我國典型壟斷行業高收入狀況的分析

潘勝文

摘 要：壟斷行業的高收入已成為近年來社會各界關注的熱點，尤其是部分典型壟斷行業的高收入令社會公眾非常反感，解決這一問題已成為關系到我國社會和諧與否的一個關鍵。為解決典型壟斷行業收入過高的問題，應破除行政壟斷，創建行業公平競爭的機制；轉變政府職能，規范政府對壟斷行業的監管；完善收入分配制度和宏觀調控政策；健全市場經濟法律制度，加大對壟斷暴利的整治力度。

關鍵詞：行政壟斷；壟斷行業；典型壟斷行業；收入差距

中圖分類號：F126文獻標識碼：A文章編號：1003—0751(2008)01—0068—05

近年來，社會上流行這樣的一句話：“銀行加證保，兩電加一草，石油加石化，看門的也拿不少?！边@句話表達了當前我國老百姓對壟斷性行業高收入的不滿。本文引用《中國統計年鑒》《中國勞動統計年鑒》等方面的數據資料，應用實證分析方法，分析近年來典型壟斷行業（主要指存在國家壟斷的行業）職工的平均工資與全國職工的平均工資以及與非壟斷行業職工的平均工資之間的差距狀況，以證實本人如下的理論假設：典型壟斷行業職工的平均工資高于全國總體水平與非壟斷行業的工資水平，壟斷行業職工工資的增長速度遠快于全國職工工資的增長速度與非壟斷行業職工工資的增長速度。在此基礎上，進一步分析典型壟斷行業高工資的引致因素，并提出相應的對策措施。

一、行業分類依據以及典型壟斷行業的界定

本文研究的內容首先涉及到行業的分類，本文所研究所依據的行業分類主要是《中國統計年鑒》的分類標準?！吨袊y計年鑒（2007）》按國民經濟行業分組將國民經濟行業分為19大類：農、林、牧、漁業；采礦業；制造業；電力、燃氣及水的生產和供應業；建筑業；交通運輸、倉儲和郵政業；信息傳輸、計算機服務和軟件業；批發和零售業；住宿和餐飲業；金融業；房地產業；租賃和商務服務業；科學研究、技術服務和地質勘查業；水利、環境和公共設施管理業；居民服務和其他服務業；教育；衛生、社會保障和社會福利業；文化、體育和娛樂業；公共管理和社會組織。但從這19大類行業中，我們難以將它們區分為壟斷與非壟斷行業。特別是制造業大類中，其包含30個細分行業，30個細分行業中，包含有煙草制品業、石油加工等典型的壟斷性行業。為了更嚴格地區分壟斷與非壟斷行業，本文采用《中國統計年鑒》中的細分行業分類標準來研究相關問題。

《中國統計年鑒（2007）》按國民經濟行業分組，在將國民經濟行業分19大類的基礎上，將每大類進一步細分，總計分為97個細分行業，其中制造業大類包含30個細分行業。具體情況見表1。

本文所研究的典型壟斷行業所依據的標準有以下三條：

1．存在高強度的行政壟斷。典型壟斷行業都存在高強度的行政壟斷，政府（包括中央政府與地方政府）通過行政手段為該行業壘起了高不可攀進出壁壘，這類行業內部缺乏競爭，在日常的經營中并能得到政府各種政策的支持，如優先利用各種資源等。

2．行業職工收入遠高于平均水平，且高收入主要源于行政性壟斷。典型壟斷行業的高工資不是取決于該行業勞動強度、勞動效率及艱苦危險的程度，而是取決于行業的行政性壟斷程度。也就是說，典型壟斷行業職工的高收入主要源于行政性壟斷。

3．民眾反應強烈。并不是所有的高收入行業都遭到民眾的反感，如2005年，97個細分行業中，職工年平均工資排名前十位中排名第二、第三的分別是軟件業和計算機服務業，這兩個行業職工的年平均工資分別為52784元、52637元，高出當年全國職工年平均工資18364元很多。但民眾對這些行業的高工資并沒什么怨言。這是因為，這些新興行業以知識、技術等為特征，增加值高，風險大，行業對從業人員的選擇性也大，這些行業的從業人員先期付出的成本較高，因此，這些行業的高收入能得到民眾的理解。但是，典型壟斷行業的高工資不是取決于以上因素，也不是取決于該行業勞動強度、勞動效率、艱苦危險的程度等民眾可以理解的因素，而是取決于行業的行政性壟斷程度，而且這些行業長期以來，在生產效率、服務質量、進取精神等方面都難以令民眾滿意。因此，這些典型行業的高收入常常令民眾非常反感。

基于以上標準，本文將97個細分行業中的15個行業歸入典型壟斷行業的范圍。這15個行業分別是：石油和天然氣開采業；煙草制品業；石油加工、煉焦及核原料加工業；電力、熱力的生產和供應業；燃氣生產和供應業；鐵路運輸業；航空運輸業；管道運輸業；郵政業；電信和其他信息傳輸服務業；銀行業；證券業；保險業；地質勘查業；新聞出版業。這些行業各自所屬的大類行業的具體情況見表1。

二、典型壟斷行業收入狀況的實證分析

（一）典型壟斷行業平均工資水平與全國職工平均工資水平的比較分析

2006年，全國職工平均工資為21001元，國有單位的職工平均工資為22112元，城鎮集體單位的職工平均工資為13014元，其他單位為20755元。而15個典型壟斷行業職工合計的平均工資的平均數達到了38496元，其中國有單位職工工資的平均值達到了34963元，城鎮集體單位的平均值達到了18845元，其他單位的平均值達到了46459（具體情況見表2）。典型壟斷行業的這四個指標分別是全國的183倍、158倍、145倍和224倍，遠遠超過全國的一般水平。

另一方面，壟斷行業職工的平均工資增長速度也遠遠快于全國整體水平。下面筆者以金融業為例，將典型壟斷行業的代表金融業國有職工1989年到2006年的平均工資水平與全國國有職工整體平均工資的相比較，用環比增長率來說明壟斷行業職工工資水平與全國職工工資水平的增長差異。根據《中國統計年鑒》（2004、2005、2006、2007）刊載的數據，繪制出如下折線圖（見圖1）：

從以上折線圖中，我們可以看出，實線（金融業國有職工平均工資環比增長率走勢）的位置基本上都處于虛線（全國國有職工平均工資環比增長率走勢）的上方，這說明從1990年到2005年，金融業國有職工平均工資的增長率基本上都快于全國國有單位職工平均工資的增長率，其中，金融業國有職工1992年、1993年和1994年這三年平均工資的增長速度遠遠超過了全國國有單位職工平均工資的增長速度。另外，我們還可以從1990—2006年兩者17年間平均工資環比增長率的平均值的差異中看出這一點。1990年到2006年，全國國有單位職工平均工資的環比增長率的平均值為14.7%，而金融業國有單位職工平均工資的環比增長率的平均值為20.2%。

（二）典型壟斷行業平均工資與低收入行業職工平均工資之間的比較分析

首先，本文通過比較15個典型壟斷行業與排名后10位的低收入行業的2006年平均工資水平，從靜態角度來分析典型壟斷行業與低收入行業職工之間收入差距。

《中國統計年鑒》的統計資料數據表明，我國2006年行業職工平均工資排名后10位的行業分別為林業、農業、畜牧業、木材加工及木竹棕藤草制品業、紡織業、漁業、農副食品加工業、非金屬礦物制品業、農林牧漁服務業和非金屬礦采選業。這10個行業職工合計年平均工資的平均數為11508元（具體情況見表3）。而15個典型壟斷行業的職工合計年平均工資是平均數為38496元，兩者之間的比為1∶3.35，也就是說15個典型壟斷行業的職工年平均工資的平均數是職工工資排名后10位的行業的職工年平均工資平均數的3倍多。

在典型壟斷行業中，證券業職工2006年合計年平均工資最高，為85522元，而非壟斷行業中，林業合計年平均工資最低，為8254元。證券業職工年平均工資為最低的林業職工年平均工資的1036倍多，即極值比為1036。

其次，筆者將通過分析1995—2006年5個收入最高的典型壟斷行業與收入最低的5個非壟斷收入行業的合計平均工資水平情況，從動態角度來分析典型壟斷行業與低收入行業職工之間收入狀況的變動趨勢。在分析過程中，筆者主要采用行業職工工資極值比（差）、壟斷高收入與非壟斷低收入行業職工工資加權比、標準差系數等指標。通過對來源于《中國統計年鑒》《中國勞動統計年鑒》的相關數據資料的處理，得到表4：

從表4反映貧富兩極化程度的極值比(差)可以看出，典型壟斷高收入行業與非壟斷低收入行業的差距明顯，而且二者的收入差距呈現加速擴大的趨勢，極值比由1995年的386擴大到2006年的1036，極值差由1995年的9739元，擴大到2006年的77268元。無論是從極值比還是極值差來看，典型壟斷高收入行業與非壟斷低收入行業的收入差距近年來有加速的趨勢。再從收入最高5類典型壟斷行業與收入最低5類非壟斷行業的加權平均收入比R來看，典型壟斷行業與非壟斷行業之間的差距同樣也在不斷擴大，城鎮典型壟斷高收入行業的職工平均工資增長幅度明顯高于非壟斷低收入行業，2000年之后高低收入行業之間平均工資差距呈現出明顯加速的趨勢，到2006年已經擴大到571倍，比10年前的1995年翻了兩倍多。

上面分析僅基于職工工資角度，也就是名義收入角度，實際上，我國當前職工收入中除了包括工資、獎金等名義收入外，還或多或少地存在一些類似于住房福利、醫療福利、實物工資、各種補貼、公款消費等隱性收入。而壟斷行業特別是典型壟斷行業這部分的隱性收入名目更多、數目更大。壟斷行業工資外收入過高是導致當前行業收入差距的一個重要因素，也是導致公眾反感壟斷行業收入過高現象的一個重要原因。

通過以上的分析，我們可以看出，典型壟斷行業職工的工資水平遠遠高于全國職工工資的平均水平，其工資增長速度也要遠遠快于全國職工工資的增長速度；同時，典型壟斷行業職工的工資水平以及增長速度更是遠遠高于低收入行業；另外，壟斷行業的工資外收入也要高于其他行業，職工工資外收入的高低與行業壟斷程度密切相關。以上就是筆者對于當前我國壟斷行業收入狀況的一個基本判斷。

三、典型壟斷行業收入過高的原因分析

導致典型壟斷行業收入遠遠高于其他行業的原因是多方面的，筆者認為，行政壟斷是其最直接、最重要的原因。

在這15個典型壟斷行業中，石油和天然氣開采業；煙草制品業；石油加工、煉焦及核原料加工業；銀行業；證券業；保險業；地質勘查業；新聞出版業這8個行業都屬于行政壟斷行業，其壟斷壁壘完全是由政府采用行政手段設置的，這類行業具有不可突破的行業進入障礙。而電力、熱力的生產和供應業；燃氣生產和供應業；鐵路運輸業；航空運輸業；管道運輸業；郵政業；電信和其他信息傳輸服務業這7個行業都是我們通常所說的自然壟斷性行業，這些行業的進入障礙一部分是由本身的自然因素（如首期投資規模巨大、存在大量的沉淀資本等）所生成的，但這些“自然進入障礙”隨著社會經濟的發展而變得容易突破，因此，一個國家為了保證這類行業的規模經濟的延續，實現資源的所謂優化配置，常采用行政手段來維持這些行業的獨家經營或少數幾家經營的局面。不過，近年來，國外發達國家開始對這類自然壟斷性行業實施放松管制，引入競爭，并取得了很好的效果。但我國政府對這類行業仍采用嚴格的政府管制，采用政府審批制來制造這類行業非常高的進入壁壘，以保證這類行業的獨家國有企業經營或極少數幾家國有企業壟斷經營的局面。所以說，我國的自然壟斷行業實際上是行政壟斷性行業，這也意味著，這15個典型壟斷性行業都是行政壟斷性行業。

行政壟斷對典型壟斷行業職工收入的影響主要有四個方面：

1.典型壟斷行業源自行政壟斷的高額壟斷利潤為其職工收入提高創造了條件。經過近30多年的改革開放，我國大多數競爭性行業的買方市場已經形成，這些行業除非有重大的技術創新和組織制度創新，否則就無法獲得超額利潤。而這些典型壟斷性行業由于長期以來政府通過行政手段為它們構筑起了難以逾越的進入壁壘，從而保證了這類行業長期以來能維持獨家經營或極少數幾家壟斷經營，從而形成壟斷利潤；也有一些壟斷性行業則是依靠行政命令壟斷了相關的重要資源，從而保證高額壟斷利潤的長期存在。這些壟斷利潤為這類行業職工高收入創造了條件。

2.典型壟斷性行業在利益分配上有更強的向個人傾斜的傾向。對于競爭性的行業，由于其非國有經濟所占的比重較大，因此相對于國有經濟來說，它們的產權界定比較清晰，在利益分配中，勞、資雙方力量可以互相制衡，從而使得職工工資增長的沖動得到有效抑制。而壟斷行業則不同，其行業內部國有經濟占有絕對優勢的比重，而國有經濟在很大程度上是一種“所有者缺位”的經濟。即使現在有不少國有企業進行了公司制度的改造，但由于制度變遷的路徑依賴性以及相關制度短缺，在改造過程中出現了嚴重的公司治理結構失衡和“內部人控制”現象。這樣一來，在利益分配中，本應代表“資方”(國家)利益的單位法人，往往不是從“資方”利益出發，而是異化為“勞方”(職工)利益代言人?！皟炔咳恕蓖ㄟ^與“雇員”合謀，盡量減少向所有者(國家)的上繳和企業積累的份額，增加向個人分配的份額，甚至出現企業虧損而職工工資收入反而增加的現象，比如中國郵政過去就存在這種怪現象。加上行業內的所有制單一，集中程度相對較高，行業內幾乎沒有競爭壓力，更加重了這一趨勢。因此，不但效益好的壟斷行業職工工資偏高，就連一些整體虧損的壟斷性行業職工工資水平往往也大大高于競爭性行業和全社會的平均工資水平。

（三）典型壟斷性行業更容易轉嫁因增加工資帶來的成本壓力。高度競爭性行業的單個企業只能被動地接受市場競爭形成的價格。因此，為了保持企業的競爭力，增加工資帶來的成本壓力無法轉嫁給市場，而只能在企業內部消化。所以，職工工資能否上漲取決于企業的成本空間和內部消化能力，企業成本約束制約著職工工資的快速提高。而壟斷性行業則不同，它不是被動地接受既定的市場價格，而是在很大程度上操縱市場。雖然，政府對壟斷行業的產品或服務的價格也采取審批或聽證制度來管制，由于壟斷企業作為一個小的利益集團常常在與社會公眾這個大利益集團博弈的過程中，常常能更容易說服政府、成功地“俘虜”政府，壟斷產品的價格確定與變動最后總是有利于這些壟斷企業的，這樣壟斷企業能將增加工資帶來的成本壓力順利轉嫁到公眾身上。

（四）留存于壟斷性行業的應屬于國家所有的利潤常被濫用于單位福利。電信、金融、石油化工等壟斷部門利用政府手段制造的壁壘而能夠攫取高額的壟斷利潤。作為國家所有制經濟單位，其從事經營活動所獲得的利潤均應屬于國家（全民的代理者），但是，我國當前的政策是國有企業所獲利潤均不用上交政府，而是留存于企業。這些留存于國企的本屬于國有資產的增值部分常常被一些企業采取各種手段變為單位福利，用于提高本單位職工收入和其他方面福利支出。這不僅使應歸國家所有的利潤流失，分配秩序紊亂，而且也加劇了收入分配的不平等。

四、解決典型壟斷行業收入過高的對策建議

典型壟斷行業收入過高加劇了收入分配差距擴大化的趨勢，導致了社會不公平和機會的不均等，必須采取措施解決典型壟斷行業收入過高的問題。

（一）逐步破除行政壟斷，創建行業公平競爭的機制。行政壟斷是導致我國當前行業收入分配不公的主要因素，因此，筆者認為，要想從根本上解決壟斷行業過高收入帶來的負面問題，就必須破除由政府行為所設置的行業壟斷壁壘。這就要求繼續深化市場經濟體制改革，消除不合理收入的體制基礎。通過轉變政府職能，實行政企分開，打破政企合一、官商合一的行政性壟斷狀態，對壟斷行業進行必要的分割，削弱其壟斷地位，消除阻礙壟斷行業市場準入制度，同時要創立公平競爭的市場環境，引入和扶植新的競爭實體，建立多元化的市場競爭格局，逐步破除壟斷行為，縮小行業壟斷利潤。實際上，我國過去對電信業就作過相關的改革，且效果不錯。

（二）轉變政府職能，規范政府對壟斷行業的監管。要想在較短的時間內完全消除行政壟斷，完美解決壟斷行業特別是典型壟斷行業的高收入問題是很困難的。但我們可以采取漸進改革方式來實現。首先要逐步轉變政府職能，實現政企分開，健全與市場經濟相適應的國有資產運行機制和監管體制，使政府從直接干預企業的具體經營活動中解脫出來，政府的主要職能應該是市場監管和社會管理。一方面，放松對自然壟斷行業的市場準入管制，將自然壟斷行業中的非自然壟斷業務剝離出來，通過引入市場競爭機制，讓更多廠商參與壟斷行業中非自然壟斷業務的生產經營活動。即使是自然壟斷業務，也可以通過特許經營權的拍賣，使其具有一定的競爭性，通過競爭促進自然壟斷行業資源配置效率提高；另一方面，政府應該依法加強對自然壟斷行業的監督，既包括加強安全、環保、普遍服務等的管制，也包括對壟斷企業經營目標和收入分配進行嚴格管制。在涉及公眾利益的公共產品和服務價格方面，實施規范的價格聽證制度，維護消費者的正當權益和社會公平公正。雖然世界各國在反壟斷過程中對自然壟斷行業都“網開一面”，但資源性公共產品和服務的價格高低，涉及國家、公眾和企業三方利益的分配，因此這類產品價格的調整或管制，既要有利于資源的合理開發和利用也要考慮民生民情。堅持公共利益優先的原則，防止公共資源部門化或企業化。企業內部的收入分配必須貫徹按要素分配原則；根據行業實際生產率確定壟斷行業的管理成本和工資增長率，凡屬于國有資產投資的收入，用于維護稀缺資源的收入，不能作為壟斷企業收入分配的依據，成為壟斷行業高工資和高福利的盛宴。

（三）完善收入分配制度和宏觀調控政策。第一，理順工資管理體制，整頓分配秩序。對行政壟斷性極強的典型壟斷部門的職工工資收入，應采取適當的行政措施，加強直接管理，工資總量繼續由國家實行雙重控制，即用工效掛鉤等辦法控制應提效益工資，用工資指導線等辦法控制實發工資水平，各部門不得自行出臺增資政策。第二，改革對高收入行業的工資收入調控辦法，從緊控制其收入增長。對繼續實行工效掛鉤的行業，要建立科學的效益評價體系，切實剔除國家投資、壟斷經營、特許經營和特殊政策帶來的超額利潤，同時嚴格控制掛鉤的浮動比例；對不適合實行掛鉤的行業，由政府根據其平均勞動復雜程度、熟練程度、工作責任、勞動條件等因素，參照競爭行業的工資水平，直接以指令性的工資指導線來確定其工資水平和增長幅度。第三，積極推行工資指導線制度。政府可根據國家宏觀經濟政策、經濟發展、物價水平、就業狀況和平均工資收入等因素，每年制定頒布工資增長上線、基準線和下線，指導行業和企業合理確定年度工資增長比例。第四，加強對非工資性收入的綜合治理，提高收入透明度，要將工資以外的收入逐步納入工資總額使職工收入工資化、工資貨幣化。

（四）健全市場經濟法律制度，加大對壟斷暴利的整治力度。市場經濟是法治經濟，必然要求能夠反映市場發展規律的法律制度及時出臺，從而保證市場經濟能夠在法制的軌道上健康發展。時至今日，我國雖出臺了許多市場法規，但是保證市場參與者平等競爭的法規，如《反壟斷法》、《反暴利法》等，仍遲遲沒有出臺，反壟斷、反暴利因此缺乏相應的法律依據。這是造成壟斷企業憑借其地位采取不正當手段獲取暴利的一個重要原因。因此，出臺《反壟斷法》、《反暴利法》也是解決壟斷行業特別是典型壟斷行業過高收入的一個重要途徑。

參考文獻

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責任編輯：曉 立