服務(wù)貿(mào)易中自然人流動的一些統(tǒng)計(jì)問題

摘 要：服務(wù)貿(mào)易中自然人流動是許多發(fā)展中國家的重要出口領(lǐng)域和多邊服務(wù)貿(mào)易談判的要害。討論與自然人存在的界定與測度有關(guān)的一些重要問題，分析現(xiàn)存統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)可用作模式4服務(wù)貿(mào)易指標(biāo)的程度，并就監(jiān)控模式4交易的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)和方法所存在的問題和可行的改善方式提出一些建議。

關(guān)鍵詞：自然人存在；模式4；統(tǒng)計(jì)；服務(wù)貿(mào)易

中圖分類號：F740.6

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、引言

在經(jīng)濟(jì)全球化、生產(chǎn)國際化和服務(wù)貿(mào)易自由化的條件下，人員的國際流動的重要性必然與日俱增。如果要在服務(wù)貿(mào)易多邊談判和自然人流動自由化上不斷取得進(jìn)展，就必須獲取及時的、可靠的、可進(jìn)行國際比較的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。許多發(fā)展中和最不發(fā)達(dá)國家已經(jīng)將與貿(mào)易相關(guān)的自然人流動視作其最重要的出口領(lǐng)域和GATS談判中的關(guān)鍵利害所在。廣大發(fā)達(dá)國家也在尋求模式4服務(wù)貿(mào)易的自由化。但統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的缺乏限制了關(guān)于自然人流動對流入國和流出國的影響的評估、分析和研究。只要擁有更詳細(xì)、更可靠、更真實(shí)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，各國政策制定者和貿(mào)易談判者就可能更愿意在GATS談判中改進(jìn)其做出的承諾。

當(dāng)前，關(guān)于模式4服務(wù)貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)依然僅僅停留于非常零碎的狀態(tài)。在聯(lián)合國等有關(guān)國際機(jī)構(gòu)編制的《國際服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)手冊》中，作者們已經(jīng)認(rèn)識到需要發(fā)展一套測量模式4服務(wù)貿(mào)易活動的綜合性統(tǒng)計(jì)框架。作為實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)的第一步，《國際服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)手冊》包含了一個關(guān)于自然人流動的附件。自《國際服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)手冊》發(fā)表以來，盡管模式4的統(tǒng)計(jì)取得了某些進(jìn)步，但目前依然難以確定模式4服務(wù)提供方式的涵蓋范圍。這種狀況造成人們低估了模式4交易的規(guī)模和作用。

下文首先探討用于幫助評估模式4服務(wù)貿(mào)易提供方式的各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來源；其次，討論了現(xiàn)有計(jì)量模式4交易的主要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)及其存在的問題；最后，提出改進(jìn)模式4計(jì)量方法的各種可行途徑和若干思路。

二、關(guān)于自然人流動的界定及相關(guān)的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)

服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定(GATS)及其《關(guān)于在協(xié)定下提供服務(wù)的自然人流動的附件》并沒有在流動者的性質(zhì)、流動的形態(tài)和時間等方面提供可以馬上用于統(tǒng)計(jì)用途的關(guān)于模式4的準(zhǔn)確定義。

GATS將模式4稱作“成員國的服務(wù)供應(yīng)商通過一個成員國的自然人在任何其它成員國境內(nèi)的存在……所提供的服務(wù)。”GATS《附件》進(jìn)一步將模式4的范圍描述為：

它同時包括作為服務(wù)供應(yīng)商(自我雇傭者)的自然人和作為服務(wù)供應(yīng)商的雇員的自然人；自然人的移動是暫時的：關(guān)于公民、移民、居住以及永久性就業(yè)方面的計(jì)量指標(biāo)均不包含在協(xié)議當(dāng)中。

由此可見，模式4可以根據(jù)自然人在他國逗留的目的與時間長度來加以描述。根據(jù)GATS，提供服務(wù)的人員進(jìn)入他國的目的是履行服務(wù)合同或者充當(dāng)雇員；一旦服務(wù)得以提供，該自然人便應(yīng)該離開那個國家。具體地，在界定自然人流動的時候需要注意以下三個問題：

(一)模式4服務(wù)提供商

從服務(wù)接受國或進(jìn)口國來講，在如下框架下提供的服務(wù)構(gòu)成模式4服務(wù)：

1.含有外國服務(wù)提供者(不管是提供服務(wù)的個人自身，還是服務(wù)提供商的雇員)的服務(wù)合約；

2.在東道國設(shè)立的企業(yè)與國外個人間的雇傭合同。

盡管如此，模式4服務(wù)提供者的涵蓋范圍依然模糊不清。例如：

3.在東道國的雇傭合同情形下，關(guān)于模式4是否應(yīng)該僅涉及被設(shè)于東道國的外國公司雇傭的外國人，這個問題存在大量的爭論。換言之，那些為東道國國內(nèi)公司工作的外國人是否也相關(guān)呢?

4.要決定什么活動構(gòu)成服務(wù)的提供并不總是輕而易舉的。例如，應(yīng)該將水果采摘者視為臨時性的農(nóng)業(yè)勞動者從而排除在模式4之外，抑或是將其視為水果采摘服務(wù)的提供者呢?

5.盡管模式4適用于各種技術(shù)的服務(wù)提供者，可是，對于當(dāng)前來說，許多WTO成員所作的承諾通常局限于高技術(shù)工人。

(二)自然人存在的暫時性問題

在模式4的計(jì)量中，這是一個非常關(guān)鍵的問題。但GATS沒有明確界定什么是自然人的暫時存在或非永久性。正如上文提到的那樣，《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》僅僅明確地排除了有關(guān)公民、移民、居住以及永久性就業(yè)的指標(biāo)。因此，在實(shí)際做法中，各國根據(jù)各自的法律慣例來理解所謂的非永久性。與此相應(yīng)，在各國GATS的義務(wù)承諾表中界定的與模式4相關(guān)的逗留時間短至商務(wù)訪問者的三個月，長到公司內(nèi)調(diào)動者的兩至五年不等。

在包括《國際收支手冊第五版》(BPM5)、《1993國民帳戶體系》(1993SNA)以及《聯(lián)合國關(guān)于國際移民統(tǒng)計(jì)的建議(修訂第1版)》等各種國際統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)中，臨時與永久存在的區(qū)分通常取決于一年準(zhǔn)則，該準(zhǔn)則將一個經(jīng)濟(jì)體的居民與非居民區(qū)分開來。《國際服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)手冊》附件指出了各種統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和GATS之間在關(guān)于臨時性的定義上的差異，并斷言，關(guān)于居民的經(jīng)濟(jì)活動的可獲取的統(tǒng)計(jì)信息同樣包含了GATS意義上的臨時性存在的要素。

(三)模式4及其與現(xiàn)存分類之間的關(guān)系

《國際服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)手冊附件》強(qiáng)調(diào)了現(xiàn)存的如下幾種國際分類的重要性：

1.《核心產(chǎn)品分類第一版》(CPC Ver.1.0)提供了將作為經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)品的服務(wù)進(jìn)行分類的基礎(chǔ)，這些服務(wù)包括那些由外國自然人提供的服務(wù)。

2.國際勞工組織的《國際標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)分類》(ISCO－88)對各種職業(yè)進(jìn)行了區(qū)分，這有助于建立起統(tǒng)計(jì)資料的搜集和GATS談判之間的聯(lián)系。

3.在缺乏關(guān)于外國就業(yè)的職業(yè)分布信息時，《全部經(jīng)濟(jì)活動的國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類修訂第三版》(ISICRev.3)就可能是相關(guān)的。

4.《國際就業(yè)狀況分類》(ICSE－93)在識別那些經(jīng)常受特定GATS承諾約束的“獨(dú)立服務(wù)提供商”方面具有相關(guān)性。

三、計(jì)量模式4服務(wù)貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)

有多種估價(jià)模式4的重要指標(biāo)，其中的大部分都與上面提及的各種自然人流動的不同類別相聯(lián)系。這些指標(biāo)關(guān)心服務(wù)貿(mào)易的價(jià)值或跨境人員的數(shù)量和種類。下表清晰地展示出不同類型的模式4服務(wù)提供商是如何與現(xiàn)有的統(tǒng)計(jì)領(lǐng)域相聯(lián)系的。

(一)BOP統(tǒng)計(jì)

BOP統(tǒng)計(jì)框架由服務(wù)項(xiàng)目和與勞動相關(guān)的項(xiàng)目等部分組成，這種做法在估計(jì)通過模式4提供的服務(wù)價(jià)值方面被證明是有用的。

BPM5／EBOPS(擴(kuò)大的國際收支分類服務(wù))中的服務(wù)成分可能與模式4服務(wù)貿(mào)易相對應(yīng)：計(jì)算機(jī)與信息服務(wù)、其他商業(yè)服務(wù)、個人／文化與娛樂服務(wù)以及建筑服務(wù)被認(rèn)為包含了顯著的模式4要素。BPM5提供了三種信息，這些信息跟在國外的工人創(chuàng)造的貿(mào)易價(jià)值相關(guān)。在某些情形下，這些信息高估或低估了實(shí)際的貿(mào)易額，然而，卻多多少少證實(shí)了全球勞動力流動在貿(mào)易中的重要性。

對于提供用于估價(jià)模式4服務(wù)的信息來說，BOP的勞動相關(guān)流量項(xiàng)目被認(rèn)為是相關(guān)的。具體地說：

1.雇員報(bào)酬。它包括雇員的工資、薪金和其他現(xiàn)金或?qū)嵨锸杖耄ㄟ吘彻と恕⒓竟?jié)性工人和其他非居民工人的報(bào)酬。其中得自或付給非居民的部分構(gòu)成在雇傭合約(通常少于一年)框架下國際間交付的模式4服務(wù)。在其它與模式4無關(guān)的產(chǎn)業(yè)工作的雇員、國外大使館的當(dāng)?shù)毓蛦T，以及類似邊界工人那樣的長期性工人的報(bào)酬均與模式4不相關(guān)。

2.BOP經(jīng)常轉(zhuǎn)移項(xiàng)下的工人匯款。工人匯款是指受雇于外國的移民工人所作的經(jīng)常性轉(zhuǎn)移，這些移民工人在外國被視為其居民，即逗留時間超過一年。工人匯款能夠提供有用的信息，這種信息能夠起到補(bǔ)充雇員報(bào)酬信息的作用。

3.移民轉(zhuǎn)移支付。這是BOP資本項(xiàng)目項(xiàng)下的交易，涉及的是與國際移民相聯(lián)系的商品流動和金融資產(chǎn)變化，同樣能提供關(guān)于模式4交易的間接補(bǔ)充信息。

一些國家可能還編制其BOP統(tǒng)計(jì)的地理分解報(bào)告，這可以提供關(guān)于模式4提供商的來源國或去向國的重要信息。

(二)FATS統(tǒng)計(jì)

盡管外國分支機(jī)構(gòu)服務(wù)貿(mào)易(FATS)統(tǒng)計(jì)框架是為商業(yè)存在的度量而設(shè)立的，但我們依然能從中得到一些關(guān)于模式4的相關(guān)指標(biāo)，如就業(yè)和雇員報(bào)酬。在作為居民的外國分支機(jī)構(gòu)中就業(yè)的外國人提供的服務(wù)與模式4特別相關(guān)，許多具有模式4性質(zhì)的承諾直接與公司內(nèi)人員調(diào)動相關(guān)聯(lián)。

(三)移民統(tǒng)計(jì)

某些國家的勞工、移民與人口普查統(tǒng)計(jì)經(jīng)常提供比BOP統(tǒng)計(jì)更詳細(xì)的外國工人就業(yè)情況。它們有時僅包含服務(wù)業(yè)的外國工人的總數(shù)(即就業(yè))及其在各個經(jīng)濟(jì)部門的分布，有時特別指明服務(wù)業(yè)中暫時性的外國就業(yè)。因此，關(guān)于跨越國境的臨時性工人數(shù)量的信息可從移民／就業(yè)統(tǒng)計(jì)中得到。與自然人存在相關(guān)的一些因素在《聯(lián)合國關(guān)于國際移民統(tǒng)計(jì)的建議(修訂第一版)》中得以確定，其中包括了出于工作目的的臨時性移民。更明確地說，聯(lián)合國的統(tǒng)計(jì)框架包括如下方面：

1.外國邊境工人：凡是提供GATS下的服務(wù)的外國邊境工人都?xì)w入模式4。

2.觀光者與外國商務(wù)旅行者：商務(wù)旅行者將被包括在GATS底下。

3.其他移民工人：它的一些次類在職業(yè)(活動)范圍內(nèi)對于模式4來說是合適的。這些相關(guān)的次類包括季節(jié)性移民工人、合同工項(xiàng)目工人，以及暫時性移民工人。

(四)其它可能的信息來源

對于貿(mào)易談判來說，以下幾種其它信息來源可能是重要的：

1.關(guān)于已經(jīng)發(fā)放和當(dāng)前有效的工作許可證的數(shù)量和種類的統(tǒng)計(jì)；

2.得自政府經(jīng)營的社會保障系統(tǒng)和國家健康保險(xiǎn)計(jì)劃的信息，在這兩個方面，有可能將外國人區(qū)分開來；

3.由移民和旅游當(dāng)局監(jiān)控的到達(dá)和離開統(tǒng)計(jì)可能提供有關(guān)外國國民的來去方向、逗留時間以及到訪目的等方面的信息；

4.家計(jì)調(diào)查和人口普查同樣能提供移民信息，盡管它們通常局限于居民人口，因而并不涵蓋與服務(wù)貿(mào)易有關(guān)的短期游客。此外，人口普查的時間間隔太長，獲取速度太慢，以致于不能有效監(jiān)控外國工人存在的最新進(jìn)展。

四、現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的問題與改進(jìn)建議

作為用于計(jì)量模式4服務(wù)貿(mào)易的現(xiàn)有的主要統(tǒng)計(jì)方法，BOP統(tǒng)計(jì)、FATS統(tǒng)計(jì)和移民統(tǒng)計(jì)都存在不同程度的問題。當(dāng)前，準(zhǔn)確估計(jì)在模式4下提供的服務(wù)價(jià)值似乎不大可行。在發(fā)展BOP和移民統(tǒng)計(jì)的編制技巧從而滿足人們對服務(wù)貿(mào)易信息的需求方面，還有大量的事情要做。其中，工人移動的GATS相關(guān)統(tǒng)計(jì)的當(dāng)務(wù)之急是在如下一些方面：在國外工作的總?cè)藬?shù)、這些工人的來源國、從事經(jīng)濟(jì)活動的部門、逗留的時間長度、獲取的總報(bào)酬以及匯回母國的匯款額。同其他有待改進(jìn)之處相比，在服務(wù)子項(xiàng)目下分別識別模式4的組成部分，或者在雇員報(bào)酬項(xiàng)目下分別識別服務(wù)部門的工作，都不是當(dāng)前應(yīng)該優(yōu)先考慮的工作。

(一)BOP統(tǒng)計(jì)的問題

迄今為止，人們使用國際收支統(tǒng)計(jì)中的“雇員報(bào)酬”和“工人匯款”來衡量模式4流動的價(jià)值。這些指標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)是，一方面，對于許多國家來說，它們具有可獲得性；另一方面，對于國家之間來說，他們能保證一定水平的可比性。不過，在度量模式4流動上，兩項(xiàng)指標(biāo)均具有顯著的缺陷。

邊境工人和受雇于任何經(jīng)濟(jì)部門的臨時性工人均屬于“雇員報(bào)酬”指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)范圍。這就導(dǎo)致了對模式4貿(mào)易的高估。不過，“雇員報(bào)酬”指標(biāo)僅包含在國外逗留時間少于一年的工人，而模式4交易卻包含長達(dá)五年的就業(yè)。這又引起了對模式4交易的低估。

“工人匯款”指標(biāo)則至少存在四方面的問題。首先，在范圍上，該指標(biāo)并非僅僅涵蓋服務(wù)活動，它包括了在一國任何經(jīng)濟(jì)部門就業(yè)的所有外國工人。其次，它僅涉及永久性移民，他們已經(jīng)成為外國居民。再次，它僅涉及被儲蓄起來并匯回母國的那部分移民收入。最后，有相當(dāng)大的一部分匯款并沒有通過正式渠道匯入母國，因而并沒有得以記錄和報(bào)告。中間的兩個因素引起對模式4貿(mào)易活動的低估，而其余兩個因素則具有高估模式4活動的作用。

盡管“雇員報(bào)酬”指標(biāo)似乎比“工人匯款”指標(biāo)更適合用于模式4的計(jì)量，但在許多場合下，它很有可能嚴(yán)重低估了實(shí)際的模式4流動水平。此外，在雙邊層次上，兩個指標(biāo)都存在難以獲取數(shù)據(jù)的缺陷。

(二)移民統(tǒng)計(jì)的問題

在最近的討論中，利用移民統(tǒng)計(jì)來解決模式4的數(shù)據(jù)采集問題獲得了更多的關(guān)注。由于模式4統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)必須在個人的基礎(chǔ)上匯編，那種典型的由企業(yè)采集數(shù)據(jù)的手段并非總是可行的。移民統(tǒng)計(jì)由于涵蓋跨境人員移動而成為合適的模式4數(shù)據(jù)源。

盡管都有助于接近模式4服務(wù)貿(mào)易，貿(mào)易相關(guān)統(tǒng)計(jì)與移民／勞工統(tǒng)計(jì)在概念、定義、分類等方面存在廣泛的差異。前文提及的移民統(tǒng)計(jì)指標(biāo)常常可以方便地獲取，但其總體遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于與模式4相關(guān)的范圍。模式4測度中的主要問題在于從有關(guān)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)中識別出應(yīng)該測度的服務(wù)和工人的相關(guān)子集。

為GATS目的而匯編的自然人流動數(shù)據(jù)既需要涵蓋特定時期的自然人移動(流量)，也需要涵蓋特定時點(diǎn)的自然人存在(存量)。在入境港采集的人員統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是關(guān)于服務(wù)提供者移動的最普遍的信息。測度提供服務(wù)的外國人的存量提出了實(shí)際問題，因?yàn)椋丝诘怯洝⑼鈬说怯浕蚱渌姓涗浘荒芴峁﹤€別地跟蹤并記錄外國服務(wù)提供者的全面的方法。

為了得到通過模式4提供的服務(wù)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以下幾個統(tǒng)計(jì)指標(biāo)是重要的：所提供的服務(wù)的價(jià)值、種類(按產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分類)、服務(wù)提供模式、服務(wù)提供者的職業(yè)和技術(shù)水平、服務(wù)提供者在東道國逗留的時間，等等。現(xiàn)有的移民統(tǒng)計(jì)代表性地涵蓋了其中的一些指標(biāo)和其它一些數(shù)量指標(biāo)，如參與的人數(shù)、逗留的時間與目的等。然而，為了滿足模式4統(tǒng)計(jì)的需要，還得做出一些額外的考慮。

筆者認(rèn)為，移民／勞工統(tǒng)計(jì)可以為模式4計(jì)量的改進(jìn)提供健全的基礎(chǔ)，特別是，如果將暫時性就業(yè)包括進(jìn)來的話。像逗留長短和移民與非移民的種類這樣的移民統(tǒng)計(jì)概念的調(diào)整對于貿(mào)易政策的需要可能非常有幫助。同樣需要注意的是，貿(mào)易政策的需要未必在短期移民統(tǒng)計(jì)中加以優(yōu)先考慮，而GATS模式4尚未轉(zhuǎn)換成準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)要求。然而，現(xiàn)存的移民／勞工統(tǒng)計(jì)可以充當(dāng)GATS模式4貿(mào)易的代理品。

(三)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)化建議——以移民統(tǒng)計(jì)為例

利用不同的數(shù)據(jù)來源來捕捉模式4的服務(wù)提供現(xiàn)象便馬上提出了一個問題，即構(gòu)成那些數(shù)據(jù)來源基礎(chǔ)的概念有多大程度的可比性。顯然，內(nèi)在于移民統(tǒng)計(jì)的定義問題反映了在GATS意義上定義自然人流動概念所存在的問題。作為各國間的貿(mào)易談判工具，GATS必然帶有一定程度的靈活性，這種靈活性允許各國在符合自身慣例和法律的前提下進(jìn)行服務(wù)承諾談判。盡管模式4統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)應(yīng)該在一組固定的概念上加以定義以保證國際可比性，但我們必須明白，這些概念的范圍未必總是跟各國在GATS談判中所意指的范圍相同。另一方面，盡管移民統(tǒng)計(jì)可能尋求在固定的概念和定義上提供數(shù)據(jù)，可數(shù)據(jù)的實(shí)際可獲得性常常取決于各國法律背景，這包括像“暫時性逗留”這樣的根本問題。

不但移民統(tǒng)計(jì)師和GATS貿(mào)易談判者可能使用不同的定義，可從行政來源獲取的數(shù)據(jù)將無可避免地反映有關(guān)國家的法律實(shí)踐。例如，為“暫時”逗留而發(fā)放的簽證可能包括不同時間長度的逗留。“外國”的定義也因國家而異，有時反映出生國，有時反映人的國籍。這對所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)有重要的影響。

在這個意義上，我們越來越接近于確認(rèn)用于計(jì)量模式4服務(wù)的各種數(shù)據(jù)來源，同時，又越來越意識到各種方法在概念上和在實(shí)踐中的缺陷。

五、結(jié)論

近年來國際服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)受到越來越多的關(guān)注，這種統(tǒng)計(jì)為衡量GATS框架下的談判和承諾的必要性和影響提供了信息來源。對于模式l、2和3的服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)來說，在各國和國際間已經(jīng)存在非常成熟的指導(dǎo)性方法，包括《國際服務(wù)貿(mào)易手冊》。但是，模式4卻是一個例外。這種交易涉及的是一成員方通過自然人存在在另一成員方國境內(nèi)提供的服務(wù)，其核心特征就是“暫時性”。有很多統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)都跟模式4的計(jì)量問題有關(guān)，但又沒有哪一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)完全跟模式4相吻合。在現(xiàn)有實(shí)際做法中，通常采用BOP統(tǒng)計(jì)、FATS統(tǒng)計(jì)和移民統(tǒng)計(jì)來估算模式4交易，但每一種指標(biāo)都存在某些問題。解決問題的關(guān)鍵是要協(xié)調(diào)好有關(guān)方面的關(guān)系，如不同統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)之間的協(xié)調(diào)、統(tǒng)計(jì)要求和貿(mào)易談判之間的協(xié)調(diào)、國別靈活性和國際統(tǒng)一性之間的協(xié)調(diào)，等等。

(責(zé)任編輯：習(xí) 文)