自主創(chuàng)新國際比較與企業(yè)家精神

摘要：美國是當今世界科技發(fā)展水平最高和最具創(chuàng)新活力的國家。美國自第二次科技革命以來就一直走在世界科技發(fā)展和創(chuàng)新的最前沿，關(guān)鍵在于企業(yè)家精神廣泛根植于其經(jīng)濟文化的價值理念之中。鑒于培養(yǎng)企業(yè)家精神在建設(shè)創(chuàng)新型國家進程中的重要作用，我們有必要從“創(chuàng)新、進取、合作、責(zé)任”四個方面來營造生成企業(yè)家精神的社會環(huán)境。

關(guān)鍵詞：科技革命；自主創(chuàng)新；企業(yè)家精神

中圖分類號：F091 文獻標識碼：A 文章編號：1003－854X(2008)04－0019－04

從長遠和本質(zhì)意義上看，自主創(chuàng)新才是一國科技發(fā)展水平和潛力不斷提高的穩(wěn)固基礎(chǔ)和實現(xiàn)途徑。當今世界，發(fā)達國家無疑是世界上自主創(chuàng)新力最強的國家群體，其中美國又大大超強于其他各主要發(fā)達國家。美國科技領(lǐng)先的地位不僅已經(jīng)持續(xù)了一個多世紀，而且這種領(lǐng)先地位還在進一步的鞏固。究其原因，這已不僅僅是個制度激勵和高額投入的結(jié)果，更在于美國社會文化中的科學(xué)精神和價值觀念中的創(chuàng)新意識。

一、主要發(fā)達國家科技創(chuàng)新力的比較

1.在諾貝爾獎獲得者人數(shù)方面。諾貝爾獎分為物理學(xué)、化學(xué)、生理與醫(yī)學(xué)、文學(xué)及和平5個創(chuàng)始獎項和經(jīng)濟學(xué)、 “聯(lián)合國——地球是一體”兩個新設(shè)獎項，其中物理學(xué)、化學(xué)和生理與醫(yī)學(xué)三個獎項屬自然科學(xué)獎，代表著基礎(chǔ)性科技創(chuàng)新的最高成就。從1901年諾貝爾獎首次頒獎到2006年，諾貝爾自然科學(xué)獎已頒發(fā)99次，共有513位杰出科學(xué)家榮獲此獎，其中美籍科學(xué)家220人，排名第一，占總數(shù)的42.9％。獲物理學(xué)獎的科學(xué)家178人。其中美國81人，排名第一，占總數(shù)的45.5％。排名2至5位的分別是：德國25人，英國19人，法國11人。荷蘭8人。獲化學(xué)獎的科學(xué)家149人，其中美國56人，排名第一。占總數(shù)的37.6％，其次是德國27人，英國25人，法國8人，瑞典4人。獲生理學(xué)醫(yī)學(xué)獎的科學(xué)家186人。其中美國87人，排名第一，占總數(shù)的46.8％，分列2至5位的是：英國27人。德國13人，法國8人，瑞典7人。從發(fā)達國家來看，從1901年到2006年，美國科學(xué)家在自然科學(xué)領(lǐng)域獲得諾貝爾獎的次數(shù)比英、德、法三國的總和還要多；從全球來看，雖然美國人口占世界總?cè)丝诘谋壤坏?％，但美國科學(xué)家獲得諾貝爾自然科學(xué)獎的人數(shù)卻占到了全球獲得該獎總?cè)藬?shù)的40％以上。

2.在專利方面。全球?qū)＠贫鹊膽?yīng)用仍然主要集中于美國、日本、歐洲、韓國和中國五大專利局，上述五局囊括了全球75％的申請。專利授權(quán)量最多的是美國專利商標局，緊隨其后的是日本專利局、歐洲專利局、中國知識產(chǎn)權(quán)局和韓國知識產(chǎn)權(quán)局。2004年，上述5局的專利授權(quán)量占全球總量的74％。2004－2005年，美國在專利授權(quán)總量和專利合作協(xié)議(PCT)國際申請數(shù)量上均排名全球第一，遠高于世界其他國家。另據(jù)美國商務(wù)部專利商標局的統(tǒng)計，2004年美國核準的各項專利共計18.1322萬件，其中技術(shù)層次較高的“發(fā)明專利”為16.4萬多件。在這16.4萬多件“發(fā)明專利”中，美國公司和個人獲得8.4271萬件，排名首位，約占發(fā)明專利總數(shù)的51.4％；其次為日本(3.5350萬件)和德國(1.0779萬件)，美國是日本與德國發(fā)明專利數(shù)之合的1.83倍。

3.在科研論文的發(fā)表及引用方面。科技論文的產(chǎn)出和被引用數(shù)量是反映一個國家科技發(fā)展水平和基礎(chǔ)性創(chuàng)新能力的重要指標。根據(jù)美國科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫(scI)提供的科技論文產(chǎn)出及其引用數(shù)據(jù)，我們發(fā)現(xiàn)，在科技論文產(chǎn)出數(shù)量方面，1988－1995年美國是世界上發(fā)表論文數(shù)量最多的國家，其數(shù)量高于整個西歐國家的總和，更高于日本；從1996年起論文數(shù)略低于西歐國家的總和，但就單個國家而言，美國仍然是世界發(fā)表論文數(shù)最多的國家。從科學(xué)技術(shù)論文被引用的情況看，近10多年來美國一直是世界排名第一的國家，遠遠超過了西歐各國和日本。

在SCI來源期刊中，SCIENCE和NATURE是國際上專門刊載具有重大影響的原創(chuàng)性科技研究成果的著名期刊。在世界科學(xué)研究領(lǐng)域享有極高的聲望。SCIENCE和NATURE發(fā)表論文的來源結(jié)構(gòu)也可作為判斷各國科技創(chuàng)新研究實力的指標。在1994－2003年的十年間，SCI－ENCE和NATURE共刊載27111篇文章，涉及139個國家和地區(qū)。其中，來自美、英、法、德、日五國的論文數(shù)就達22908篇，占總數(shù)的84.5％；而來自美國的論文數(shù)為17504篇，占總數(shù)的64.6％，這種論文來源的國別結(jié)構(gòu)在十年間幾乎基本保持不變。

4.在研究與開發(fā)投入方面。美國、日本和歐盟是世界研究與開發(fā)(R＆D)投入經(jīng)費最多的三個國家或地區(qū)，2005年三者約占世界R＆D支出總量的90％，其中美國是R＆D投入最大的國家。2005年，美國R＆D支出占38%R＆D支出總額的38.9％，排名第二的日本這一比例僅為18.2％。在研發(fā)投入強度(研發(fā)支出占GDP的比例)上，美國雖不及日本，但美國的R＆D投入總量卻大大高于日本。2004年，美國與日本的研發(fā)強度分別為2.68％和3.13％，而研發(fā)投入總量則分別為3125億美元和1459億美元。在R＆D支出的增長速度上，從1995年到2004年的十年間，美國R＆D投入的年均增長率達6.3％，日本僅為0.9％。在政府RD支出的預(yù)算上，2005年，美國總統(tǒng)預(yù)算要求提供創(chuàng)歷史記錄的1320億美元研發(fā)投資，該財政年度美國政府的可自由支配的支出中有13.5％分配給研發(fā)，是37年來的最高份額。而歐洲各國政府投入研發(fā)的經(jīng)費占財政預(yù)算支出的比例高低不一，平均水平不到2％。

二、企業(yè)家精神與自主創(chuàng)新——以美國為例

1.美國企業(yè)在國家創(chuàng)新中的地位和作用。目前，大多數(shù)發(fā)達國家企業(yè)支出的研發(fā)經(jīng)費占本國全部研發(fā)經(jīng)費的比重都在60％以上，以企業(yè)資金為主更是美國RD活動的基本特征。2004年，美國企業(yè)支出的研發(fā)經(jīng)費占其全國研發(fā)支出總額的70.1％。進入20世紀90年代以來，美國產(chǎn)業(yè)界的R＆D支出一直遠高于聯(lián)邦政府R＆D支出，而且產(chǎn)業(yè)界R＆D支出的增長速度也高于政府R＆D的支出增速。美國企業(yè)除了在研發(fā)投資中占有重要的地位外，美國政府的RD支出也是以項目委托的方式撥付給企業(yè)使用的。這表明美國企業(yè)不僅是創(chuàng)新機遇的發(fā)現(xiàn)者和制造者，更是科技創(chuàng)新的承擔者和新產(chǎn)品研制與開發(fā)的實施者，因而也是國家創(chuàng)新體系的中堅和自主創(chuàng)新的主體。

自第二次科技革命以來，美國就一直保持著世界最高科技水平和最強研發(fā)實力的地位。這種高水平科技創(chuàng)新活動得以長期延續(xù)的原因不僅在于美國激烈競爭的外在壓力、完善法規(guī)的外在保障和普及教育的人才支撐。更在于深入美國國民價值理念中崇尚創(chuàng)新的企業(yè)家精神的自我激勵。

2.企業(yè)家精神：美國自主創(chuàng)新的社會人文基礎(chǔ)。對企業(yè)家精神(Entrepreneurship)的研究由來已久，但不同的學(xué)者對企業(yè)家精神的內(nèi)涵卻有著不盡相同的理解。科林斯COBUILD英語詞典的解釋是：企業(yè)家精神是指人們競相成為企業(yè)家的一種行為及企業(yè)家所特有的價值觀態(tài)度。著名的奧地利學(xué)派經(jīng)濟學(xué)家熊彼特(Joseph A.Schumpeter)在1934年出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中首先提出企業(yè)家精神的一個重要特征是創(chuàng)新精神，并將企業(yè)家精神的內(nèi)涵歸結(jié)為五大要素，即：(1)企業(yè)家的“首創(chuàng)精神”和甘冒風(fēng)險的大無畏精神；(2)企業(yè)家的成功欲；(3)企業(yè)家敢冒風(fēng)險、以苦為樂的精神；(4)企業(yè)家的精明和敏銳：(5)企業(yè)家的事業(yè)心。美國著名經(jīng)濟學(xué)家彼得·德魯克(Peter F.Drucker)在其撰寫的《創(chuàng)新與企業(yè)家精神》一書中把企業(yè)家精神明確界定為社會創(chuàng)新精神，并將這種精神提高到社會進步“杠桿”的地位。他認為企業(yè)家精神不是某種個人性格，而是一種社會實踐，具有社會適用性，是可以通過后天的精心組織和有目的的活動加以學(xué)習(xí)和培養(yǎng)的社會創(chuàng)新精神；這種社會創(chuàng)新精神本身并非經(jīng)濟的一部分，但卻可以超越經(jīng)濟活動而深刻地影響和塑造經(jīng)濟。艾伯特·赫希曼(Albea O.Hirschman)充分肯定了創(chuàng)新是企業(yè)家精神的基本特征這一結(jié)論，但他進一步指出，“合作與創(chuàng)新”是企業(yè)家精神中的兩個同等重要的因素，關(guān)鍵是把握二者的最佳平衡點。諾斯(North)在《新制度經(jīng)濟學(xué)》中也強調(diào)了合作精神的重要性，并認為它是企業(yè)家精神的第二個來源。此外，康替龍(Richard Cantillion，1755)和奈特(Frank Knight，1921)將企業(yè)家精神與風(fēng)險承擔聯(lián)系在一起：舒爾茨(schltz，1975、1980)定義企業(yè)家精神為處理非均衡的能力；科茲納(Irael Kirzner，1985)將企業(yè)家精神定義為一種發(fā)現(xiàn)程序，并將其與競爭結(jié)合在一起，明確表述為一個企業(yè)家的創(chuàng)新過程，即企業(yè)家精神就是以市場為中心的學(xué)習(xí)過程。

從上述學(xué)者對企業(yè)家精神的闡述可以看出，企業(yè)家精神有著較為廣泛的內(nèi)涵，可以從不同的角度來詮釋，但其基本內(nèi)涵卻主要體現(xiàn)在“創(chuàng)新、進取、合作、責(zé)任”四個方面。其中“創(chuàng)新”是企業(yè)家精神的核心，它表明了企業(yè)家崇尚首創(chuàng)、敢于冒險的價值觀念和行為取向：“進取”即追求事業(yè)的成功，這是創(chuàng)新的內(nèi)在動力；“合作”即發(fā)揮團隊精神，這是創(chuàng)新的有效途徑；“責(zé)任”體現(xiàn)了企業(yè)家熱愛事業(yè)的敬業(yè)精神和關(guān)懷社會的人文情操，這是持續(xù)創(chuàng)新并保障創(chuàng)新符合企業(yè)發(fā)展和社會進步的人格力量。

從美國歷史與主流文化的起源和發(fā)展上看，冒險和創(chuàng)新一直都是美國人民追求成功的基本行為取向。美國是一個墾殖移民的國家。在近四百年前，一批理想主義的清教徒離棄了保守、世襲制度盛行的歐洲大陸，將自己放逐到神秘夢幻的美利堅，成為了尋找新的生存空間和成功途徑的冒險家；同時。美國遼闊富饒的土地和豐富的礦物寶藏為這些探險者的冒險生涯提供了充分的生存保障和發(fā)財激勵；加之美國歷史的演變進程中沒有經(jīng)歷封建社會，基本上沒有形成對人們思想和行為的制度性壓迫。從美國建國的開端，這些因素就奠定了美國崇尚平等自由和冒險創(chuàng)新的主流文化底蘊，美國甚至將保護知識產(chǎn)權(quán)與平等、自由一道訂入了1788年7月2日生效的第一部憲法。這種對創(chuàng)新絕無僅有的珍視和保護不僅極大地激發(fā)了舉國上下的創(chuàng)新熱情，更使得創(chuàng)新成為了美國價值觀念和社會制度的基本取向。在二百多年來的發(fā)展歷程中，無論美國的社會制度和大眾文化如何隨著時代和環(huán)境的變化而調(diào)整變更，但捍衛(wèi)平等自由、提倡個人奮斗和保護自主創(chuàng)新的核心制度職能和價值取向卻始終沒變。也正是由于“自由平等、個人奮斗、敢于冒險、自主創(chuàng)新”始終都是美國主流文化中的核心價值理念和行為模式，美國才迅速地超越了英法等國，并成為了自第二次科技革命以來一直執(zhí)世界科技發(fā)明創(chuàng)新之牛耳的國家；這也是近一個半世紀以來，影響人類社會和世界經(jīng)濟發(fā)展進程的重大科技發(fā)明創(chuàng)新大都發(fā)生在美國的文化和制度原因。

三、弘揚企業(yè)家精神，形成自主創(chuàng)新的社會價值觀

1.全方位地營造崇尚創(chuàng)新和銳意創(chuàng)新的社會環(huán)境。一國科技水平與研發(fā)實力的高低不僅需要歷史的積淀，更需要大眾的參與。因此，作為其基礎(chǔ)的國家自主創(chuàng)新力的持續(xù)生成和不斷增強是不能僅僅依靠部分企業(yè)家和科學(xué)家的獨立開發(fā)和偶然創(chuàng)新的。必須將“自主創(chuàng)新”泛化為全民的共同價值理念。而要使得自主創(chuàng)新成為大眾持續(xù)性的行為追求，首先，我們要實現(xiàn)并完善研發(fā)、中試、生產(chǎn)和轉(zhuǎn)讓的自主創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化過程的市場化：制定反壟斷、鼓勵合作研發(fā)和保護知識產(chǎn)權(quán)等完善的法規(guī)體系，形成不完全競爭的創(chuàng)新市場環(huán)境，通過市場化和制度保障生成持久的創(chuàng)新激勵機制，為自主創(chuàng)新提供充分有效的激勵和保護。其次，我們要深化教育體制和教學(xué)內(nèi)容與方法的改革，一方面加強職業(yè)教育、特別是加強終生教育，另一方面注重自主創(chuàng)新意識和能力的培養(yǎng)，從而為全方位和不同層次的創(chuàng)新提供充實的人力資源基礎(chǔ)。再次，政府應(yīng)進一步加強對基礎(chǔ)性和應(yīng)用性科技研究的規(guī)劃工作，并輔以必要的財政、稅收措施，合理規(guī)范地引導(dǎo)和支持部門企業(yè)、科研單位和大專院校的科研方向和行為。最后，應(yīng)充分利用大眾傳媒，大力弘揚尊重知識與人才、提倡獨立與自主、鼓勵原創(chuàng)性與多樣性，培育崇尚創(chuàng)新、銳意創(chuàng)新的社會環(huán)境。

2.激發(fā)敢于冒險和追求成功的進取心。科技創(chuàng)新是一種高投入、高風(fēng)險的社會經(jīng)濟活動，因此，敢于冒險、追求成功是投身自主創(chuàng)新的必要心理素質(zhì)，缺乏社會基礎(chǔ)廣泛的風(fēng)險偏好和成功欲望是難以形成大眾性的自主創(chuàng)新氛圍的。由于創(chuàng)新的目的在于追求成功，成功后的巨額回報事實上就是冒險創(chuàng)新的直接動機。因此，在市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)上，通過建立一套完善的制度體系，公開、直接、規(guī)范地激勵和保護人們敢于冒險追求成功的進取心，這是在全社會培育企業(yè)家精神的重要制度環(huán)境。歷史上。西班牙伊莎貝爾女王曾以國王令的形式任命哥倫布為海軍大元帥和發(fā)現(xiàn)地統(tǒng)帥，以契約的形式保證哥倫布可以獲得發(fā)現(xiàn)地所得一切財富和商品的十分之一且免稅、對于以后駛往該屬地的所有船只也可以收取其利潤的八分之一作為回報。并且無償為其配備船只和水手。正是在這一巨大的名利刺激下所展開的一系列航海冒險活動，不僅彪炳了哥倫布地理大發(fā)現(xiàn)的偉業(yè)。也造就了西班牙迅速超越葡萄牙并崛起為世界大國的輝煌。美國則是一個以制度保護和激勵創(chuàng)新的典范。在建國之初，美國國會就將保護知識產(chǎn)權(quán)的條文訂入了第一部憲法，從而奠定了保護和激勵科技創(chuàng)新的制度基礎(chǔ)：通過一系列土地法案的制定和修改，激發(fā)了長達一個多世紀之久的冒險西進創(chuàng)業(yè)運動；當今獨樹一幟的風(fēng)險投資制度再次激發(fā)了美國社會廣泛的高科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)活動。這些歷史先例都表明了，通過特定的制度安排有助于激發(fā)大眾性的敢于冒險、追求成功的進取心，從而形成培育企業(yè)家精神的社會環(huán)境。

3.弘揚合作科研和聯(lián)合攻關(guān)的團隊精神。隨著社會分工和專業(yè)化的加強，任何個人受自身知識結(jié)構(gòu)和技能水平的局限已無法獨自完成所有的工作。同時，我們又處在一個知識爆炸的時代，以往各個彼此獨立的知識領(lǐng)域已日益呈現(xiàn)出相互滲透和融合的趨勢。一項創(chuàng)新、尤其是重大的基礎(chǔ)性創(chuàng)新往往涉及到系列相關(guān)學(xué)科的綜合研究和眾多技術(shù)領(lǐng)域的聯(lián)合攻關(guān)。并面臨著巨大的沉沒成本和市場風(fēng)險，一個企業(yè)往往難以獨立承擔創(chuàng)新研發(fā)的全部投入和風(fēng)險。因此，在創(chuàng)新研發(fā)上加強合作科研和聯(lián)合攻關(guān)就成為了必然的選擇。20世紀80年代以來，美國企業(yè)不僅在國內(nèi)加強了與其他企業(yè)的研發(fā)合作，還通過建立國際策略聯(lián)盟、在海外設(shè)立研發(fā)機構(gòu)和接收外國企業(yè)的研發(fā)投資等形式加強了國際間的研發(fā)合作。從1982年到1993年，美國跨國公司在新材料、信息、生物等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)ν饩喗Y(jié)的新技術(shù)研發(fā)聯(lián)盟多達4500多個。從1987年到1993年，外國跨國公司對美國的研發(fā)投資以及美國跨國公司在國外的研發(fā)投資分別以年均12％和8.6％的速度增長。美國對全球創(chuàng)新資源的爭奪和整合表明，培養(yǎng)和加強合作科研和聯(lián)合攻關(guān)的團隊精神不僅是現(xiàn)實的需要，更是創(chuàng)新的必由之路。發(fā)揚創(chuàng)新的團隊精神，就是要圍繞創(chuàng)新目標構(gòu)建相關(guān)的研發(fā)協(xié)作群體，通過密切相互間的溝通和交流實現(xiàn)整個群體的合作。合作是團隊精神的核心，要實現(xiàn)真誠高效的合作，就必須營造和諧的合作環(huán)境，加強成員的溝通交流能力，并在充分尊重個性和發(fā)揮個人創(chuàng)造力的前提下，運用恰當?shù)姆绞綐?gòu)建創(chuàng)新協(xié)作群體內(nèi)的精誠合作。

4.不斷增強服務(wù)社會和造福人民的責(zé)任感。市場經(jīng)濟雖然能夠有效、持續(xù)地激發(fā)市場參與者的創(chuàng)造力，并通過無形之手增進宏觀經(jīng)濟的效率；但由于市場缺陷的存在，市場經(jīng)濟也會出現(xiàn)生產(chǎn)成本社會化、缺乏提供公共物品的動機、社會分配失衡，甚至剽竊知識產(chǎn)權(quán)、制造假冒偽劣產(chǎn)品等等外部不經(jīng)濟現(xiàn)象，這些都表明市場參與者的私人利益往往與公眾的社會利益并不具有必然的一致性。這種外部不經(jīng)濟現(xiàn)象不僅存在于市場化的研發(fā)創(chuàng)新活動之中，而且許多創(chuàng)新成果本身就存在著矛盾性的雙重社會效應(yīng)。例如：原子能的開發(fā)雖然可以給我們提供強大的能源，但也可能造成嚴重的環(huán)境污染，甚至導(dǎo)致毀滅人類的核戰(zhàn)爭；計算機軟件雖然給我們的生產(chǎn)和生活提供了眾多強大的功能，但也同樣可以蛻變?yōu)楹诳褪种械牟《境绦颉＿@些外部不經(jīng)濟的市場參與者和科技創(chuàng)新負面效應(yīng)的制造者必定都為欠缺社會責(zé)任感之徒，因此。提高公眾特別是市場參與者在創(chuàng)新活動中的社會責(zé)任感就成為了培養(yǎng)企業(yè)家精神的重要環(huán)節(jié)。為此，我們要通過公共輿論大力弘揚企業(yè)家的社會責(zé)任感，引導(dǎo)其創(chuàng)新經(jīng)營活動的文明方向：加強法制建設(shè)，規(guī)范企業(yè)家的市場贏利行為；強化司法和行政懲戒，加大其破壞經(jīng)濟秩序的違法成本，從而不斷增強市場行為主體服務(wù)社會和造福人民的責(zé)任感，真正形成飽含社會良知的企業(yè)家精神。

責(zé)任編輯 陳孝兵