資源節(jié)約型與環(huán)境友好型社會技術(shù)選擇及其創(chuàng)新激勵機制的比較研究

摘要 建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會要求必須強化技術(shù)創(chuàng)新的“選擇”意識，除傳統(tǒng)的經(jīng)濟效率標準外，還要以生態(tài)效率與其它社會價值為基準來選擇技術(shù)發(fā)展的方向。基于此，特提出技術(shù)創(chuàng)新選擇的評價標準。并認為，當前生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新面臨的主要障礙是缺乏恰當?shù)募顧C制，從而導(dǎo)致企業(yè)的長遠發(fā)展以及人類社會的可持續(xù)發(fā)展與企業(yè)短期生存壓力之間的矛盾難以化解。運用博弈論的方法比較了當前各種激勵方式下社會整體帕累托最優(yōu)的存在性問題。結(jié)果表明，單純對生態(tài)化產(chǎn)品價格進行補貼并不能使企業(yè)生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新的程度達到社會帕累托最優(yōu)的程度，創(chuàng)新投資補貼能直接降低企業(yè)生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新所面臨的風(fēng)險，因此具有更好的激勵效果。

關(guān)鍵詞 資源節(jié)約型社會;環(huán)境友好型社會;技術(shù)創(chuàng)新;選擇標準;激勵機制

中圖分類號 F124.5；X22 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104(2008)04-0134-05

在以工業(yè)化為核心的近代社會，盡管技術(shù)的“雙刃”現(xiàn)象早有顯現(xiàn)，但實際上人們總是樂于肯定技術(shù)進步的正面效應(yīng)，而傾向于忽視技術(shù)進步的負面效應(yīng)，在政策上則表現(xiàn)為一味鼓勵技術(shù)發(fā)展，缺乏對技術(shù)進步的必要選擇機制。這種傾向往往造成技術(shù)創(chuàng)新價值的背離，其中由于濫用技術(shù)而導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境的破壞進而威脅到人類自身生存的后果，顯得尤為突出。黨的十六屆五中全會把“建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會”確定為“十一五”期間經(jīng)濟社會發(fā)展和改革開放的主要任務(wù)之一，以生態(tài)化為核心的經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型要求必須強化技術(shù)創(chuàng)新的“選擇”意識。

1 資源節(jié)約型與環(huán)境友好型社會技術(shù)創(chuàng)新選擇的含義

1.1 技術(shù)創(chuàng)新的價值分析

技術(shù)創(chuàng)新的價值是一個系統(tǒng)，主要包含認知價值、審美價值、經(jīng)濟價值、社會價值等方面。各種價值具有各自的特點，在價值系統(tǒng)中居于不同的地位。技術(shù)創(chuàng)新的認知價值與審美價值是在人的觀念中實現(xiàn)的價值，可稱之為“內(nèi)在價值”；經(jīng)濟價值和社會價值是在人的觀念以外實現(xiàn)的價值，可稱為“外在”價值［1］。其中，外在價值是技術(shù)創(chuàng)新的根本價值，這是由于人類改造自然和保護自然都要依靠外在價值的實現(xiàn)，它是推動經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的革命力量。而在技術(shù)創(chuàng)新形成的外在價值中，經(jīng)濟價值又是社會價值實現(xiàn)的基礎(chǔ)與前提，這是因為只有夯實經(jīng)濟基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新才會進一步影響上層建筑的各個領(lǐng)域，進而對社會的進步、文化的繁榮、文明的發(fā)展、人類素質(zhì)的提高與人自身的完善發(fā)揮巨大的作用。技術(shù)創(chuàng)新的社會價值包括很多方面，如文化價值、政治價值、軍事價值、生態(tài)價值等等。而建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會主要涉及到的是經(jīng)濟價值與社會價值中的生態(tài)價值之間關(guān)系的協(xié)調(diào)。

借助科技的巨大功能，人否定了自然的直接存在狀態(tài)，使“自在之物”成為合乎人目的 的“為我之物”［2］，技術(shù)強化了人自身有限的物質(zhì)力量，減少了自然對人的束縛和限制，同時也使人類具有了巨大的破壞力量。由于技術(shù)本身具有反生態(tài)的性質(zhì)，因此技術(shù)創(chuàng)新存在著經(jīng)濟價值與生態(tài)價值背離的可能性。技術(shù)創(chuàng)新的理論和實踐總是服務(wù)于一定歷史條件下的發(fā)展觀和發(fā)展戰(zhàn)略，而發(fā)展觀和發(fā)展戰(zhàn)略也總是對技術(shù)創(chuàng)新的價值選擇產(chǎn)生導(dǎo)向作用。傳統(tǒng)工業(yè)文明的片面經(jīng)濟發(fā)展觀不斷強化技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟價值，催生了功利性、短視性和唯經(jīng)濟利益的技術(shù)創(chuàng)新觀，技術(shù)創(chuàng)新價值背離由潛在的可能性轉(zhuǎn)化為直接現(xiàn)實性。對企業(yè)來說，檢測技術(shù)創(chuàng)新成功 與否的基本標準只是其商業(yè)價值；從政府宏觀經(jīng)濟管理的角度來看，政策與制度的供給偏向不斷誘導(dǎo)和助長技術(shù)創(chuàng)新以單純追求經(jīng)濟增長為價值取向。

追求單一經(jīng)濟價值的技術(shù)創(chuàng)新勢必加快對自然資源的耗費和加重對環(huán)境的污染，當自然的再生無法彌補由于創(chuàng)新加快而導(dǎo)致的資源短缺和環(huán)境污染時，于是生態(tài)危機就顯現(xiàn)出來。傳統(tǒng)意義上的技術(shù)創(chuàng)新觀念在促進經(jīng)濟快速增長的同時，又在不斷積累經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的障礙，已經(jīng)越來越不符合甚至有悖于現(xiàn)代社會的發(fā)展要求。

1.2 資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會技術(shù)創(chuàng)新選擇決策依據(jù)

建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會要求除反映傳統(tǒng)的效率標準外，還要以生態(tài)價值與其它社會價值標準來選擇技術(shù)模式和技術(shù)發(fā)展的方向。具體來說：①技術(shù)創(chuàng)新不應(yīng)該以污染環(huán)境和破壞生態(tài)平衡為代價；②技術(shù)方式應(yīng)與自然資源的供給能力相協(xié)調(diào)；③技術(shù)方式應(yīng)符合人性化需求。當然，并不是因此否定經(jīng)濟效率標準，在一些情況下經(jīng)濟標準與生態(tài)標準具有較強的一致性。

技術(shù)選擇的生態(tài)價值導(dǎo)向落實為實際的技術(shù)政策，需要一定的評價指標作為選擇技術(shù)路線的決策依據(jù)。奧地利經(jīng)濟學(xué)家陶在樸提出了一個生態(tài)技術(shù)系數(shù)作為參照依據(jù)，其計算公式為f=(R-W)/R=1-(R/W)［3］，其中，f為生態(tài)技術(shù)系數(shù)，R為物質(zhì)消耗量，W表示廢棄物排放量。生態(tài)技術(shù)系數(shù)的含義是指國民經(jīng)濟中真正被利用的物質(zhì)數(shù)量占國民經(jīng)濟總物質(zhì)消耗的比例，它可以衡量宏觀層面上技術(shù)創(chuàng)新對提高資源利用效率、減少污染物排放的貢獻，但不適于微觀層面上的操作，特別是評價某項具體技術(shù)是否符合建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的要求。

根據(jù)物質(zhì)在“環(huán)境-社會”系統(tǒng)的流動規(guī)律，本文把國民經(jīng)濟分為兩大領(lǐng)域：一是生產(chǎn)，包括開采、加工、流通等環(huán)節(jié)；二是消費，是指消費商品，最后棄置的過程。首先來看生 產(chǎn)，如果R為生產(chǎn)過程中的資源消耗總量，f為資源轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的效率即生態(tài)效率。g表示產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為產(chǎn)值的效率即經(jīng) 濟效率，則產(chǎn)值Y可用式（1）表示。式（1）顯示提高產(chǎn)值存在兩種途徑。在傳統(tǒng)工業(yè)社會，主要依靠R與g的提高；而資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的技術(shù)選擇則除了考慮提高g以外，還致力于f的提高，進而實現(xiàn)在R一定甚至減少 的條件下實現(xiàn)產(chǎn)值的增加。當然，如前所述提高f與提高g并不矛盾，在二者同時增加的前提下，可以使資源投入R下降幅度更大。

再來看消費領(lǐng)域，消費者購買商品目的是為了獲取商品所能提供的功效［4］，若將其記為U，所消費的商品數(shù)量為Q，產(chǎn)品消費過程所付出的環(huán)境代價記為C，則有（2）式成立。式（2）表明，消費領(lǐng)域涉及兩類技術(shù)創(chuàng)新，一是降低產(chǎn)品消費過程中的環(huán)境損害（h），二是提高消費單位所能獲得的功效（j）。在傳統(tǒng)工業(yè)社會，上述兩類技術(shù)很大程度上被忽視，消費者通過增加商品消費量獲取更多的效用，在h與j不變的條件下，消費過程對生態(tài)環(huán)境造成極大的破壞。而資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會對產(chǎn)品本身的品質(zhì)提出了更高要求，與工業(yè)社會產(chǎn)品設(shè)計相比，應(yīng)更體現(xiàn)以人為本、提高健康保護與環(huán)境保護程度以及舒適度。通過改進產(chǎn)品設(shè)計，大幅度降低商品消費過程對環(huán)境的危害，同時更加注重維護和增加產(chǎn)品的使用功能，延長使用壽命，例如在設(shè)計產(chǎn)品時要使其變得更加易于維護、拆解和回收等。

資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會技術(shù)選擇的指標與評價依據(jù)，如（9）、（10）所示。即用于產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)需使得資源消耗增加對產(chǎn)值增長的貢獻遠小于生態(tài)效率與經(jīng)濟效率提高對經(jīng)濟增長的貢獻；甚至是在資源消耗量降低的情況下，實現(xiàn)產(chǎn)出的持續(xù)增長。而對于產(chǎn)品設(shè)計技術(shù)，則要求生態(tài)環(huán)境破壞程度增長對消費者效用增加的貢獻率小于產(chǎn)品品質(zhì)、設(shè)計、功效改進的貢獻，或者在生態(tài)環(huán)境質(zhì)量不斷改善的前提下，提高消費者的效用。

2 資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會技術(shù)創(chuàng)新的激勵機制

2.1 技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)化的障礙因素

當前，從實際情況來看，制約技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)化的主要障礙包括：路徑依賴、思維局限性、市場限制、外部效應(yīng)導(dǎo)致市場失靈等。具體來說，“路徑依賴”主要是指一些企業(yè)習(xí)慣于將注意力集中在那些取得過成功的領(lǐng)域，側(cè)重于對那些它們所了解的領(lǐng)域進行深度探索，這雖然對于技術(shù)本身的發(fā)展有一定的益處，但是對于提高企業(yè)整體技術(shù)能力和建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的要求卻是不利的［5］。“思維局限”是指企業(yè)往往易于將注意力集中在那些可接受的或已接受的產(chǎn)品或服務(wù)上，未能預(yù)見到生態(tài)化產(chǎn)品和服務(wù)市場的廣闊前景。“市場限制”主要是指缺乏市場需求對技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)化的制約。

而“外部效益導(dǎo)致市場失靈”是制約生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新的根本因素。微觀經(jīng)濟學(xué)告訴我 們，市場機制有一個隱含的前提假設(shè)：單個經(jīng)濟個體的經(jīng)濟行為對社會上其他人的福利不產(chǎn)生影響，即不存在外部性。但是對生態(tài)化的技術(shù)創(chuàng)新來說，這一假定往往不能成立，因為生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新或生態(tài)產(chǎn)品存在外部利益，傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新卻存在外部成本，從而導(dǎo)致“看不見的手”失靈。如某企業(yè)開展生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新，由此減少了污染物，節(jié)約了自然資源，帶來了外在的社會效益，但該企業(yè)并不能因此而得到利益補償。相反，另一企業(yè)仍然沿襲傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新方式，大量消耗自然資源，大量排放污染物，破壞生態(tài)環(huán)境，給社會帶來了危害，但該企業(yè)自身并不需要支付外在成本用來抵償這種損害。兩相對比，企業(yè)決不會主動實施生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新。反過來說，公眾環(huán)境意識提高， 綠色市場與需求就會逐漸形成。調(diào)查資料表明，89%的美國公民對其購買產(chǎn)品的環(huán)境影響十分關(guān)心，78%的人愿意為購買綠色產(chǎn)品多支付5%的費用［6］。

綜上可知，目前生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新面臨的障礙可概括為缺乏適當?shù)臋C制支撐，導(dǎo)致企業(yè)長遠發(fā)展以及人類社會的可持續(xù)發(fā)展與企業(yè)短期生存壓力之間難以平衡，從而使得企業(yè)進行生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新的動力不足。

2.2 相關(guān)生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新激勵機制的比較研究

這里考察政府為誘導(dǎo)企業(yè)進行生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新所實施的幾種激勵機制，辨別各種激勵機制下社會系統(tǒng)整體有效帕累托最優(yōu)的存在問題，并從企業(yè)、公眾的角度對上述激勵機制的優(yōu)劣進行比較。

（1） 模型描述。模型涉及三個主體，創(chuàng)新企業(yè)群體、公眾與政府。這里不考慮企業(yè)之間的關(guān)系，把眾多企業(yè)組成的群體看作一個創(chuàng)新主體。公眾的收益決定民意，而民意直接決定了政府的決策。設(shè)企業(yè)為滿足市場的需求D而制造產(chǎn)品，單位產(chǎn)品成本為cm；公眾為了獲取價格為w的產(chǎn)品而最大支付意愿為p，產(chǎn)品購買之后的消費成本為cc。假設(shè)企業(yè)通過生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新，可以使環(huán)境質(zhì)量改善ηeξ，但技術(shù)創(chuàng)新的費用是12υξ2，其中υ為邊際技術(shù)含量的投入?yún)?shù)，0≤ξ≤1，表示企業(yè)生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新的水平［7］，ηe為環(huán)境質(zhì)量改善因子。由于生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，企業(yè)往往缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動力，因此政府可以通過一定的價格補貼或者投資補貼激勵企業(yè)進行生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新。模型假設(shè)市場結(jié)構(gòu)為完全競爭市場，單位產(chǎn)品的價格p保持不變。

一般來說，政府激勵企業(yè)進行生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新的政策有：制定有利于促進生態(tài)化技術(shù)發(fā)展的稅收政策，如實行減免相應(yīng)的企業(yè)所得稅、設(shè)備銷售稅、財產(chǎn)稅和減免固定資 產(chǎn)稅并享受折舊優(yōu)惠等；向進行生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)提供金融支持，加大信貸投入，鼓勵金融機構(gòu)對研發(fā)和應(yīng)用生態(tài)化技術(shù)的企業(yè)優(yōu)先貸款和實行優(yōu)惠利率［８～10］。然而這些種類繁多的激勵政策可歸納為三種方案：①提供生態(tài)化產(chǎn)品價格補貼，②提供生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新投資補貼；③綜合運用各種激勵機制。設(shè)政府對企業(yè)銷售單 位產(chǎn)品的價格補貼為ηpξ；對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投資補貼為κ#8226;12υξ2(0≤κ≤1)；ηp表示產(chǎn)品價格補貼因子，且ηeηp，κ表示生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新投資補貼因子。假定產(chǎn)品價格補貼與投資補貼均來自政府對公眾征收的資源稅、環(huán)境稅，因而增加了公眾的成本，降低了公眾的效用。

企業(yè)與公眾都是理性的個體。實際激勵機制的選擇需要同時考慮企業(yè)和公眾的利益最大化以及社會系統(tǒng)整體收益的最大化。

（2） 只提供生態(tài)化產(chǎn)品價格補貼的情景。此時公眾作為消費者，獲取的效用U由兩部分組成，一是購買產(chǎn)品后獲得的消費者剩余，二是環(huán)境質(zhì)量改善帶來的收益。設(shè)企業(yè)的經(jīng)濟收益為Y，整個社會的收益為π，則有（11）式成立：

為使社會整體效益最優(yōu)，對π求ξ的一階導(dǎo)數(shù)并另其等于零，可得，ξ１=Dηeυ，U１=D(p-w-ce)+D2(ηe2-ηpηe)υ，Y１=D(w-cm)+D2(2ηpηe-ηe2)2υ。但是社會整體的帕累托最優(yōu)并不是總是可行的，容易得到在非合作的情況下，企業(yè)最優(yōu)的生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新水平為ξ1Dηpυ<ξ1，收益水平為Y1=D(w-cm)+D2ηp22υ>Y1。可見，在這種激勵機制下，無法達到有效的社會帕累托最優(yōu)，因為公眾和企業(yè)都不原意接受比非合作博弈下更低的利潤。

3 結(jié) 論

強化技術(shù)創(chuàng)新的“選擇”意識，以生態(tài)價值為核心，實現(xiàn)科技創(chuàng)新與科技應(yīng)用方式的轉(zhuǎn)變，對建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，推進人類社會的可持續(xù)發(fā)展，具有重大意義。具體來說，對于產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)，不但要提升經(jīng)濟效率，而且還需大幅度提升生態(tài)效率；對于產(chǎn)品設(shè)計技術(shù)，不但要降低產(chǎn)品消費過程中的環(huán)境損害水平，而且還要提升單位產(chǎn)品的功效。

在傳統(tǒng)制度框架下，技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)化的實施必將導(dǎo)致企業(yè)是實現(xiàn)經(jīng)濟價值還是生態(tài)價值的兩難選擇，因而政府必須出臺相應(yīng)得激勵機制。由于創(chuàng)新投資補貼能直接降低企業(yè)生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險，所以企業(yè)偏好于接受投資補貼。當公眾的環(huán)境意識較低時，其從環(huán)境質(zhì)量改善所獲得效用水平ηe也較低，此時政府傾向于采取單純提供投資補貼的激勵方式，但這只是一個過渡時期的策略，隨著公眾環(huán)境意識的提高，既提供價格補貼又提供創(chuàng)新投資補貼的激勵機制會逐漸代替前者。

(編輯：于 杰)

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