇)的條件、這個時間所寄寓的脈絡(也就是該范疇在緯度的位置)，以及在實踐中行動者采用的策略和采用后的結果，來幫助我們更多、更準確地把握該主范疇(事件)。因此，條件、脈絡、策略和結果雖然也都是范疇，但都是與某一“主范疇”有關而用來幫助了解該主范疇的，將其稱為副范疇。典范模型構建起了范疇／概念間的緊密關系，通過典范模型我們對主范疇有了更加全面、準確的了解。

3 選擇性譯碼

根據扎根理論研究方法，圍繞核心范疇、主副范疇以及所有范疇和概念而構建的立體網絡關系，就是研究的結論。主軸譯碼和選擇性譯碼的分析已經體現了理論的雛形，但“理論的扎根”還有待于運用所有資料來驗證范疇和關系。理論扎根的過程是“保持資料與理論間來來回回的互動性，不斷將來自現實世界的資料，轉化成較高的抽象層次的范疇、緯度與概念，并建構概念之間的關系、直到理論性飽和為止”。

選擇性譯碼的主要議題是從主范疇中挖掘核心范疇，深入討論核心范疇與主范疇及其它范疇的關系，并用故事線的形式描述整體資料設計的現象或事件。選擇性譯碼是對范疇的繼續分析和集中，是對關系的進一步理清和驗證。

三、研究方案的設計

在對于嚴業集群形成機理的研究中，前人多從宏觀的角度進行分析，例如：規模效益，交易成本，專業化分工等等。但是如果從另外一個角度看，產業集群也就是相關產業的不同企業創業或者選址在該集群區，這些企業不斷發展、壯大、集聚，形成了一定規模、具完整產業鏈的產業集群。本研究便是從這樣的企業角度出發，探討此類企業促使集群形成的機理。

本研究以扎根理論研究為主導研究方法，對相關案例進行深入訪談和比較研究，希望通過該研究能夠帶來對此類產業集群現象的不同思考，并盡可能提出新的分析構架，提煉出具有理論雛形特點的結論。本研究的研究方法和思路如圖所示：

筆者基于接觸到的同濟大學周邊的企業選擇研究樣本，盡量在可及范圍內尋找那些最具特征而且能夠獲得大量有價值資料信息的企業。最終從眾多企業中篩選出了三個有代表性的企業作為研究對象，文中分別將個案標號為：A、B、C，以便作后續資料的譯碼分析。除了就每個個案開展深入的扎根理論研究以外，在選取研究樣本時還考慮了跨案例的比較問題。

個案A：A公司成立于2006年1月，是同濟大學周邊眾多建筑設計公司中的一個，其前身是一個工作室，由同濟大學三位畢業生合伙創辦。自成立以來，公司穩步發展，目前年營業額300萬左右，公司固定員工10人左右，在同濟大學周邊產業集群的企業中具有典型代表性，這也是我們選擇這個企業的原因。我們深入訪談的對象是A公司的三個合伙人之一王先生，王先生畢業于同濟大學建筑與城市規劃學院，曾就職于一家德國建筑設計公司上海分公司，2005年底辭職后與其它2個同學在同濟大學附近合伙開辦了A公司。

個案B：B公司也是一家建筑設計有限公司，成立于2005年7月，目前年營業額約上百萬，合伙人為幾個同濟大學建筑系畢業的學生，公司前身為一個建筑設計工作室。我們訪談的對象是顧先生，他是公司創立者之一。B公司與A公司同處于同濟大學周邊的產業集群，成長歷程和成長績效類似，目的是做一案例的平行對比。

個案C：C公司是一家國際性的建筑設計公司，總部在美國。上海的分公司目前員工60人左右，公司辦公地點在徐家匯。目前公司年營業額4000萬左右。該公司1993年進入中國市場，當時以辦事處的形式出現，1997年正式稱作分公司。與前面案例的不同是這個公司并不在同濟大學產業園區內，選擇這種公司的目的是換一個新的視角觀察同濟大學產業集群，希望得出有益的觀點。我們深入訪談的對象是公司中的何先生，他也畢業于同濟大學，之前也在同濟產業園區內工作過，可以更深入地比較。

四、扎根理論的研究過程

本部分主要結合A企業進行扎根理論的詳細研究。

1 開放性譯碼

如上所述，資料開放性譯碼分析的具體過程如下：

第一步，貼標簽(定義現象)和初步概念化：首先，在表格第一欄里，資料部分的每句話后面都標注“(a_x)”以指代這句話，或這句話對應的現象。其次，將表格第二欄的“開放性譯碼”分析部分劃分為“貼標簽(定義現象)”和“初步概念化”兩塊內容。第三，由于“貼標簽”是指對該現象的定義，于是，就用第二欄的“a_x”指代“(a_x)”，結果，第一欄的整體內容就縮減為有第二欄“貼標簽(定義現象)”部分表示。第四，因為對資料進行的是逐句定義，難免會出現多個定義同時代表同一現象，或者多個定義具有本質一致性的情況，因此，對“貼標簽(定義現象)”一欄的內容進行重新歸類，并以“aa_x”這一初步概念指代前面那些本質類似的標簽(比如：a₁，a₂，a₃等)，于是，aa_y就成為一個表達同類定義的初步概念，而這些定義的歸類在本質上反映了對現象的歸類。總之，經過對資料進行逐句貼標簽(定義現象)和初步概念化，最終得到220個標簽和138個初步概念。貼標簽(定義現象)和初步概念化簡單例舉見下表，具體過程請見附錄表1。

第二步，初步概念的概念化依據概念的范疇化：對已經得出的初步概念進一步歸類、抽象，逐次提煉出概念Ax等；對已經得出的概念繼續提煉和歸類，逐一提煉出范疇AAx等。這里之所以經由初步概念再過渡到概念，而不是從現象直接跨越到概念，目的是使資料的概括、精練過渡自然舒緩，不至于造成太大的跳躍。概念化和范疇化對英文字母表示的使用與上面貼標簽部分同理，也是使用字母代替后面引導的句子或詞語進行“縮編”。經過概念化和范疇化這一過程，抽象出108個概念和74個范疇，于是概念和范疇都逐次暫時替代了資料內容，我們對資料的精練和縮編也在逐步深入，我們分析和研究復雜龐大資料數據的任務轉而簡化為考察這些概念，尤其是范疇問的各種關系和聯結。初步概念的概念化以及概念的范疇化具體內容和過程請見表2。

2 主軸譯碼

通過運用典范模型對范疇繼續歸類、抽象，得出3個主范疇，分別為“AAA1人才成長”“AAA2企業成長”“AAA3集群形成和發展”，而前面得出的其它范疇成為了說明或解釋這3個主范疇的副范疇。這些主范疇通過下面的典范模型而構成。典范模型及范疇關系如表所示。

3 選擇性譯碼

(1)主范疇分析

通過開放性譯碼以及主軸譯碼，共提煉出3個主范疇，分別是：“AAA₁人才成長”“AAA₂企業成長”“AAA₃集群形成和發展”。現在，我們先明確主范疇的內涵和性質，以便為后續關系分析做好準備。

“AAA₁人才成長”是指創業者從進人同濟大學學習到創建公司，再到公司取得一定發展后，創業者又決定留學的整個過程。具體描述這個過程如下：創業者最初以為年紀小，在不明確未來發展的情況下考入同濟建筑設計系，在學校的培養下，對專業產生了興趣，在校期間不斷實習打工提升自己的能力，畢業后在外資事務所工作，學習先進的管理和技術，能力得到提升，為了證明自己的能力，和同學合伙在同濟產業園區內創建公司，公司順利發展，但是合伙人之問的發展想法不同，有的是利潤導向型，有的是理想導向型，對于企業發展觀點不同，創業者是理想導向型，一直希望能做出自己想要的好的設計，在這樣觀點不同的情況下就退出了合伙公司，為了能夠學到更多的知識和技能，并解決面臨的迷茫，創業者準備去留學。

“AAA₂企業成長”是指企業從集群區內創立開始，在集群區內與各方面的公司個人多角度合作，行業內激烈競爭，到后來的規模擴大，形成良好形象的過程。具體的描述如下：因為考慮到項目來源、便于與各方面聯系合作、利用周邊配套服務公司，公司選擇在同濟周邊產業園區建立，建立后在圈內尋找員工，掛靠設計院，相處好各方面關系，嚴格控制產品質量，規范的管理，最后公司規模擴大，并在業內形成良好的口碑。

“AAA₃集群形成和發展”是指在同濟大學周邊如何形成這樣的產業集群，并如何發展壯大的過程。具體描述如下：在產業集群形成的早期，由于國內房地產業的興起，改革開放等因素的影響，對于建筑設計的需求飛速增長，在這樣的情況下，早先的設計院難以滿足市場的需求，此時，部分師生就在同濟大學周邊開了這樣的建筑設計工作室，掛靠設計院承接項目，此類公司很快迎合市場的需求，數量迅速增長，又衍生出配套的服務公司，他們之間全方位多角度的合作。同時，同濟大學在大學的品牌運作方面有著獨到的經驗和技術，在建筑設計專業上打造了全國著名的品牌，品牌優勢巨大，也影響了此集群的發展。由于此類公司數量激增，競爭激烈，他們在這樣的市場環境下不斷發展壯大，也帶動了整個產業集群的繁榮。

(2)核心范疇和故事線

通過以上對主范疇的性質進一步的分析，我們發掘可以用“集群形成和發展”(AAA)這一核心范疇來統合其它所有范疇。

圍繞“集群形成和發展”這一核心范疇的故事線可以概括為：同濟大學建筑設計專業在國內首屈一指，在國際上也享受盛名，學校在此方面的品牌運作十分成功。在90年代初的時候，市場產生巨大機遇，由于改革開放，房地產業突然興起，建筑設計方面的需求爆發，原本上海的設計院難以滿足如此巨大的市場，此時師生在同濟周邊就開了這樣的工作室，掛靠設計院承接項目，迎合了市場，此類工作室慢慢發展成公司，規模、數量迅速擴大，漸漸的，為了滿足市場的空缺，配套的服務公司相繼出現，師生間緊密的合作和交流，企業在集群內不斷成長壯大，造就了產業集群一派欣欣向榮的景象。這里面不可磨滅的貢獻者是同濟畢業的大量學生，他們在受到此專業上國內一流的教育后，在工作和學習中不斷提升能力，具有較高的素質，滿懷理想，為集群形成和發展作出了巨大的貢獻。

五、結 論

我們對個案B和個案C也進行了扎根分析，為了發現個案資料中的重點因素或現象，結合產業集群形成理論文獻，我們對基于譯碼得出的范疇進行比較，從而得出個案共有17個關鍵點或關鍵詞。為此，我們將相應的范疇加以歸類和調整，如以下表4所示：

我們已經從多重個案的范疇歸類中，獲得了有關同濟大學周邊產業集群形成和發展的關鍵點，這些關鍵點是進一步分析必要的基礎。同時，在同一關鍵點下的多重范疇的個性差異，又有利于我們深入挖掘集群形成中的要素特殊性和多樣性。經過對關鍵點以及范疇的深入分析后，本研究得出了同濟大學周邊產業集群形成和發展的影響因素模型，如圖3：

本模型中的因素可以分為三類：

1 誘發因素

市場需求：此類產業集群的形成需要一定的誘發因素，其中最主要的是市場需求，市場的需求會帶動創業者的熱情，企業的發展，使集群成為可能。無論是政府引導還是大學推動，如果沒有市場的需求，那么將會是徒勞。

產業特征：這里需要特定的產業才能使集群形成可能，建筑設計屬于知識密集型產業，不需要工廠、車間，所需的只是人才和知識，這在大學附近最容易獲得。

強勢專業：這種基于大學形成的產業集群，需要大學有強勢的專業，而且具有專業上的品牌效應，才會受到消費群體的青睞。

寬松的政策：在新生事物產生和發展的過程中，其中會有不完全合乎法規的地方，例如建筑設計公司需要符合很多的要求才可以注冊，楊浦區放寬了政策，允許其注冊。在集群出現萌芽期時，作為政府應該扶持和適當放行。

文化氛圍：這是一個較寬泛的概念，這里主要指的是商業化氛圍，同濟產業園在上海，有這樣深厚的重商文化影響，創業者嗅覺靈敏，企業出現和發展的速度很快。

2 形成過程

創業者：作為產業集群中的中堅力量，創業者的作用巨大，在同濟產業園中，創業者主要以同濟大學的師生為核心，雖然在數量上不一定最多，但是其影響最大。創業者需要具備一定的素質和能力，在創業者成長的過程中，經歷很多過程，但是大學擔當了主要角色，因為大學的教育和文化，熏陶和影響了創業者早期的思維模式。

低成本：這在此類集群形成早期作用顯著，因為創業初期的公司甚至工作室，往往面對資金缺乏的問題，集群區內便宜的房租可以吸引這樣的企業。但是政府在這方面不能輕易采取各種形式的補貼，需要讓市場供求決定，因為補貼會引發其他問題，例如不相干企業為此便利而進駐集群區，造成混亂。

知識溢出：在此類基于大學的產業集群中，知識的溢出是最主要的優勢和區別，在師生的創業過程中，會把先進的思想和技術帶入市場，在企業的合作和交流過程中知識在不知覺中傳播、擴大、增長。同時，在企業與學校的合作中，企業會把問題和市場動向傳播給大學，研究與市場的結合，知識的流動，像雪球一樣越滾越大。

細化分工：這是從集群內的產業鏈的角度提出的，單純的建筑設計行業并不能稱作產業集群，只有上下游企業的產生和合作產業集群才能形成。在同濟產業園里，由于小公司、工作室的出現，整套的建筑設計被分割成各個部分：設計圖紙、文本打印、模型制作、多媒體制作、施工圖紙、投標公司，等等。這樣細化后的服務更加專業和深入。

3 發展

企業成長，此因素作為前面案例的主范疇，已經分析得很透徹了，這里只作簡單回顧。企業在集群區內的成長，需要各個方面的支持，首先是人才的支持，然后是企業資金的節約，項目的來源，規范的管。理，行業內激烈的競爭也是成長良好的市場環境。

寄生共生：在對同濟大學產業園區的分析過程中，發現存在這樣寄生與共生的發展關系，大型的設計院分包項目給小型設計公司，小型設計公司由于能力有限也需要把項目中的部分外包給設計院，并為了承接項目掛靠設計院，兩者相輔相成，不可分割。

孵化機制：這也是研究過程發現的有趣的現象之一，小企業在這里產生，發展，但到了一定的階段，企業各方面能力提高，規模擴大，資金雄厚后，為了更好的企業形象，為了獲得更好的甲方，為了更多的經濟利潤，往往跳出集群、遷址繁華地段，其主要目的是更好地營造自己公司的品牌，在“同濟大學”這個牌子下，淹沒了公司的品牌。

4 阻礙因素

形象差：低租金決定了周邊環境形象較差，周邊企業數量巨大造成一定程度上的混亂，周邊沒有高級的寫字樓，沒有高檔的消費場所，作為設計師來說，講究生活的質量，這樣的因素阻礙了集群的發展。

價格戰：企業數量巨大，行業內設計水平良莠不齊，同類企業的價格戰不可避免，這樣的價格戰不可避免地降低了設計質量，造成惡性循環，對于整個集群區的品牌來說具有毀壞作用。

關系主導：小企業掛靠大型設計院需要社會關系，承接項目需要關系，而這些對于剛起步的小公司來說是決定生存能力的，這些是不健康不利于發展的因素，關系主導的情況下，不按市場規律運行，長期也會破壞集群區的服務質量和信度，造成不利影響。

規章制度：目前對于設計的水平、價格等各方面缺乏規章制度，這在一定程度上造成混亂局面，需要政府和相關部門及時提出和執行。

(責任編輯：陳曉東)