系統論視野下的高校科技創新

國家中長期科學和技術發展規劃綱要明確指出：大學是我國培養高層次創新人才的重要基地，是我國基礎研究和高技術領域原始創新的主力軍之一，是解決國民經濟重大科技問題、實現技術轉移、成果轉化的生力軍。這就是高等學校在建設創新型國家進程中的歷史責任，就是高等學校在國家創新體系中的定位，就是國家對大學科技創新作用的制度安排。明確高校在國家科技創新體系中的地位和作用，有利于增強對高校技術創新工作的認識，對于提升我國科技實力和促進社會經濟的發展有重要的現實意義和社會價值。

我國高校科技創新的現狀

高校在我國社會經濟發展過程中發揮著越來越重要的作用。“十五”期間高校作為第一單位承擔“973”計劃項目89項并擔任首席科學家，占立項總數的57.05％。高校承擔“863”各類項目（包括重大項目、重點項目和專題項目）占總項目數的近40％。“‘十五’期間，高校承擔各類科研課題61.9萬項，發表論文146.3萬篇，其中國際三大檢索論文17.6萬篇。截至2005年底，全國高校專利擁有量達3.5萬項，其中發明專利擁有量2萬項。過去五年，中國高校累計獲得國家自然科學獎75項，占全國授獎總數55.07%；技術發明獎64項，占全國授獎總數64.40%；科技進步獎433項，占全國授獎總數53.57%。2005年，中國高校科技研究與開發人員總數超過25萬，全國高校累計爭取科技活動經費400多億元，是1998年的6倍以上，年均遞增18.5％。根據國家整體規劃，目前依托高校建設的國家重點實驗室為113個，占總數的61.7%。已經啟動試點的國家實驗室，有50%設在高校。”[1]高校科技創新已成為我國國家科技創新體系的重要組成部分。

高校雖然具有學科綜合、人才集中、新生力量不斷、學術環境比較自由寬松等特有的優勢，但也存在一些值得重視的問題，歸納起來有：一是高校科技體制落后，主要涉及到科技管理制度不健全、用人制度落后、分配制度不合理、績效考核與評估評價制度不科學等問題；二是高校科技人才隊伍整合難，要把同一院系不同研究系所或不同院系的研究力量整合在一起共同完成一項較大科研項目，在組織管理上往往要花很大力氣，而且很容易分裂，更不用說不同高校間科研力量的整合了；三是科技資源共享難，由于不同高校、不同部門之間存在著壁壘，導致科研重復投資，重復建設，設備利用率低下；四是高校科研經費投入不足，2005年我國高校科研經費只占全國研究與發展經費總數的9.9%，而美國1993年這一比例就已達14.4%，英國為19.7%，澳大利亞、加拿大、意大利等國更高，在1996年時都達到了20%以上[2]；五是科研成果產業化難，政策不配套，轉化機制不健全，雖然我國高校每年通過鑒定的科技成果有1萬項左右，但轉化為商品并取得規模效益的比例約為10%，遠遠低于發達國家60%～80%的水平[3]；六是高層次人才（碩士生、博士生與博士后）培養機制不科學，模式單一，不能有效培養創新性人才；七是忽視知識產權的重要性，現階段我國高校科技創新成果大部分表現為論文和著作等形式的名譽產權，2000～2002年科技成果數量和科技論文數量分別是專利申請量的7.9倍和45.9倍，是專利授權量的18.4倍和106.9倍。數量相差之懸殊可見，專利作為知識產權的重要組成部分，在高校還沒有得到應有的重視，這與國家鼓勵技術創新，保護自主知識產權的政策顯然不符 [4]。

高校科技體制、人才機制（包括科技人才隊伍與研究生培養）、資源共享機制、科技投資機制、成果轉化機制，知識產權制度，它們共同組成了高校科技創新這一大系統。這些子系統并不是孤立存在的，而是相互聯系、相互作用的，它們其中的任何一個環節處理不好，都會嚴重影響到高校科技創新的正常發展。因此，高校管理者應當積極的增進高校科技創新系統內的相互聯系與作用，使其成為一個聯動機構、一個活的系統，通過系統的思維方式，來統籌規劃提升高校整體的科研能力。

系統論視野下高校科技創新的再認識

高校科技創新體系是社會科技經濟發展的中樞、協調和促進體系，整個社會的生產效率與高校科技創新能力緊密相關，高校科技創新能力是現代社會生產力發展水平和綜合國力的一項重要標志。隨著科學技術和社會政治經濟的發展，高校科技創新已成為現代國家科技創新體系中的一個重要組成部分，高校科技創新也已成為提升我國整體科技實力和促進地區經濟社會協調發展的必然選擇。要通過高校科技創新來推動我國社會經濟系統變革，就必須從非線性復雜系統的角度來全面審視高校科技創新能力，并將其提升到一般管理理論之上進行多重維度下的系統思考。

系統論認為，系統是由若干要素以一定結構形式聯結構成的具有某種功能的有機整體。因此組織的穩定和發展取決于這些子系統內部及其之間的相互協調、相互適應和相互匹配。系統論的方法要求立足整體、統觀全局，著重從系統與要素、結構與功能、系統與環境之間的相互關系中綜合地考察對象從而達到系統最優化。單就高等院校而言，高校本身也是一個自組織、自適應的有機系統，只有保證高校系統內部各要素的協調和匹配，才能發揮高校自身的自組織、自適應功能，實現系統的協同效應。因此，在高校科技創新中，高校必須確保其系統內科技體制、人才機制（包括科技人才隊伍與研究生培養）、資源共享機制、科技投資機制、成果轉化機制、知識產權機制諸要素的協調匹配，為高校科技創新能力的全面提升奠定基礎。這也意味著，要實現它們之間的協同、合作和互相匹配，傳統的局部、單一、線性的思維方式已經不能滿足現實要求，必須考慮基于系統論視角下的全面規劃。

高校科技創新系統規劃的維度

1.深化高校科技體制改革——高校科技創新的體制保障

高校科技體制改革的目的在于形成一種新的機制——機構開放、人員流動、內外聯合、資源共享、競爭創新。科學的管理體制是推動高校科技工作正常進行、高效運轉的基本保證。在科研管理體制上，溝通高等學校內部及高校系統與科學院系統之間的聯系，協調他們之間的關系。完善對現有科研機構的管理，繼續大力加強對高校的國家級研究基地、國家重點實驗室、重大科學工程建設，實行“開放、流動、聯合、競爭”的運行機制。

2.加快推進高校科技創新團隊建設——高校科技創新的力量源泉

“人才資源是第一資源”，我國要實現現代化，必須貫徹“人才強國”戰略，高校要走向世界一流，關鍵是建設一支一流的科技人才隊伍。世界各國著名大學的共同經驗表明，高素質的師資隊伍是學校發展最重要的資源，是學校自主創新能力的基本構成要素，是決定一所大學核心競爭力的關鍵所在。研究型高校組建科技創新團隊可從兩個方面著手：一是結合學科發展推動和國家需求牽引；二是結合研究型高校的優勢和特點。學科發展、交叉、融合、分化是永恒的，而解決人類所面臨的復雜多變的問題僅依靠單一學科或單個科學家努力是不夠的。組建科技創新團隊一方面應遵循學科發展規律，另一方面應根據國家和社會發展需求的問題牽引，組織不同學科背景、不同學術能力、年齡結構合理、凝聚力強的科技創新團隊，提高研究型高校整體創新能力，擔當起建設創新型國家引領社會發展的重任。研究型高校組建科技創新團隊還應結合其優勢和特點：一是優越的圖書資源、信息網絡、分析測試設備等公共科研基礎條件，以及現有的國家重點實驗室、工程技術研究中心等國家級高水平科研機構，這是組建科技創新團隊的硬件條件；二是研究型高校學科門類齊全及深厚的學術底蘊、民主自由的學術氛圍，這是組建科技創新團隊的無形資源和軟件條件[5]。

3.加強高校科技創新平臺建設，實現資源共享——高校科技創新的基礎平臺

我國許多高校均成立了不少研究機構，但力量分散，水平參差不齊，管理差距較大，難以形成合力。為了適應形勢發展的需要，應統籌規劃，加強科研基地整合，推動科技組織形式和機制的創新，進一步完善高校科技創新體系。整合一批大學現有的國家實驗室、國家重點實驗室、省部級重點實驗室建設成以知識創新為主的基礎性和應用基礎性研究實驗室；同時整合一批大學現有的國家工程中心，國家工程技術研究中心、省部級工程（技術）中心組建成的以技術創新為主的工程技術研究中心。組建后的基礎性和應用基礎性研究實驗室與工程技術研究中心，共同形成了高校的科技創新平臺，有利于高校系統內的各種資源共享、信息交流和科研人員的溝通。高校新的科技創新平臺具有明顯的學科優勢、人才優勢和行業特色，它將為推動行業技術進步、實現產業結構調整提供科技支撐，從而更有實力承擔國家重大基礎研究和高科技攻關項目。

4.加強高校研究生的培養，尤其是博士研究生的培養——高校科技創新的后備力量

研究生教育是高層次創新人才培養的主要途徑，是高水平大學參與科技創新的寶貴資源。隨著碩士生、博士生、博士后教育規模的迅速擴大，高等院校集聚了一大批富有創新精神的中青年科研人才，這就形成了高等學校的獨特優勢，使研究型大學成為科技創新基地和高新技術孵化器。高校科技創新要與高層次人才（碩士生、特別是博士生、博士后）培養緊密結合，為培養多元化高層次人才作貢獻。對于高水平的研究型大學一定要把研究生的培養放在學校教學科研工作的重要位置，充分利用學校科研項目、指導教師和研究條件，使之與博士生的培養和學科平臺的建設緊密結合。學科是高校人才培養的基礎和平臺，要使學科平臺的建設成為科研活動和知識整合互動的創新舞臺，成為原始性創新和重大科研成果的發源地，成為高層次的研究人才培養的基地。要探索并形成科研活動和教學工作良性互動的方法和機制，使科研活動的前沿動態和最新知識能夠及時反映在教學活動中。同時也要使教學的方法和內容能夠為探索科學前沿和解決經濟社會發展難題提供銳利武器。高校科技要充分發揮學科帶頭人的作用，要尊重科研規律和人才成長規律，把注意力從挑選和培養“尖子”和“苗子”轉移到創造良好的學術氛圍和研究環境中來，使得一批學術骨干和學術帶頭人能夠從創新性科技活動中脫穎而出，而不是在繁瑣的評比中產生。只有這樣，才能夠形成我國科技創新人才層出不窮的大好局面[6]。

5.加快高校科技成果的轉化——高校科技創新的價值所在

加快高效科技成果轉化速度，重點從以下幾個方面來進行思考：

⑴創新產學研合作機制

委托代理合作制：企業根據市場需求提供資金并規定創新目標；高校負責組織人力設備，并實施創新過程。基地合作制：由企業提供資金或設備，高校提供場地和研究人員，雙方共同建立技術創新基地，并享受成果權。研發公司合作制：為了加速關鍵技術領域創新，以資產為紐帶，由高校科技創新平臺與多個企業和風險投資基金共同組建股份制公司[7]。政府為企業和高校之間的合作積極構建合作平臺：在企業自主創新的進程中，企業是自主創新的主體，政府是企業自主創新的倡導者、支持者，高校科研機構是企業自主創新的合作者。政府積極參與引導，加強校企聯合實現優勢互補，既是企業自主創新、可持續發展、提高核心競爭力的客觀需要，也是高校實現社會服務功能、促進社會經濟發展的重要手段。

⑵高校內部建立專門的技術轉化部門

我國高校現有的高校科技處等部門，其功能單一，人員結構簡單。新建立的專門技術轉讓機構，其工作人員來源應比較廣泛，如有企業的、大學或科研部門的、校外某領域或部門的行家里手，由他們分工協作，相互補充，為本大學科學技術轉化工作發揮作用。技術轉化機構的主要的職能是：尋找新技術發明，評估其潛在市場價值；保護知識產權，為學校新技術發明申請專利；負責與具有能力、資源和興趣的企業進行聯絡，根據本校某個專利的技術類型、開發程度、市場前景、可能風險，與企業討價還價，并簽訂技術轉讓合同；提供技術孵化和部分啟動經費；為創建的高技術公司尋找管理人員，協助組織產品開發與營銷；并負責制定出合理的技術轉讓收入分配制度[8]。

⑶ 積極發展科技中介服務機構，建立完善的科學技術推廣體系

大力發展多元化投資主體的科技中介服務機構，在政府與企業間、企業與企業間、企業與科技機構及大學間架設橋梁和連接紐帶，充分利用高等院校及科研機構和國際國內大中型企業的資源，盡快構建一批行業技術服務平臺和公共研發平臺。同時拓寬渠道，加大企業、社會對科研的投入，實現國際、國內先進技術成果的孵化、轉化和嫁接改造。建立健全以科技中介服務機構為主體的科學技術推廣體系，加速高科技的推廣和產業化應用。

⑷積極發展高科技風險投資事業

高科技風險投資就是指投資于含有較高失敗風險系數的高科技及其產品的研究、開發領域，加快新技術成果的商品化，為了獲取高資本收益的一種投資行為。高科技風險投資事業，雖然在我國起步較晚，但在發達國家已成為實現高科技成果轉化和發展高科技產業的重要途徑。為了使我國高校的科研實力快速轉化為現實的生產力，應大力發展高科技風險投資事業，引入市場機制，加速高科技成果向現實生產力的轉化。

6.積極發揮知識產權制度在高校科技創新中的作用——高校科技創新成果的法律保障

科技創新是一種高風險、高投入的需要具有內在動力和較長時間積累的復雜創造性勞動。近些年來，高校雖然普遍加強了對知識產權的重視程度，但我國知識產權保護的大環境不容樂觀。知識產權制度具有可以為高校科技創新提供法律保護，并能激勵高校科技創新行為，加速高校科技創新過程，促進高校科技創新成果轉化和產業化，推動高校科技創新成果的公開和交流等功能，所以我們應該加強高校科研管理的科學化、規范化，明確個人的責任、產權和義務，加強知識產權保護法律法規的貫徹。

7.加大高校科技投入力度——高校科技創新的經濟基礎

科研投入不足且投入比例不合理，這既影響了科技成果的質量與數量，也影響了科技成果的轉化。較高的研發投入強度是國家具有較高創新能力的重要保障。要進行科技自主創新，國家必須對高校的科技事業提供大量的、持續不斷的資金支持，重點資助研究型大學或者已經形成了一定學科優勢和科研積累的大學，使它們不斷積聚科研能量，為重大的科技創新創造條件。國家除對高校科研經費直接投入外，還可以通過制定優惠政策為高校科技創新提供財力保障。高校在進行科技創新的過程中也可以通過引入風險基金、科技入股等多種渠道籌措科研資金，并合理配置科研經費，即在重視基礎研究和應用研究投入的同時，應加大對科技開發的投入，加快科技成果向現實生產力轉化的速度，逐步改善高校科技成果與社會市場需求相脫離的矛盾現狀。

參考文獻：

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