大學競爭視野下的科研管理及其構建

科學研究與大學競爭

科學研究是高等教育人才培養的思想之源和重要手段，高等教育的特點決定了人才培養需要在一定科學研究的基礎上來完成。伴隨著高等教育的國際化、大眾化和市場化，大學之間的競爭已呈現出日趨激烈的態勢。正因為這樣，科學研究對于大學間的競爭具有至關重要的戰略地位。國家、政府及社會各界開始賦予大學更多的研究使命，并將科研實力和科研成果作為評價大學、劃撥經費、吸引優質生源的重要指標和依據。越來越多的大學開始以積極的態度和舉措對本校的科學研究給以支持和激勵，能否在科學研究上有所作為正演變成中國大學獲取聲譽及社會資源最為重要的影響因素。通過科研狀況的改進和學術競爭力的提高帶動學校的整體發展，已成為我國各個大學提升自身的地位和競爭力的最基本也是最常見的途徑。

然而，大學競爭不是與生俱來的。大學曾長期被看作是遠離塵囂的“象牙塔”，不屑功利主義的神學、哲學、醫學等是現代大學早期發展的基礎。進入20世紀，大學獲得空前發展，不僅數量大增，而且其影響滲入到了社會政治、經濟、文化等各個層面，從社會的邊緣進入到社會核心。特別是由于近年來“知識經濟”顯露端倪，大學似乎在一夜之間成為社會討論的焦點，成為一個國家核心競爭力的標志。于是，伴隨著產業間、國家間的競爭，大學之間的競爭也不斷升級，“象牙塔”在知識經濟的沖擊下轟然坍塌。大學競爭似乎已經成為普遍現象，甚至被一些國家政府積極倡導。大學會在具有自身特色的競爭中發展下去，而圍繞著大學競爭的核心戰略即科學研究也將會繼續下去。[1]

大學科研從“洪堡”時代的改革開始就已確立了其在大學發展中的重要地位，隨著大學職能的日益健全和完善，科研從最初的單純的學術城堡中走了出來，逐漸與教學和服務社會結合起來，為大學發展的最終體現即知識和人才服務。隨著大學競爭的日益激烈，競爭優勢已成為大學立足社會、求得生存和發展的根本依據，如何建立和維持大學競爭優勢也已成為當前大學自身管理的核心內容。所謂“競爭優勢就是在一定的時空條件下，組織在競爭中所處的一種態勢，是組織擁有的并為競爭對手所不可比擬的一種優越條件和地位”。[2]因此，科研競爭已成為大學生存和發展的不可回避的問題，它既是大學獲取“稀缺資源”、戰勝對手的手段，也是現在乃至未來中國高等教育合理配置“稀缺資源”的重要方式。然而，我國由于市場化的不健全和不完善，大學競爭從形式上雖漸趨激烈，但作為大學競爭核心戰略的科研在體制和機制方面尚有一些弊端亟待改進。

大學科研管理的現狀分析

科研體制與機制改革是中國目前高校改革實踐的一個重點，也是教育部政策鼓勵和支持的一個熱點，因為科研管理在大學中占有很大比重，對教學乃至整個大學的發展都有著至關重要的影響。對于一所大學而言，如何提升科研競爭力以獲取更大的競爭優勢和競爭潛能是其面臨的主要問題之一。但是，由于中國大學的政府主導傳統以及相關因素的制約， 科研的管理體制與運行機制在以下幾個層面仍存在著負面影響。

1.從科研的體制與機制管理層面

當前我國大學的科研管理大多數實行校院或校系二級科研管理體制，這一體制在很大程度上限制了人員的流動，進而阻礙了跨學科科研團隊的形成，不利于課題的聯合攻關。這種管理實際上是一種多頭管理，各管理部門之間缺乏統籌安排，研究經費和研究力量的分散使得大學科研的低水平重復現象比較嚴重[3]。現行的科研管理體制存在著行政性和學術性彼此交叉；管理制度的統一性與科研活動的復雜性互相沖突；科研管理同教學管理相互摩擦的現象。科研管理工作仍然局限于傳統的對科研項目、經費、成果鑒定等方面的被動管理，很少進行科技信息的搜集、加工和發布傳遞方面的工作，還沒有制定出全方位的能夠有效激勵教師和科研人員參加科研的積極性和創造性的科研管理政策；還沒有主動去適應市場經濟，在經濟社會發展中找課題；還沒有主動去經營科研，開發科研市場，并將科研成果通過市場轉化為生產力。[4]

科研管理在運行機制中尚存在著許多冗余環節，機構設置缺乏合理的分工與協作，人浮于事，政出多門，造成科研人員大量精力的耗費；以落后的管理模式管理科研人員，對科研人員管得過多、過死，忽視了“科研工作是科研單位生命線”這一第一要義。這種管理方式的最大弊端是“重行政，輕科研”。另外，科研管理在激勵機制方面缺乏合理的考核與評價體系，公平性普遍受到質疑。統一的科研評價標準和不合理的科研評價指標體系使現有的科研評價方法的科學性受到影響。“硬件法則”使教師在科研中表現出追求數量，忽視質量，更多地關注形式化的可以量化的指標，而相對忽略了學術精神、科學態度、學術品格的養成，不利于科研的持續開展。當前許多大學對于不同科研領域不同學科科研成果的差異性關注不夠，采用相對比較統一的評價標準，這在一定程度上促成了負激勵的作用。

2.從科研的投入與經費管理層面

我國大學的科研工作“在市場機制的調節下，被迫犧牲某些基礎研究去完成應用和開發研究，久之，不僅導致學校的科研水平下降，而且影響課程和教學質量，甚至對教師和學生的價值取向產生不良沖擊”。[5]另外，我國大學的科研工作更注重對物質、設備等硬件的投入，而對人力資源等軟件的投入偏少，這導致了我國大學教師隊伍的總體科研能力一直處于相對低下的水平。

從科研經費來源來看，10年間政府出資比例從46.3%提升至54.2%，企業經費由51.4%下降到37.1%，其他社會經費則由2.3%上升至9% [6]，顯示出政府對大學科研工作的支持和認可以及我國企業自身研發力量的較大發展，由此表明了科研經費來源呈多元化的發展趨勢。然而，在科研經費杯水車薪的境況下，依然存在著項目管理與經費管理相脫節，科研經費開支增大以及浪費現象，經費與個人收入掛鉤，容易使人疏忽科研工作本身，從而強化了科研的功利性價值而淡化了科研的本體性價值。

從上述的大學科研投入的經費比例、投資的渠道以及對人力資源投入的不夠重視等方面來看，我國大學科研的投入體制主要存在的問題表現在：雖然大學科研經費的投入在逐年上升，但由于總體經費嚴重不足，導致了大學科研工作的趨同現象越來越嚴重，進而在一些領域中形成低水平重復以及惡性競爭。政府主導的科研經費投入體制使大學科研過于依賴政府的戰略選擇，因而這種經費投入方式將有可能導致開展科學研究的大學幾乎都圍繞著國家科研經費的投入導向轉，從而使科研中的競爭逐漸縮小范圍并失去作用。另外，企業與社會對大學科研投入的低比例現象將會嚴重影響產學研結合的實施和創新體系的構建，不利于大學競爭意識的養成，并將導致更高的機會成本或交易成本。科研項目經費管理中全程監督機制和后期審計制度的缺失將會導致僅有經費的浪費和科研參與的虎頭蛇尾，由此滋生科研中腐敗現象的發生。

完善科研管理，促進大學競爭

1.以經費投入為前提，形成外部資金保障機制

大學科研的投入主要指向于科研的人力、物力和財力的投入，而人力和物力的投入最終都要回落到財力的投入上，“科研經費的競爭是競爭的焦點”[7]，因此，大學科研的投入歸根結底是財力的投入，這是所有大學從事科研的根本所在。我國大學的科研投入由于缺乏市場競爭機制的引入，因此還不能很好地促進大學競爭能力的提升，尚需從以下幾方面加以改進：

第一，轉變以物質為中心的科研投入思路，實行科研全成本核算機制。現行的科研投入體制實際上導致了大學教師科研工作的非職業化傾向，難以調動廣大教師的積極性，也難以形成富有凝聚力的科研團隊。中國大學科研要想獲得更大進步，必須同時重視對物質資源和人力資源的雙重投入，雖然物質資源的投入是開展科研的基礎，但科研活動中最終決定性的因素仍然是人。因此，建議在全面改革高校勞動人事分配制度的基礎上，實行科研全成本核算機制，鼓勵教師開展職業化的科研工作。[8]

第二，實現科研經費投入渠道的多元化，以多元化的投資體系促進科學研究的多樣性。我國由于企事業單位及其他團體對大學科研的投入不夠積極，大學科研只靠政府撥款，導致了整體科研經費的嚴重不足。為此，在科研撥款體制上，應創造條件，努力調動各類企事業和社會團體重視并投資科研的積極性，引導大學主動走向市場，實現大學科研經費投入渠道的多元化。同時，實行以自由競爭為主的科研經費分配方式和在此基礎之上的撥款方式。在自由競爭的前提下，政府不再過多干預，這將能更好地促進科研的發展，促進科研人員的危機意識和創新能力，為應用研究提供堅實的理論基礎。

第三，增加對基礎研究投入，確立大學在基礎研究中的核心主導地位。國際經驗告訴我們，現代基礎研究的發展有兩個重要方面，即基礎研究的物質投入主要依賴政府和非營利機構，基礎研究的人力投入主要依賴于高等教育機構。為此，建議政府應努力提高基礎研究經費投入的比例，確保基礎研究在整個研究體系中的基礎地位，這是提升國家創新能力的長遠導向。

2.以評價激勵為基礎，形成內部管理保障機制

促進管理體制改革，提高管理效率和管理質量是大學科研管理適應時代發展的要求，也是大學科研競爭的突破口。進行管理體制創新，不斷提高管理效率和管理質量，實現科研對大學競爭強有力的推動，必須建立一種有利于促進教師群體自由、整合科研團隊力量的科研評價激勵機制。

首先，要在高校的科研管理政策和制度中體現激勵因素。將激勵因素體現于科研管理政策和制度之中，則能增強評價作用在影響科研工作者價值觀方面的力度，促使他們朝著預定的目標和方向積極開展科研工作。同時改革“科層制”管理，實行“課題制”管理。 “課題制”管理要求研發隊伍由固定人員和流動人員組成，課題負責人以固定人員為主，加大課題負責人的權利，使其對課題的研究和經費的使用承擔法律責任。為此需制定相關配套的法律法規制度，以形成監督約束機制。流動人員的相關費用由課題組負擔。學術帶頭人、項目負責人承擔的項目完成后，應對其科研成果進行客觀公正的綜合評估，并將評估結果與新申請項目掛鉤，以此來形成柔性的管理體制。

其次，要在高校的科研管理方法上實施創新和激勵手段。堅持正確的科研評價導向，促進評價的科學化。針對當前大學普遍采用的“硬件法則”的科研評價，應采取相應政策和措施，規避其帶來的一些問題。在強調數量的同時，應更加注重質量。數量的要求在一定程度上能促使教師的科研投入和參與度的提高，但如果不以質量為要求的話，只能是低水平的重復制造。關注科研評價的差異性，實行分類評價，就不同類型的高校、不同學科門類以及研究成果的不同價值制定不同的考核體系和評價標準。

再次，在高校的科研管理過程中獎罰并舉營造有利于良性競爭的評價激勵氛圍。對先進的獎勵和對落后的約束都是科研管理中不可或缺的一部分，這一概念應該體現在大學科研的整體管理思路和價值導向中。適度的科研目標、良好的工作氛圍、富有挑戰性的工作任務等都是激發教師的重要激勵因素，同時為防止由于競爭和壓力帶來的一些不利后果，如學術違規、利益侵占和不正當競爭等，必須制定有效的懲罰措施。科研管理部門應積極引導良性競爭，促成教師個體與院系群體之間的相互協作，使大學形成競爭與協作互為促進、教師個體需要與學校整體目標共同實現的良性循環機制。總之，建立公正、客觀的獎勵與約束機制、科學合理的崗位設計和系統有效的行為規范，是激發科研人員工作熱情、保持高效率工作狀態和規范個人行為的必要條件。[9]

參考文獻：

[1]侯玉凱，于敏.簡論大學競爭[J].遼寧教育研究，2006（7）.

[2]盧馨. 構建競爭優勢[M].北京：經濟管理出版社，2003 （9）：40.

[3]謝安邦，羅堯成.關于我國大學科研體制特征及改革的研究[J].教育研究，2006 （3）.

[4]林治華.創新高校科研管理體制的思考[J].廣西教育學院學報，2006（5）.

[5]楊漢清，韓驊.比較高等教育概論[M].北京：人民教育出版社，1997.

[6]中華人民共和國科學技術部 2004年中國科技統計數據[EB/OL].http：//www.sts.org.cn/sjkl/kjtjdt/data2004/cstsm04.htm，2006-11-10.

[7]謝安邦.比較高等教育[M].桂林：廣西師范大學出版社，2002.

[8]楊頡.中日大學科研投入與產出的比較研究[J].清華大學教育研究，2007（2）.

[9]朱江.建立符合科研人員需求的現代科研管理體制[J].中國科技論壇，2003（11）.