人的思想道德影響經濟增長和經濟發展路徑的理論分析

摘要：農民典型落后思想道德素質導致農戶家庭貧困的具體路徑遵循了發展經濟學家關于人的思想道德影響經濟增長和經濟發展總路徑的規定。據此，可以得出一切導致家庭貧困和社會經濟不發展的勞動者素質低下的原因都可以在其思想道德素質低下那里找到終極原因的結論，可以提出新時期思想反貧困的對策建議。

關鍵詞：農民思想道德素質；家庭貧富；思想反貧困

中圖分類號：F061.3 文獻標識碼：A 文章編號：1003－854X(2008)04－0027－04

一、國內外研究現狀述評

英格爾斯在《人的現代化》中指出：“落后和不發達也是一種國民落后思想心理狀態。國民的思想、心理和精神被牢固地鎖在傳統思想意識之中，就構成了對經濟發展的嚴重障礙。”我們可以找出一萬個貧困的原因和實施一萬種反貧困的措施，但人落后的思想觀念素質乃貧困之總根源，基于貧困者自身思想素質提高的反貧困乃最有效的反貧困對策。“扶貧先扶志”，“治窮先治愚”、“志”、“愚”即人的思想和精神，但由于人的思想不可視，人們關注的只是經濟增長、經濟發展和貧困的資本、勞動、技術等原因，貧困的人的思想原因及思想反貧困沒有得到應有重視。

其實，國內外發展經濟學并不乏對經濟增長和經濟發展的人的思想原因的考察，主要有如下相互包含、相互滲透的方面：(1)思想原因。佩雷菲特指出，窮國追趕富國，首先是思想上的追趕；赫希曼、王小強、白南風、吳碧英指出，經濟發展需要轉變人的思想觀念；劉易斯認為，人的思想是社會經濟變化的首要力量，企業家具有風險、創新等新思想的情況決定了其收入差別；英格爾斯、克拉克、張培剛等認為，傳統思想觀念是經濟發展的精神桎梏；眾多國內學者論述了解放思想與經濟發展的關系。(2)精神原因。佩雷菲特等認為經濟奇跡的產生，除了資本和勞動兩個要素外，還有一個非物質的第三要素，即人的各種精神氣質；熊彼特等用企業家創新精神很好地解釋了資本主義經濟發展；厲以寧指出，城市精神(市民意識)是西歐資本主義經濟產生發展的主要因素；格林菲爾德等指出經濟持續增長的原因是資本主義民族主義精神。(3)宗教倫理原因。韋伯、厲以寧認為，新教倫理是西歐資本主義經濟產生發展的原因；金耀基、杜維明認為，宗教等多因素共同推動了東亞經濟增長；艾勒塔斯、米策澤爾等認為，恰是儒家倫理從根本上造就了東亞經濟奇跡：余英時、余達淮認為，儒家倫理既有促進東亞經濟發展一面，又有阻礙東亞經濟發展一面。(4)價值觀原因。繆爾達爾指出了作為價值觀總和的人的“態度”在南亞經濟發展中的作用；佩羅、許崇正、陳春花認為，人的全面發展和一切人的發展是所有發展形式的主要動力；鐘陽勝等認為，價值觀是經濟持續增長的社會精神條件。(5)意識形態原因。諾思、庫茲涅茨、林毅夫等認為，包括道德在內的意識形態是個人與環境達成協議的一種節約交易費用的工具，影響經濟增長。

遺憾的是，發展經濟學大師及研究者只是提出了“人的先進思想觀念有助于經濟增長和經濟發展，落后思想觀念是脫貧致富的桎梏”之類的判斷或命題，尚沒有對人的思想觀念素質與經濟增長、經濟發展、家庭貧富的相關性進行深入的理論分析與實證檢驗，即沒有揭示出人的思想促進經濟增長和經濟發展的作用機制或路徑依賴。也沒有人明確提出思想反貧困的政策主張。國內外人力資本理論，只是將人的知識、技能、健康素質作為人力資本要素，揭示的也只是人的知識、技能、健康素質與經濟增長的關系，并以缺乏知識、技能、健康等人力資本解釋貧困的原因，尚沒有將人的思想道德素質納入人力資本范疇。人的健康、文化、技能素質是人口素質的重要內容，對此，各派人口理論不持異議，但是否將人的思想道德素質作為人口素質的內容，人口理論界還存在較大分歧。國內“三農”問題學者也只是就農民健康、教育、文化、知識、技能素質與農戶家庭生產、家庭收入、脫貧致富、農村經濟發展的相關性進行了專門研究，而同樣忽視了對農民思想道德素質與農戶脫貧致富、農村經濟發展相關性的考察。

二、人的思想道德影響經濟增長和經濟發展的總路徑——基于發展經濟學家的論述

人的思想道德影響經濟增長和經濟發展的總路徑是：人的先進思想道德——經營者素質提升——人的理性行為——經濟機會獲得——經濟增長和經濟發展實現。

(一)不懈追求預期利潤的態度——經營者素質提升——經營者理性經濟行為——經濟增長和經濟發展。韋伯提出了一個著名的假說，即思想觀念和意識形態并非一定是物質和經濟的反映，它同樣可以成為推動社會經濟變遷的精神動力因素。韋伯指出，理性地不懈地持續地追求預期利潤的態度即資本主義精神的實質，新教倫理包含的合理成分催生的資本主義精神提升了經營者的個人素質，激勵著人們孜孜不倦地去開拓經營、獲取利潤、積累財富，進而促進了資本主義經濟發展。韋伯認定，與新教倫理內在契合的資本主義精神正是西歐資本主義產生發展的“始發機制”。韋伯一再強調：“近代資本主義擴張的動力首先并不是用于資本主義活動的資本額的來源問題，更重要的是資本主義精神的發展問題。不管在什么地方，只要資本主義精神出現并表現出來，它就會創造出自己的資本和貨幣供給來作為達到自身目的的手段，相反的情況則是違背事實的。”厲以寧也指出，在新教倫理觀念甚至是非宗教倫理觀念的影響下，16、17世紀的荷蘭和英國的新教徒們工作勤奮，生活節儉，積累財富，創造事業，以盡“天職”，這就是人理性化的行為；一旦人的行為理性化了，經濟發展的奇跡就會被創造出來。

(二)先進意識形態——個人機會主義行為受到約束(人的理性行為)——社會交易費用節省(經濟機會獲得)——經濟增長和經濟發展。諾思認為，新古典經濟學家缺乏遠見，看不到不受約束的經濟人的機會主義行為，于是提出了意識形態理論，用以約束這種行為。并把它作為一個變量引入交易費用分析中，用來解釋歷史上的經濟增長。諾思認為，在一個博弈的社會里，盡管有整套不變的規則、檢查程序和懲罰措施，但在限制個人行為上仍存在相當的可變性，經濟主體把成本外化于他人和社會的機會主義行為就是在制度不斷完善的今天依舊廣泛存在。諾思認為，在一般情況下，人們都有一種欲獲得某種好處(利益)而又不付費的“搭便車”的機會主義思想傾向。若社會成員在思想上都想成為或都期待成為“搭便車者”，那么，這個社會就失去了經濟增長的動力。因此，一個社會需要通過先進思想意識形態的力量來有效克服“搭便車”的機會主義行為，以維護社會經濟發展。因為，意識形態是人們的行為規則(即每個人的行為受意識形態的調節)，它通過提供給人們一種世界觀的引導，使人們的行為決策簡單明了。它通過約束個人行為，節省社會交易費用，從而影響經濟增長。諾思還認為，對制度公正與否的理解或評價是意識形態的重要內容。如果一種意識形態對現行制度較容易理解和接受。那么，制度運行中的個人機會主義行為減少，就有利于現行制度更有效地運行，從而減少現行制度運行的成本。如果制度變遷參與者對制度變遷發動者權威的合法性和現行制度安排的公平性有較強的確信并能從中獲得預期收益，那么，制度變遷參與者的機會主義行為、制度變遷參與者對舊制度的惰性依賴、制度變遷的阻力、經濟資源在制度變遷中的投入及制度變遷的交易費用都將減少。正如諾思說： “在社會成員相信這個制度是公平的時候，由于個人不違反規則和不侵犯產權——甚至當私人的成本一收益計算不會使這樣的行為合算時——這一簡單的事實，規則和產權的執行費用就會大量減少。”

(三)人的競爭、冒險、創新等市場經濟新思想——人的競爭、冒險、創新等市場經濟行為(人的理性行為)——經濟機會獲得——經濟增長和經濟發展。劉易斯反復強調經濟機會對于經濟增長的極端重要性，指出：“一旦人們抓住經濟機會是可能的，經濟增長就會發生”。“新(經濟)機會引起了新的富裕”。“對于(經濟)增長來說，基本問題就是抓住機會。因此，增長的加速可能是由于新機會的出現，也可能是由于制度的變化允許抓住業已存在的機會，或者也可能是由于兩者兼有”。接著，劉易斯指出。經濟機會又源于人的市場經濟新思想及其指導的人的市場經濟行為。劉易斯認為，“新思想”即人們對競爭、創新、冒險等市場經濟新事物的認可、接受的態度。他指出，經濟增長要求人們有競爭、冒險、創新等新思想。競爭、冒險、創新等新思想一旦轉變為人的行動，是人們抓住經濟機會的根本前提，“因為經濟機會和新思想、觀念的這種積累性作用是相互的”。企業家具有競爭、風險、創新等新思想對于企業經濟和社會經濟增長十分重要：同樣，“經濟增長的滑坡、繁榮的毀滅可能僅僅由于人們接受了與經濟擴張不一致的舊習慣或舊思想”。格林菲爾德在論及低地國家荷蘭經濟崛起時也指出，雖然初始條件不利，但“精明的商人不怕風險，其視線不會被約束性的集體想象力的虛幻所遮蔽，敏于察覺新的機會，善于利用舊體制留存的機會，靠腌制鯡魚，將貨物從一個大陸運送到另一個大陸，開辟金融通道而致富”。

(四)企業家創新精神——企業家創新實踐(人的理性行為)——經濟機遇到來——經濟增長和經濟發展。熊彼特用企業家創新精神很好地解釋了資本主義經濟發展。他指出，企業家創新精神就是一種非物質的精神力量，它總會給企業家帶來一種“戰斗的沖動”，激發企業家為社會不斷地創造財富，推動社會經濟向前發展。熊彼特認為，企業家創新精神激勵的企業家創新實踐正是企業家精神促進資本主義經濟發展的作用機制。劉易斯的“經濟機會”在熊彼特看來就是“經濟機遇”，熊彼特進而指出了企業家創新精神與贏利經濟機遇的關系：獲利經濟機遇永遠只屬于那些具有創新精神的人：企業家之所以崇尚創新精神，就是因為他看到了創新精神激勵下的創新實踐可能為自己帶來潛在的贏利經濟機遇，進而將潛在的贏利機遇變成為現實的利潤；企業家創新精神的實質就是對外部經濟機遇的一種能動的創造性的反映。企業家“為了他的成功(獲取利潤)，更主要地與其說是敏銳和精力充沛。不如說是某種精細，他能抓住眼前的機會。再沒有別的”。因此，創新就是企業家精神的發揮，就是企業家職能的實踐，就是贏利經濟機會的獲得，也就是經濟發展，企業家精神的核心就是企業家創新精神。熊彼特還認為，一旦一個人同常人一樣地經營企業，他就失去了企業家的資格。因此，一個人在其一生中很少能總是一個企業家。

三、人的思想道德影響經濟增長和經濟發展的具體路徑——以農民典型思想道德為例

農民思想是無邊無際的，并有正確與錯誤或先進與落后之分。我們從中歸納出制約農戶家庭收入增長、家庭致富的農民典型落后思想。這里由于篇幅限制，主要詮釋了五種類型的農民典型落后思想素質導致農戶家庭貧困的路徑，即農民落后思想素質——農民錯誤行為——農戶家庭經濟機會減少或失去——農戶家庭貧困。我們發現：這一路徑遵循了發展經濟學家關于人的思想影響經濟增長和經濟發展總路徑的規定。

(一)“讀書無用”、“知識無用”、“讀書不如打工”等功利主義思想。行為上：農民必然采取減少或取消對子女學校教育的家庭教育投資，寧愿讓孩子失學，幫助做家務農活或外出打工掙錢的錯誤行為。危害：子女受教育程度低，文化素質低。專業技能素質低對家庭經濟機會和貧富的影響：子女就業機會減少，甚至根本無法就業。在現階段，勞動就業還只是人們謀生的手段，人們收入主要來自勞動就業(包括自謀職業)。就業機會減少(就業受限)，甚至無法就業，就必然使得個人和家庭收入來源變窄、收入減少，甚至無收入來源，致使家庭陷入貧困。

(二)認為農民“苦死累活上算”，而生命、健康、衛生、優生、優育思想意識淡薄。行為上：吸煙、酗酒、近親結婚、過度勞累、生活無規律、賣淫嫖娼等一切以損害身體健康為代價的行為。危害：農民身體健康素質低下。對家庭經濟機會和貧富的影響：第一，患病、殘疾、低能人口成為社會的弱勢群體，他們或喪失勞動能力，不能就業，或就業機會減少，謀生空間狹小，且勞動性質以低薪體力勞動、簡單勞動、臨時勞動居多。第二，在家庭收入既定條件下，患病人口高昂的醫療費用開支，既使得家庭生活陷入困境，也影響了用于家庭生產經營的資本積累，最終也會影響家庭收入增長并導致家庭貧困。

(三)投機取巧、好吃懶做、好逸惡勞、游手好閑、貪圖享受、不勞而獲等剝削階級舊思想。行為上：懶惰和賭博。對家庭經濟機會和貧富的影響：第一，勞動價值論認為，勞動創造價值和財富，“賭博”和“懶惰”行為的本質是厭惡“勞動”，不僅不創造財富，反而消耗財富，使財富急劇減少，最終導致家庭貧窮，甚至是家破人亡。克拉克指出：“思想是個人行為的重要決定因素，懶惰、缺乏責任感、貪圖眼前享樂的思想與為在資本主義經濟中取得成功所要求的行為是相矛盾的，因此，來自于這些思想的人成為窮人的比例很大，這些思想會比其他思想產生出更多的貧困。”繆爾達爾通過在南亞地區長達十年的實地考察，揭示了懶惰思想及行為與貧窮的相關性，他認為厭惡勞動、懶惰成風是造成南亞人貧困的原因，他指出：“南亞人思想道德素質低是生產效率低的原因，南亞的現代經濟并不很容易改變人們對待勞動的態度，南亞人懶惰，不愿積極工作。因此，南亞人缺乏創新精神，缺乏改進他們經濟狀況的興趣，缺乏對勞動的重視。南亞一些只念過小學或者連小學都沒有畢業，僅僅初識文字的人也自稱受過教育，希望免除體力勞動。這些原因都導致了南亞的貧窮。”第二，“懶惰”不利于生產資本的形成，阻礙經濟增長：而“勤勞”有利于生產資本的形成，是經濟增長的原因。對此，劉易斯深刻指出：“經濟增長要求人們應該愿意更自覺地勤奮工作，如果說勤勞與經濟增長之間有什么聯系的話，那么，就應該在進行生產性投資的更大能力或愿望中去尋找這種聯系。那么工作辛勤的人也許比那些工作少的人有更多的收入和更少的消費這些收入的時間：因此。他們就有更大的可能去投資。而他們愿意更多地儲蓄是不夠的，如果農民以購買黃金和珠寶來儲蓄，那么就不會刺激經濟增長。同樣，如果他們進行儲蓄是為了購買更多的土地，那么，其影響就不是增加農業產量，而僅僅是改變了土地的價格或所有權，也不會帶來經濟增長，增長的關鍵是生產資本的形成。辛勤工作與生產性投資有必然的聯系，兩個不同的種族生活在一起，一個種族比另一個勤勞，而這就是勤勞的民族更加繁榮的原因時，我們再進一步研究就會發現，真正的差別在于一個種族比另一個種族進行了更大量的生產資本形式。辛勤勞動與資本形成是經濟增長的一個絕妙公式。”

(四)“多子多福”、“養兒防老”、“男尊女卑”、“重男輕女”等封建思想。行為上：第一，“多子多福”的思想引導人們多生、超生的行為。佩雷菲特通過對非洲、亞洲、拉丁美洲國家不發達社會特點和貧困原因長達40余年的考察指出：“不發達國家是一種超生的社會，在一代或幾代人之內，超生現象繼續存在。造成這種現象的原因當然是愚昧，是多子多孫的頑固傳統觀念。”第二，“養兒防老”、“男尊女卑”、“重男輕女”的思想引導人們的生男行為。很多家庭在生出男孩之前是不會自動終止生育的，因此，為了把男孩生出來。又導致了多生、超生。對家庭經濟機會和貧富的影響：第一，人口增長必然導致對衣、食、住、行、用等消費的更大需求。在家庭資源和收入既定的情況下，家庭人口增多，撫養、教育子女的負擔加重，導致家庭貧困(“越生越窮”)。第二，在家庭資源和收入既定的情況下，家庭人口增多，會使人均收入相對減少，對子女教育投資減少，子女受教育程度降低，文化、技能素質低下。隨著現代社會對勞動力素質要求的不斷提高。子女未來就業機會就會減少，又制約家庭收入增長，導致家庭貧困。第三，隨著社會分工的發展，女性占有重要的角色地位并發揮著越來越獨特的并為男子所不能取代的作用。而男多女少的性別比例失調，在生產勞動方面，就等于限制了女性的職業與工種，不利于社會分工協作，從而阻礙社會化大生產的發展和家庭收入增長。第四，男多女少的性別比例失調，使得男子未來婚姻成本高昂，也會加劇男子家庭貧困。

(五)“重農輕商”的農本主義小農經濟思想。行為上：第一，農產品自給自足，即不為市場生產。第二，農民固守在十分有限的效率低下的耕地上，“面朝黃土背朝天”、“日出而作，日落而息”，進行著單一的狹小規模(“小而全”)的農業生產。第三，采取“男耕女織”的家庭分工形式。對農戶家庭生產成本和貧富的影響：第一，農本主義小農經濟的實質是自給自足的自然經濟，是非交換的經濟形態，它使得農戶家庭小規模生產成本很高，根本不可能取得可觀的經濟效益。李嘉圖的比較優勢理論認為，生產者之間應遵循“兩優取其重，兩劣取其輕”的社會分工原則，實行專業化生產。各自生產自己具有比較優勢的產品(即成本相對低的產品)。然后通過市場進行產品交換，可以提高勞動生產率。降低交易雙方的生產成本，增加產量和收入，對交易雙方都有利。而且，交易雙方通過社會分工所創造的利益。通過市場交換，可使所有的市場交易參加者都受益。張培剛也指出：“由于以農為本思想。因而崇本抑末、重農輕商，所以商業活動很難開展。市場很難建立，致使自給自足的自然經濟成份直到今天在農村中仍占很大比重，社會經濟資源的流動性及配置受很大限制，家庭及社會生產成本都很高”。第二，自給自足自然半自然經濟條件下的“男耕女織”家庭分工的實質就是對男子和婦女職業與工種的限制，不利于社會分工和大生產的發展，結果是家庭及社會生產成本皆高。第三，在自然半自然經濟條件下，家庭小規模低效率的農業生產使勞動者的成果附加值極低且僅夠滿足家庭生活消費需要，可用于市場出售的產品數量非常有限，不能為農戶家庭帶來可觀的經濟效益(即不能形成“規模生產，規模效益”)。第四，自然半自然經濟使農戶家庭處于封閉的與世隔絕狀態，與外界交往甚少，在遇到災害時，很容易造成農戶家庭的自給不足或貧困。

四、結論及對策建議

我們可以得出如下結論：第一，人的思想觀念素質是人力資本的內容，因為其同知識、技能、健康等人力資本要素一樣，總是依附在人身上，與人身不可分離，并且其通過支配人的行為，進而使人獲得或失去經濟機會(經濟機遇)，最終促進或阻礙家庭脫貧致富、社會經濟增長和經濟發展；人的思想觀念素質是人力資本的最重要內容，因為其決定著文化、技能、健康等其他一切方面人力資本要素的發揮程度，并且是資本、勞動、技術等一切生產要素帶動經濟增長和經濟發展的前提。第二，一切導致家庭貧困和社會經濟不發展的人口素質低下的原因都可以在人口思想觀念素質低下那里找到終極原因：在現代人的諸多素質中，最核心最重要的就是區別于傳統人的思想觀念素質。第三，貧困并不可怕，可怕的是貧困者思想和精神的崩潰；貧困的根源已不是一般的“物”，而是人低下(落后)的思想觀念素質。

相應，我們提出如下對策建議：第一，“扶貧先扶志”，“治窮先治愚”，新時期反貧困實踐應注重各種反貧困手段的綜合并用，即不僅要注重物資、資金、技術、教育、文化、福利、旅游等反貧困措施，也要重視基于貧困者自身思想素質提高的“思想反貧困”或“思想扶貧”。第二，新時期農村思想反貧困的實現路徑就是要通過發揮政府強有力的建設性作用，加大對農民思想道德素質這一人力資本要素的投資，建設農民教育工程、農民文化工程、農民移調工程等，使農民徹底摒棄落后的舊思想舊道德舊觀念，全面提高農民的思想道德素質，實現農民思想觀念的現代化，以適應現代市場經濟發展的要求。第三，農村思想反貧困就是要大力提高廣大農民的思想道德素質，因此，農村思想反貧困是“鄉風文明”的社會主義新農村建設和農村社會主義精神文明建設的題中應有之義。為此，必須使農村思想反貧困與“鄉風文明”的社會主義新農村建設和農村社會主義精神文明建設形成良性互動，即既要在“鄉風文明”的社會主義新農村建設和農村社會主義精神文明建設中扎實推進農村思想反貧困，又要在農村思想反貧困中切實加強“鄉風文明”的社會主義新農村建設和農村社會主義精神文明建設。

責任編輯 劉龍伏