風險矩陣的工程項目投標決策

[摘要] 將風險矩陣運用于工程項目投標決策，對ESC原始風險矩陣量化改進，可綜合評價擬投標項目整體風險，從而確定是否參與投標。同時可對項目風險進行重要性排序，找出項目的關鍵風險，予以重點防范，制定相應投標策略，也為中標后制定風險應對方案提供基礎數據。

[關鍵詞] 風險矩陣 投標決策 風險

風險矩陣是在項目管理過程中識別風險重要性，評估風險潛在影響的一種結構性方法。該方法由美國空軍電子系統中心（ESC，Electronic Systems Center）的采辦工程小組于1995年提出。將風險矩陣運用于工程項目投標決策，對ESC原始風險矩陣量化改進，可綜合評價擬投標項目整體風險，從而確定是否參與投標。同時可對項目風險進行重要性排序，找出項目的關鍵風險，予以重點防范，制定相應投標策略，也為中標后制定風險應對方案提供基礎數據。

一、風險影響、風險概率及風險等級的定義

風險矩陣將風險對項目的影響分為五個等級（表1），并提供了風險發生概率的解釋性說明（表2）。

根據風險影響等級和風險發生概率可以確定風險等級。風險等級分為“高、中、低”3級，見表3。

二、Borda序值的計算與風險權重欄的確定

風險等級分為“高、中、低”3級，而工程項目風險往往不只3個，則必然會出現2個或2個以上風險同處一個風險等級的情況，而處于同一等級的風險，其重要程度可能并不一樣，即風險等級所顯示的還只是一些風險結（Risks tie，處于同一等級具有基本相同的屬性還可以繼續細分的風險）。必須對處于同一風險等級中的多個風險進行重要性排序，以確定各級風險中最重要的風險。計算Borda序值可以解決這一問題。

具體的算法是：設N為風險總個數，i為某一個特定風險，k表示某一準則。風險矩陣有兩個準則：用k＝1表示風險影響RI，k＝2表示風險概率RP。如果Rik表示風險i在準則k下的風險等級，則風險i的Borda值由式（1）給出：

（1）

計算得到Borda值，從大到小可排列出各風險的Borda序值。Borda序值是結合風險影響和風險發生概率的風險重要性排序。一個風險的Borda序值表示其他重要風險的個數。Borda序值為0，表明該風險最重要；Borda序值為1，表明另外還有1個風險更重要，依此類推。即：Borda序值越小，該風險越重要，對項目的影響越關鍵。

根據排出的Borda序值，針對工程項目總風險準則層，對擬投標工程項目的風險按重要性程度進行兩兩比較打分，構建判斷矩陣。利用層次分析法中確定權重的求根法可確定出各風險的權重。

三、項目綜合風險等級的確定

將風險矩陣中風險等級RR量化（表4），令工程項目N個風險中的第i個風險的風險等級量化值為RRi，風險權重值為RWi。擬投標工程項目的綜合風險等級量化值為RRT，則有：

（2）

施工企業可依據自身的利益導向和風險偏好，判斷該工程項目的綜合風險RRT是否在可接受的范圍之內，即可得出是否對該項目進行投標的結論。

四、實例分析

根據表5的Borda序值，構建判斷矩陣為：

按求根法計算風險權重。其運算過程表列如下(表6)。由CR＝0.02<0.1可知，判斷矩陣A的一致性較好。該判斷矩陣的最大特征值為λmax＝6.124，對應的單位特征向量為：

RW＝（0.0640.1600.3810.0420.2520.101）T，此即為對應的6個風險的權重，將其填入表5風險權重欄中。

將表5中的數值代入公式（2）可得：

0.064×0.2＋0.160×0.6＋0.381×0.6＋0.042×0.2＋0.252×0.6＋0.101×0.6

0.5576＜0.6

該工程的總體風險量化值為0.5576，風險屬于中等偏下水平，可考慮投標。根據表5中的Borda序值，該工程項目風險重要性從大到小依次為：經濟風險、合同風險、技術風險、其他風險、環境風險、管理風險。基于這個排序結果，施工企業可在投標報價、合同簽訂、施工方案、人員配備等方面擬定具體的投標策略，同時可為中標后項目實施制定風險應對方案，集中精力和資源防范和控制關鍵風險。

五、結束語

基于風險矩陣的工程項目投標決策方法，具有簡單易行、定性與定量相結合、程序化的特點。該方法不僅可識別關鍵性風險以進行重點防范，同時還可對工程項目的整體風險進行綜合評價。實例表明該方法計算量較小，系統性強，流程簡潔，適合在施工企業中推廣使用。

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