軟件傾銷的經濟學分析

[摘要] 本文從生產者、消費者、政府等角度研究軟件傾銷，得出其存在的基礎，并針對我國情況提出一些建議。

[關鍵詞] 傾銷 軟件傾銷 零邊際成本 盜版軟件 正版軟件

隨著世界科學技術的迅猛發展，以及各國經濟結構的變化和調整，經貿摩擦、傾銷與反傾銷的領域也不斷擴展，其發生摩擦的重點領域也在不斷地發生變化。“技術密集型產品”貿易急劇增長。這種變化給國際經貿摩擦、傾銷與反傾銷賦予了新的特征。軟件產業作為信息產業的核心和國民經濟信息化的基礎，越來越受到世界各國的高度重視。由于軟件產業的費用結構類似于出版業和娛樂業，它獨特的成本結構給軟件傾銷帶來了新的特點。

一、軟件傾銷的內涵及獨特特征

計算機軟件是指能被存儲，可以被機器讀取的代碼，它能指令計算機執行特定的任務。1994年起，網絡的出現為軟件市場提供了新的細分市場機會。由于欠發達國家及發展中國家的技術水平還相對落后，他們對于應用軟件的需求日益膨脹，遠超過了國內軟件制造商的供應能力，很多國家國內軟件企業在操作系統軟件、工具軟件等方面的技術水平落后，無法滿足國內消費者的需求，這些國家大多是從美國、日本、歐洲等國進口，這些發達國家軟件的大量傾銷對很多欠發達國家、發展中國家的軟件行業造成了很大的沖擊。

傾銷是指以低于商品正常價值進入另一國商業領域的出口行為。按照GATT第6條第1款中對正常價值的規定:本條所稱商品的正常價值的價格是指相同商品在出口國用于國內消費時，在正常情況下的可比價格。

軟件行業獨特的成本結構產生巨大的無邊際的規模經濟：生產得越多，平均成本越低。軟件傾銷就是指正版廠商為了獲得高額利潤，通過鼓勵盜版，當盜版以低價吸引一定數量的用戶群或擠垮了競爭對手后，再打擊盜版獲得壟斷地位的行為。這種行為即是鼓勵盜版——打擊盜版行為，傾銷的產品即為盜版軟件。盜版即是竊取版權，其表現形式有個人或團體提供非法軟件、光碟、程式下載或產品序號，不論是免費、收取費用還是用其他物件交換；或者在沒有授權的情況下提供教育優惠價格的產品，或替不符合資格的個人或團體提供產品；或安裝、使用軟件時沒有獲得軟件使用授權，或是安裝/使用該軟件的電腦數量超出該使用授權所允許的限制。盜版廠商不需要像正版廠商那樣投入前期技術開發研制的成本和人力資本，他們僅需要投入一些材料費，簡單地復制已經發明出來的軟件即可。這種復制成本是非常低的，其邊際成本幾乎為零，平均成本也低于正版軟件。因此盜版軟件價格必然低于正版軟件的價格。而正版軟件與盜版軟件除了在不常用的功能方面的差異，其他基本無差異。windows xp家庭版(含sp2)盜版最多10元錢，而正版最便宜也要六七百。因此盜版軟件的價格低于正版軟件的價格，構成了傾銷的行為。傳統的傾銷行為是通過低價出口其產品到進口國，而軟件傾銷不同于傳統傾銷，它是利用進口國國內的盜版廠商達到傾銷目的的，它不需要向海關繳納關稅，是一種“零關稅傾銷”，這種傾銷更具隱蔽性。

二、軟件傾銷的經濟學分析

盜版行為的存在是嚴重破壞知識產權保護法律制度的，盜版就是在竊取版權，盜版行為太嚴重就會使軟件設計者研究開發的積極性受到打擊，而且還有可能損害到正版廠商的利益。既然這樣，為什么正版商要利用鼓勵盜版作為傾銷手段，政府為什么又不嚴厲打擊呢?下面對此進行利益各方的經濟學分析。

1.盜版廠商角度分析。假定P1為正版軟件的價格，P2為盜版軟件的價格。盜版廠商以P2定價后，由于放棄了以P1的價格定價，生產者剩余減少了，此時生產者剩余的變化為-a，按經濟人假設，消費者都希望付出最小的成本獲得最大的收益。盜版產品的價格遠低于正版產品的價格，并且軟件產品的價格需求彈性是很大的，軟件產品的價格下降，消費需求數量就會大幅度增長，盜版廠商的利潤是很高的，他的生產者生于為負，對他的整個福利不構成任何影響，因為他的前期研發成本為0。已經此外，我們還可以通過以下模型得出一個的結論:

直線EB為軟件產品的需求曲線，EQ2為邊際收益曲線，MC1為正版軟件的邊際收益曲線，由于軟件產品的復制成本很低，它幾乎是一種零邊際成本的產品，這里為了研究的方便，將盜版軟件的邊際生產成本直接設為零，圖中橫坐標即表示盜版軟件的邊際成本線。按照利益最大化的原則，MC=MR的原則定價，正版軟件產品的價格為P1，盜版軟件產品的價格為P2，正版廠商的收益為OQ1×OP1，即矩形P1DQ1O的面積，盜版廠商的收益為OQ2×OP2.即矩形OP2CQ2的面積。通過證明.得矩形

證明過程如下：

設直線EB:y=kχ＋b，則點為(0，b)；設Q1點為(a，0)，則D點坐標為(a，ka+b)，G點為(2a，2ka+b)，A點(2a，2ka+b)。

由AE兩點得直線AE方程為y=2kχ+b

∵Q2點是直線AE和X軸的交點

∴可以求得Q2點坐標為

∵C點和Q2點坐標相同

∴將Q2點橫坐標代入直線EB方程，可求得C點坐標

由上可知：

要證即證:ka2＋ab<

即證:-ka2>ab，∵k<0∴>0，-ka2>0

∴

即-ka2>ab成立∴成立

由此可以看到盜版廠商生產軟件的收益>正版廠商軟件的收益，進而可見盜版廠家生產盜版產品是有利可圖的。

2.正版廠商角度分析。軟件產業具有與傳統產業完全不同的特點。軟件產品具有互聯效應和鎖定效應。所謂互聯效應就是高層的應用軟件需要在基層的操作系統上工作。控制了操作系統，也就掌握了應用軟件競爭的主導權。鎖定效應系指軟件產品的使用有一個學習過程，一旦用戶習慣了使用某一軟件產品，他就在一定程度上被該產品無形中鎖定。這種鎖定源自巨大的轉移成本，包括使用經驗、原由系統上的投資和學習等。正版廠商正是利用鼓勵盜版這一手段，使其品牌深入人心，搶占市場份額，擠挎競爭對手后，再來打擊盜版，占領全部或者大部分的市場份額，或者通過壟斷高價來獲取高額利潤。鼓勵盜版對于正版廠商具有巨大的潛在價值，使用盜版軟件的人雖然沒有向正版廠商付費，但卻使正版廠商以極低的成本贏得了大量的客戶群，正版廠商的這種傾銷行為可以達到低成本的廣告效應。而且正版軟件具有一些盜版軟件所不具有的特性，比如盜版軟件不能進行在線升級，補丁下載等，正版廠商一旦發現盜版有損害其利益的趨勢時就可以利用這些特性對盜版進行打擊。2004年9月，微軟XPsp2中文版面市，盜版軟件打補丁會癱瘓，2004年11月，盜版windows xp用戶一旦進行系統更新，電腦極有可能被鎖死。由于正版廠商擁有軟件開發的核心技術，他們并不會過于擔憂盜版廠商會搶占它的利潤，當通過鼓勵盜版達到他們的廣告效應后，他們就會對盜版進行打擊。微軟就在2004年6月至2005年5月期間在全球范圍內進行了十次主要的打擊盜版活動，這也正是其為了獲得高額利潤，進行傾銷的體現。

3.消費者角度分析。如圖1，當市場上只有正版產品出售時，消費者將以P1的價格購買軟件，當出現盜版軟件時，軟件的價格由P1到P2，此時由于價格下降，軟件產品的價格需求彈性很大，消費數量增加，消費者剩余增加，為a+b+c+d。

4.凈福利效應分析。社會福利效應的凈值=生產者剩余+消費者剩余=-a+(a+b+c+d)=b+c+d，可見凈福利效應b+c+d>0，軟件傾銷對整個社會是有利的。

盡管軟件傾銷具有合理的經濟學基礎，對整個社會福利有好處，但這種手段畢竟是不正當的競爭手段，這種行為的存在勢必會擾亂市場經濟的運行機制，影響受到傾銷國家軟件產業的正常發展。

三、政府管制軟件傾銷的成本與收益比較

1.政府管制的成本。軟件產品獨特的成本結構，使正版軟件生產商鼓勵盜版行為從而進行傾銷，為什么政府進行管制的效果并不明顯呢?

其一，從上面盜版行為的經濟學分析中，看到生產者剩余為-a，消費者剩余為a+b+c+d，社會的凈福利效應為b+c+d>0，可見盜版軟件的生產對于整個社會的福利是有利的。如果政府進行強制管制，將會損失正的福利效應。其二，政府出于扶持、保護本國相關產業發展的目的對“零關稅傾銷”進行管制的成本也是相當高的。國內盜版廠商和盜版使用者數量多(我國人均收入水平較低，90%以上的windows家庭和個人用戶都是盜版使用者），分布范圍廣，政府要想搜尋出這些廠商，需要花費大量的人力、物力和精力，其三，正版軟件廠商之間為了爭奪市場，搶占市場份額，采取鼓勵盜版的方式使得盜版廠商的數目急劇增加。盜版廠商有正版廠商暗中、消極的支持，這一點對于政府來說就很難控制。其四，政府對于知識產權的保護程度越高，對于盜版打擊得過于猛烈，軟件廠商就會安于享受他們現在的高額利潤，而不去積極開發研究新的先進的產品，容易造成軟件行業的技術水平發展緩慢，這對于整個社會的發展是不利的。

2.政府管制的收益。政府管制所帶來的收益主要體現在對國內軟件行業的保護，使國內的軟件生產商能夠避開外國激烈的競爭。但是國內軟件行業是否能發展起來，發展起來所需要的時間多長都是不確定的。更進一步說，政府管制的收益是有一定的風險的。

可見，政府管制的成本遠遠大于政府管制的收益。而且，現行反傾銷措施會導致價格上漲和進口的減少，其利益受損的不僅是外國企業，對實施反傾銷措施國的國內消費者和國內該產品的使用企業也同樣會受到利益的損害。

四、建議與展望

盡管盜版對正版廠商在一定時期內可以起到廣告效用，長期而言，盜版軟件的存在必然影響正版廠商的利益。2007年4月10日，美國向世貿組織對中國的電影、音樂、軟件和書籍盜版行為提出兩項申訴。這也將是自2001年中國加入WTO以來，美國首次針對中國盜版問題向WTO提起訴訟。國家知識產權局局長田力普指出，中國很多盜版音像制品的來源是美國。可見，軟件的傾銷行為是非常隱蔽。據IDC統計，中國是全球第二大PC消費市場，前年銷量超過2000萬臺，美國的軟件已經占領了我國大部分的市場分額。美國現在采取直接將我國知識產權問題訴諸WTO的手段，是非常值得我們關注的。我們應該竭盡全力的為我國的軟件企業的發展道路思索，為我國的相關法律的完善程度思考。

我國許多新興產業都已受到了外國產品傾銷的威脅，軟件產業作為信息產業的核心和國民經濟信息化的基礎，已經成為一個國家現代化程度和綜合國力的重要標志之一，是決定21世紀國際競爭地位的戰略性產業。我國的軟件企業在發展進程中，實現了一個又一個的飛躍，一批骨干型企業不斷崛起，其中用友、金碟、東軟、中科紅旗、金山、瑞星等企業正逐漸開始壯大。當軟件傾銷行為十分嚴重，對我國軟件的發展構成威脅時，國家主管機關就要特別加強新興產業的反傾銷力度，對反傾銷法進行適時適度的修改，對知識產權保護法律制度進行修改，對軟件行業保護法律制度進行完善修訂。

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