秦律民法理念久遠的人文精神

摘要：兩千多年來，由于儒家大一統(tǒng)思想的影響，加上先秦和秦朝史料的闕失，造成人們對秦國、秦朝及其法制根深蒂固的偏見。事實上，與夏、商、周時代的法典相比，秦律在中國法律史上第一次擺脫了宗教和神權(quán)法的束縛：新興地主階級以昂揚進取的時代精神和功利目的，從意識形態(tài)上進一步否定了宗教神權(quán)對立法思想的支配；同時秦律對勞動和勞動者的尊重，對人類自身的尊重，都顯示了秦律民法理念久遠的人文精神。

關(guān)鍵詞：秦律；民法理念；人文精神

中圖分類號：D929 文獻標識碼：A 文章編號：1003－854X(2008)04－0041－04

一、秦律概念的界定

目前法史學界對秦律尚未有統(tǒng)一的概念界定。人們對秦律大體上有三種看法：第一種認為，秦律是秦王贏政統(tǒng)一六國后，命丞相李斯編纂而成，即所謂純粹的秦朝的法律——《秦律》法典。這種界說深受《史記·李斯列傳》的影響：“明法度，定律令，皆以始皇起”。這是狹義的界定。第二種認為秦律是孝公繼位后，公元前359年，重用商鞅實行變法，改法為律，直到秦朝滅亡這154年間的法律規(guī)范的總稱。這種界定在目前法史界較為普遍，受章太炎《秦政論》的影響較大，章氏稱“秦制本商鞅，其君亦世守法”，這是一種比較廣義的界定。第三種看法，籠統(tǒng)地稱秦律是秦國和秦朝法律規(guī)范的總稱，但未從時間上明確的界定。

筆者認為第三種說法更具合理性，但認為需作進一步的界定、明確。在此我提出一種“大秦律”概念，求教于法史學界。即秦律是自我國戰(zhàn)國前期秦國國君簡公在公元前409年發(fā)布“初帶劍”令、前408實行“初租禾”令開始，中經(jīng)孝公時期商鞅變法，直到前206年秦朝滅亡這203年間。秦國和秦朝封建法律規(guī)范的總稱。其表現(xiàn)形式以律為主。兼有大量的令、式、課、法律答問等形式。

界定“大秦律”概念的理由如下：第一，秦律就其名稱而言，得自于商鞅改法為律，但商鞅繼承的秦國的法、令、課是能維護新興地主階級利益的，即它的社會性是屬于封建社會性質(zhì)。這也是對秦律社會性質(zhì)的定位。第二，秦國前期的封建立法與秦朝的立法是一脈相承的，具有法的內(nèi)在繼承性。第三，在孝公任用商君變法前，秦國已存在封建成文立法。商君變法并未拋棄這些法、令、課，而是加以繼承，其后秦朝統(tǒng)一頒行全國的法律(或者叫秦法典)是對這些法、令、課的進一步繼承和發(fā)展。第四，前408年秦簡公發(fā)布的“初租禾”令是在戰(zhàn)國前期東方各國早已進入封建成文立法(包括民商事法)的大趨勢下實行的，實質(zhì)上一種實物地租。或封建土地使用權(quán)法令，筆者認為是目前已知的秦國封建性民法立法的開始。第五，若籠統(tǒng)地稱秦律是秦國和秦朝法律規(guī)范的總稱，在邏輯上則把秦律上限推至前770年秦國建立之初，而秦國初期仍處于奴隸制階段，且少有立法，更無封建性立法。

二、秦律民法理念的起源與發(fā)展

如前所述，秦律民商事類法律的立法的上限始于戰(zhàn)國前期公元前408年秦國的“初租禾”令，下限為公元前206年秦王朝覆亡。但是，秦朝的民法理念的孕育卻遠遠早于公元前408年這一上限。《史記·秦本記》載：“(武公)十年(前688年)伐邦冀戎，初縣之；十一年初縣杜、鄭，滅小虢”?！蹲髠鳌焚夜迥?前645年)：“秦始征晉河東，置官司焉”。張傳璽教授據(jù)此認為“公元前688年秦即已置縣。前645年已置官征稅等事實來看，可能土地私有制早于關(guān)東各國而發(fā)生。商鞅的改革，肯定了這一制度的合法性，并促進了它的發(fā)展?！北疚奶接懨穹ɡ砟?，民法最典型的特征便是所有權(quán)人在交易中地位的平等、物的自由買賣和讓渡，那么“土地私有制”與“土地買賣”之間又有什么聯(lián)系呢?從經(jīng)濟史的角度來講，戰(zhàn)國前期土地買賣隨著生產(chǎn)力的發(fā)展、鐵器、牛耕的普遍使用而出現(xiàn)，由此土地地主階級私有制便發(fā)生了。土地私有制發(fā)生是隨著商品經(jīng)濟派生出來的商品資本的發(fā)展而出現(xiàn)的產(chǎn)物，在土地買賣關(guān)系發(fā)生之前。基于經(jīng)濟關(guān)系而產(chǎn)生的最早的土地易主現(xiàn)象，是由于高利貸關(guān)系的發(fā)展而出現(xiàn)的土地抵押、典當關(guān)系。抵押、典當期限的無限延長，就是土地買賣的早期形態(tài)。對此，馬克思在其《剩余價值學說史》中指出：“封建土地所有權(quán)之非自愿讓渡，是和高利貸及貨幣一同發(fā)展的”。而秦國與土地私有制相伴而產(chǎn)生的抵押、典當關(guān)系便是在此情況下出現(xiàn)的。只不過那時秦國的立法尚未對這一制度在成文法上予以確認，這便是秦律民法理念的孕育。

到了公元前408年秦簡公實施“初租禾”令，首次在民法上明確了這一制度。秦律民法理念開始萌芽出現(xiàn)了。之后的30年間(前408年——前378年)秦國經(jīng)過出子、獻公兩代國君的努力，進一步從上層建筑和經(jīng)濟基礎(chǔ)上摧毀了奴隸制體制。公元前384年秦獻公即位。頒布了“止從死”的法令，正式廢除了人殉制度，客觀上起到解放生產(chǎn)力、尊重民事主體生命權(quán)(盡管還不是完全的身份權(quán))的作用。前383年，秦獻公將國都由雍(今陜西風翔縣城南)遷至櫟陽(今陜西臨潼櫟陽鎮(zhèn)東北25華里)。當時櫟陽是秦國“東通三晉、亦多大賈”的東方門戶，不僅有重要的戰(zhàn)略地位。更是商業(yè)貿(mào)易中心之一。這一遷都舉措有利于秦國封建商品經(jīng)濟的發(fā)展，有利于更多的民事交易主體的涌現(xiàn)。前375年，秦獻公又推行“為戶籍相伍”制度，“標志著秦國社會在階級關(guān)系上已發(fā)生了重大變化。一大批原屬于‘普遍奴隸’的‘野人’被編人戶籍之中，取得‘平民’的身份”。這進一步從法律上，以法的形式確認了“野人”的民事主體地位。前378年，秦國宣布在國都櫟陽“初行為市”，允許商人在國都自由從事商業(yè)活動，這以法律的形式取消了奴隸制時代“工商食官”制度下對商業(yè)活動的種種限制，由官府壟斷下的工商業(yè)局面被打破?！俺跣袨槭小币约半S之而來的商業(yè)發(fā)展，對于秦國確立民事、商事等私法制度無疑起到了極大的推動作用，同時又為之后商鞅變法開辟了道路。對此，孔慶明教授在《中國民法史》中論述道：“從西周末年到春秋戰(zhàn)國，商品貨幣經(jīng)濟有一個實際的發(fā)展過程，沒有西周末年到春秋時期的發(fā)展。就不會有戰(zhàn)國時代繁榮的商業(yè)。當時在齊、秦、楚、趙諸國興起了許多商貿(mào)中心城市，許多大工商業(yè)主都活躍在齊、秦、楚、趙之間。這決不是一時勃興，而是長期積累以致到了戰(zhàn)國中期就形成了商業(yè)性專門法規(guī)”。在秦國表現(xiàn)為新都櫟陽、舊都雍等城鎮(zhèn)的商業(yè)繁盛。

前362年，秦獻公卒，次年其子渠梁(即孝公)即位。孝公乃一代開明之君，審勢度時，向全國發(fā)布變法求賢令“……賓客群臣有能出奇計強秦者，吾且尊官，與之分土”。前359年商鞅來到秦都櫟陽，被孝公重用，開始了大規(guī)模的變法。商鞅基于發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，提升秦國軍力的需要，“變法”“更禮”。在民商事法建設(shè)上頗有建樹。商鞅變法建立在一個“信”字上，講究信用，賞罰必信，“有將此木徙置北門者，賞五十金”。這本身就體現(xiàn)了私法上的誠信原則。

商鞅變法的民法理念可概括為五個方面：其一，開墾荒地的法規(guī)。據(jù)《商君書·更法》記載，前359年商鞅來秦不久就發(fā)布第一道法令——《墾草令》，這是先秦法家重農(nóng)學派思想的大規(guī)模社會實踐，為以后秦國的土地私有制進一步確立奠定了基礎(chǔ)。其二，強令父子、兄弟分家的法規(guī)。實行“民有二男以上不分異者，倍其賦”，用加重賦稅的手法強制推行一夫一妻制個體家庭制度。作為補充，商鞅又發(fā)布“令民父子兄弟同室內(nèi)息者為禁”令，因為只是“倍其賦”還不能使所有的家有二男者自行分離，所以才嚴禁父子兄弟同室生活。這造就了大批一家一戶為單位的個體小農(nóng)家庭，在否定宗族制度上具有更為徹底的性質(zhì)，在民法上的重大意義就在于它造就了更多的民事主體。其三，進一步改革賦稅制度。前348年秦國在前408年簡公頒布“初租禾”(按田畝征稅)基礎(chǔ)上，進一步推行“初為賦”，(即按人口征稅)。也就是說，秦國并未廢除按田畝征稅制，而且實行按田畝征稅，又按人口征稅的雙軌制。如《史記·商君列傳》有“為田開陌封疆而賦稅平”，把土地的疆界同賦稅聯(lián)系在一起。這從另一個方面也表明商秧的土地賦稅制度同前408年秦獻公頒布的“初租禾”令，在民法淵源上是一脈相承的。其四，確認新的土地占有制度。因為“阡陌封疆”作為奴隸主土地所有制的標志，嚴重阻礙了地主階級土地私有制政策的推行，所以商秧變法實行“開阡陌封疆”令，即打破周朝土地公有制下奴隸主土地的疆界。為了配合這一政策，商秧又實行郡縣制，“集小都鄉(xiāng)邑聚為縣，置縣丞，凡三十一縣”；又實行遷民令，把那些地方上足可以亂教化的舊奴隸主貴族遷于邊地，這從客觀上起到了鏟除舊勢力，整頓教化，開發(fā)邊地的效果。利于土地私有權(quán)的建立。這以法律的形式確認了地主階級土地所有制，并為土地私有化奠定了民法基礎(chǔ)。其五，統(tǒng)一度、量、衡和貨幣的法規(guī)。度、量、衡以及作為商品交換媒介物的貨幣是形成統(tǒng)一的商品市場，打破地區(qū)封鎖的前提，這些法規(guī)結(jié)束了全國各地度、量、衡和貨幣的混亂，有利于封建國家商品經(jīng)濟的發(fā)展。體現(xiàn)了公平交易的民法理念。

至此，秦律的私法理念已基本成型?！吧叹篮螅胤ㄎ磾　?。秦律民法理念又經(jīng)過商秧死后一百多年的發(fā)展至秦王朝統(tǒng)一全國后最終定型，不斷彰顯著秦律民法理念久遠的人文精神。

三、秦律民法理念的人文精神

1.夏、商、周三代的宗教神權(quán)法重視的是神，關(guān)懷的是國王自己

夏、商、周三代是宗教神權(quán)法時代。這一神權(quán)法起源于崇拜鬼神和上帝的宗教迷信，它與宗教不可分割。從其發(fā)展變化過程來看，神權(quán)法形成于夏朝、盛行于殷商，動搖于西周。其民法也不例外，具有鮮明的“天命”“天罰”“神判”特色，其法制關(guān)懷的是神而不是人。

夏、商、西周三代物權(quán)所有關(guān)系都屬國王所有，物權(quán)的基本內(nèi)容是以生產(chǎn)資料土地和附屬于土地上的民眾的所有、占有、使用、處分等權(quán)力為核心的財產(chǎn)所有權(quán)。所謂“普天之天，莫非黃土，率土之濱，莫非王臣”，只有國王有權(quán)把土地分賜給各級貴族使用。在所有權(quán)來源上，夏、商、西周都以“天命”、“神權(quán)”作為其法理上的根據(jù)。夏朝奴隸主開始初步利用奴隸主“天命”、“天罰”的神權(quán)思想，為其所有權(quán)披上合法的外衣，《尚書·召誥篇》說“有夏服(受)天命”。到了商朝，“天命”“天罰”思想有了很大發(fā)展，并以迷信鬼神著稱，“殷入尊神，率民以事神”，在當時的宗教迷信中出現(xiàn)了一個主宰一切的至上神——“帝”或“上帝”，商王受上帝之命來到人間統(tǒng)治一切，“天命玄鳥，降而生商”。這樣，商王便為其民法上的權(quán)力找到了法理上的根據(jù)，如果有誰敢爭奪商王所有權(quán)，商王便憑借神授之權(quán)“代天行罰”。

西周時期，雖然宗教神權(quán)法對私法的影響進入衰退期，但從本質(zhì)上來看，西周的私法仍未擺脫宗教神權(quán)的束縛，并且在某些方面更加理論化、隱蔽化。那就是周公創(chuàng)立的“以德配天”的君權(quán)神授說?！暗凵獭薄⒂朗篱L存的商朝居然滅亡了，這一事實迫使周公不得不另外尋求思想武器，于是提出了天命轉(zhuǎn)移的“以德配天”說。周公首先承認天命是存在的，但“惟命不于?！?，它不是固定不變的，只有有德者才可承受天命。由于殷已失德，所以上帝“改厥元子訴大國殷之命”而“大命文王”，這是天命歸周。

這套精致的理論，以神權(quán)、天命的形式又一次從法理上確立了西周的禮法。在所有權(quán)上，周王行使對土地與民眾的最高所有權(quán)，國王有權(quán)將全國土地及其土地上的民眾分封賞賜給諸侯貴族。這樣各級宗主貴族便也享有相對所有權(quán)。如《大盂鼎銘》中的“受民受強(疆)土”，便是周王把從“上帝”那里得到的“民”、“土”授于屬下。在婚姻制度上，周禮也貫穿著濃厚的宗教神權(quán)法思想。比如，在婚姻上必須履行聘娶的“六禮”程序，其中的“問名”就是男家向女家求取女方姓名、生辰八字等情況。向宗廟卜問婚配吉否；還要經(jīng)過“納吉”，即男家將卜問所得告知女家。西周婚姻實行“同姓不婚”原則，在買賣妾時也如此，若不知妾的姓，則“卜之”。

2.與以宗教神權(quán)法為主導的夏、商、周三代民法相比，秦律在中國法律史上第一次擺脫宗教神權(quán)法束縛，回歸到人本身

秦律為何能夠擺脫神的束縛?我想至少應(yīng)從以下幾方面來分析：中國上古時代宗教的脆弱性：神權(quán)思想在西周后期的式微，生產(chǎn)力的發(fā)展加上新興地主階級的積極進取性和功利性。

(1)中國上古時代的宗教是脆弱的，這一脆弱性使秦律有機會擺脫宗教神權(quán)法束縛。中國上古時代的宗教是一種不成熟的宗教，既無系統(tǒng)的教義，也不具有象西方那樣具有智識階層的教士，更缺乏具有哲理性的宗教理論思辯色彩，這些與西方基督教、以色列教等興起與傳播的背景不可同日而語。從本質(zhì)上來說，中國古代的宗教是一種崇拜鬼神和“天”的宗教式迷信。早在原始社會已產(chǎn)生，首先表現(xiàn)為對“圖騰”的崇拜。夏代宣揚“受命于天”，“奉天伐罪”，所崇尚的“天”、“天命”還僅僅處于一種自然神階段。商代則將“天”及“天命”人格化、形象化為“帝”或“上帝”，并與祖先一起被奉為神靈，進行祭祀崇拜。到西周時代，對夏、商統(tǒng)治者所崇拜的神在思想上發(fā)生了動搖，于是周公因事制禮，發(fā)揮了宗教神權(quán)思想，使這種天生就脆弱的宗教神權(quán)思想更符合現(xiàn)實的需要，這實際上從意識形態(tài)領(lǐng)域否定了“天命”無疆的謊言。這給秦律有機會擺脫宗教神權(quán)法束縛提供了條件。

(2)賦有昂揚進取的精神和功利性的新興地主階級的出現(xiàn)，給法家從意識形態(tài)上進一步否定宗教神權(quán)對立法思想的支配準備了階級基礎(chǔ)。面對西周神權(quán)思想的式微。各家學派相繼提出對策。儒家的孔子提出“為政以德”、“為政在人”，仍試圖維護已是昨日黃花的周禮。道家人物更是面對危機無可奈何，表現(xiàn)出消極頹廢、失望倒退的思想，或提出“無為而治”，或提出退回到“混沌時代”。墨家則站在下層平民勞動者的立場上，提出“兼愛”“非攻”思想，在法律上提出了否定禮制的樸素的“尚同”思想。唯有代表新興地主階級的法家人物以昂揚進取的治世精神否定了舊體制，并進行了封建體制的實踐，取得了巨大成效。

代表新興地主階級的法家人物在各國制定、公布成文法，打破了奴隸制立法的神秘性。新興地主階級為了自身權(quán)益，要求徹底擺脫宗教信仰對法律的禁錮，要求打破宗教等級制對法的束縛，實行“法治”。這方面影響最為深遠，立法最系統(tǒng)的便是秦國和秦朝的秦律。

3.秦律私法理念的人文精神

何為人文精神?這本身就是一個極其宏大的命題，這里只能簡而言之。所謂人文精神是指尊重人的個性、人的價值的理念。作為中國法律史上第一次出現(xiàn)的包括刑法、行政、民事、商事、經(jīng)濟、訴訟、偵查等部門法領(lǐng)域的秦律，在其浩繁的民商事法律規(guī)范中，在中國法制史上破天荒地顯現(xiàn)了摒棄宗教神權(quán)的人文精神。以歷史發(fā)展的觀點和從法律史進化的角度來分析，它表現(xiàn)在以下兩個方面。

其一，對勞動和勞動者的尊重。新興地主階級的治世主張是現(xiàn)實的，也是功利的，秦國統(tǒng)治者從以“農(nóng)戰(zhàn)”為中心的國策出發(fā)認識到勞動在其富國強兵中的重要作用，而勞動價值的實現(xiàn)必須通過勞動者(主要是下層勞動人民)來實現(xiàn)。在秦律中出現(xiàn)了大量的調(diào)整勞動者的勞動關(guān)系和勞動產(chǎn)品的民法規(guī)范?！肚芈墒朔N》中的《田律》、《金布律》、《關(guān)市律》、《均工律》、《徭律》以及《法律答問》中不乏這類規(guī)范。如：《法律答問》： “百姓有債，勿敢擅強質(zhì)，擅強質(zhì)及受質(zhì)者，皆貲二甲”。意思是，百姓間有債務(wù)，不準擅自強行索取人質(zhì)，若強行索取人質(zhì)以及雙方同意的，均罰二甲，這表明秦律禁止私人之間以人身作為債務(wù)質(zhì)押。不能把人(當然是自然人)當作物來看待，這是對人作為勞動者人格的尊重。

其二，尊重人類自身的創(chuàng)造力，倡導人與自然的和諧。對人類自身的創(chuàng)造能力，特別是對科學技術(shù)、管理技術(shù)倍加尊重，而不是聽“天”由命，或依賴玄虛的“天”(上帝)，這是秦律的一個重要特點。據(jù)《均工律》：“隸臣有巧可以為工者。勿以為人仆、養(yǎng)。”意思是隸臣(具有不完全民事權(quán)利能力的人)，如果有技藝可以作工匠的，不要讓他給人做趕車、烹飲的勞役。這樣的“半自由人”，法律賦予了他自由人(工匠)的民事權(quán)利能力。這是對技術(shù)的重視。

從大量關(guān)于對自然資源的保護，對山林牧畜飼養(yǎng)及畜牧生產(chǎn)管理等方面的經(jīng)濟、商事法律的立法來看，體現(xiàn)了秦統(tǒng)治者重視科學管理、重視生產(chǎn)技術(shù)的精神。如《田律》規(guī)定，早春二月，不準砍伐山林；不到夏天，不準捕捉幼鳥、幼獸和毒殺魚鱉等。而且民法領(lǐng)域所廣泛推行的統(tǒng)一的度、量、衡，標準精確，使用便捷，體現(xiàn)了平等交易的民法思想。據(jù)云夢秦簡《出子·流產(chǎn)》現(xiàn)場勘察筆錄記載，在《出子》一案人身檢查中，除了具體記述了流產(chǎn)的情況與檢驗的過程外，還反映出檢查婦女身體須由女性承擔的原則。這從另一個方面有力地證明了秦律對婦女在民法中的性別和人格權(quán)的尊重。

綜上所述，秦律擺脫了宗教神權(quán)的束縛，從民法制度上第一次回歸到人類本身，秦律在這方面已顯露了中國封建社會初期久遠的人文精神之光。

責任編輯 張衛(wèi)東