工程項目招投標最優機制研究

　　摘要：項目業主與承包商之間的經濟關系是一種具有嚴格經濟學意義的委托代理關系。文章分析了工程項目招投標中形成的委托代理關系及其產生原因和出現的問題，同時進一步分析了最優招投標價格激勵機制，在此基礎上從招投標價格、合同類型選擇等方面進行招投標合理激勵約束機制設計，可以達到項目雙方利益最優，實現和諧的工程項目管理。
　　關鍵詞：招投標；委托代理關系；工程項目；激勵約束
　　
　　一、引言
　　
　　招投標是工程項目領域的主要交易方式，具有公正、公平、公開、競爭及擇優的特點。招投標具有一級密封拍賣的另一種稱謂，能夠實現局部均衡價格，使業主和承包商之間達到的帕雷托最優。通過招投標，業主將建設工程委托給承包商，二者之間形成了委托代理關系。在招投標這種交易方式中，作為經濟人的業主和承包之間的目標效用函數可能不一致，由于信息不對稱、建設項目及環境的的不確定性及復雜性、合同的不完備性等原因，可能發生代理人的道德風險和逆向選擇，結果出現以下局面：一方面過低的中標價使得承包商的利益嚴重受損，導致施工企業發展后勁不足，甚至生存困難；另一方面中標方偷工減料、拖欠民工工資、拖延工期等，甚至出現大量低質量建筑，這已是不爭的現實，從而產生了大量嚴重的社會問題。為了解決上述問題，必須從工程項目的招投標制度入手，分析工程招投標過程中形成的委托代理管理及其問題，對招投標價格、合同類型選擇等方面進行激勵約束機制設計，可獲得以下結果：一方面確保中標價的合理性，提高代理人的效用，降低道德風險和逆向選擇發生的概率；另一方面激勵代理人的最優目標靠近委托人的最優目標，達到雙方之間的帕雷托最優，實現共贏，最后創建和諧的工程管理。
　　
　　二、建設項目委托代理關系
　　
　　（一）建設項目委托代理關系經濟學含義及其原因
　　建筑市場交易運行的過程，是業主通過招投標以契約、委托等形式要求承包商在限定資源、限定時間條件下，一次性完成某項特定功能和目標的建設任務。從經濟學的角度看，建設項目業主與承包商之間的關系集中體現在信息不對稱性和契約的不確定性以及存在交易費用，所以二者之間的關系之間就是嚴格的委托代理關系。工程項目存在委托代理關系主要原因有：一是信息不對稱；二是工程項目及環境的不確定性、復雜性和契約的不完備性；三是存在交易費用；四是有限理性與個人能力的約束。業主和承包商的目標都追求自身效用函數最大化，承包商的效用目標最大化與業主的效用目標最大化往往不一致，甚至相背離，從而產生損害業主的行為。
　　（二）建設項目委托代理關系的基本問題
　　委托代理關系的基本問題是代理問題，由于代理人的利益目標與委托人的利益目標不一致以及不確定性因素和不對稱信息的影響，代理人的私人信息會影響委托人的利益，而委托人無法辨別是由委托人造成還是其他原因造成的，于是就出現了損害委托人利益，或者說委托人不得不為代理人承擔信息風險。代理問題主要有以下幾種：
　　1、道德風險。在工程承包中，承包人擁有發包人所沒有的關于自己努力程度和資源投入情況的私人信息，具有信息優勢。發包人處于劣勢，在機會主義動機下，承包人可能會利用這些信息優勢損害發包人的利益，如代理人努力不夠、以次充好，這就是發包方所面臨的道德風險。
　　2、逆向選擇。在招投標中，現在的最低合理價評標方法使得實力較差的承包商隱藏部分信息，先以低價爭取到工程后，再設法從其他方面來爭取獲得更多的利潤。這樣業主選中的往往是實力較差的承包商，這就是逆向選擇問題。
　　
　　三、建設項目招投標激勵約束機制設計
　　
　　建設項目招投標激勵約束機制設計的目的是在一定的環境條件下，運用合同管理及有效的規制管理，實現資源最優配置，最大程度上實現建設項目的工期、費用和質量及環境安全等目標。業主進行招標投標機制設計時，在確定質量、工期及安全目標前提下，最關鍵的就是價格問題。業主希望在滿足質量、工期目標下工程價格越低越好，而承包商希望價格越高越好，如何在二者之間達到一個合理的均衡點？業主應設計合理的工程招投標價格激勵機制和約束機制，承包商在這種機制下博弈，中標價格能滿足項目雙方的最大效用。該機制的兩個前提條件：一是激勵相容約束（IC）；二是個人參與約束（IR）。
　　（一）建設項目最優招投標價格機制分析
　　招投標機制是典型的不對稱信息博弈。假設承包商的努力程度為X，與X相關業主的兩種收益Y1（努力程度大）、Y2（努力程度小）（業主收益與承包商努力程度呈高度正相關，Y1>Y2），相應承包商的收益為S1、S2（S1>izYrl4ONiApjQJWP/OMYKg==S2），Y1出現的概率為δ，Y2出現的概率為1-δ，承包商參加投標的保留效益為U，努力成本為C（X）。業主收益、承包商收益與承包商努力程度關系如圖l所示，Up是業主的效用函數，Up是X的凸函數，有?奩Up／?奩X>0，?奩2Up／?奩2X<0。Ua是承包商的效用函數，Ua為X的凹函數，有?奩Ua／?奩X>0，?奩2Ua／?奩2X>0。
　　
　　則機制設計轉化為以下函數表達式：
　　 =δUP（Y1-S1）+（1-δ）UP（Y2-S2）①
　　S.t.E（Ua）=δUa（S1）+（1-δ）Ua（S2）-C（X）≥Ｕ
　　上述函數中約束條件是滿足承包商的參與約束，在滿足參與約束條件下求承包商最佳努力程度的業主的最大效用。
　　其一階條件為：L=δUP（Y1-S1）+（1-δ）UP（Y2-S2）+λ（δUa（S1）+（1-δ）Ua（S2）-Ｕ）②
　　對S1、S2分別求導：?奩L/?奩S1=-δMUP①+λδMUa①=0，λ=MUP①/MUa①
　　③
　　?奩L/?奩S2=-（1-δ）MUP②+λ（1-δ）MUa②=0，λ=MUP②/MUa②④
　　在③、④中，MUP①或MUP②括號里的數字表示Y1、Y2的狀態。由③、④得：
　　λ=MUP①/MUa①=MUP②/MUa②
　　⑤
　　⑤式表明，最佳激勵機制應使同一狀態下承包商與業主的邊際效用之比相等。圖1中的X*就是使Up曲線的切線與Ua曲線的切線平行的努力水平，就是業主效用最大化的承包商最佳努力水平。要承包商自覺選擇X*，必須對其他任何努力水平X，Ua（X*）-C（X*）-U≥Ua（X）-C（X）-U都成立。這個約束條件為“激勵相容約束”。滿足激勵相容約束條件意味著承包商的利益和業主的利益完全一致，承包商的行為會符合業主的最大利益。
　　（二）建設項目招投標機制設計
　　建設項目招投標機制設計包括激勵機制和約束機制兩部分，激勵機制的核心是工程項目價格激勵機制，約束機制是通過規制約束承包商的行為符合業主的利益。
　　1、建設項目價格激勵機制。建設項目價格激勵機制設計必須從以下方面入手。（1）建設項目招投標價格激勵機制設計。從工程項目最優招投標價格機制分析得出，業主支付承包商的報酬S要滿足兩個上述兩個條件，業主必須考慮以下幾個問題：第一，設計好承包商的報價范圍；第二，承包商的努力成本；第三，承包商的保留效益。對第二、三個問題，承包商的私人信息，業主、其他承包商是不知道的，但每個承包商的成本、保留效益分布是共同知識，業主可以根據其分布進行估計。現在要解決的關鍵的問題是第一個問題，很多業主片面地認為中標價越低越好，可以節省成本。美國經濟學家哈里斯和雷維吾（Harris＆Raviv）等人在1981年證明了最低價中標法在理論上是最優的。但這是在假設投標人都是理性的且具有風險中性或風險規避態度和完善市場經濟條件下成立的，目前中國并不具備這兩個條件，以前推行的最低價中標法造成了許多問題。現行的招投標機制的關鍵是如何確定招標控制價？另一個關鍵問題是評標方法的設計。承包商在投標報價范圍內博弈，評標方法直接影響中標價格。所以業主設計的投標報價范圍和評標方法對承包商的激勵要能防止其“逆向選擇”和“道德風險”。（2）建設項目交易合同選擇激勵機制。工程合同是形成工程價格另一重要因素。由于工程交易的一次性、施工長期性、所處環境的不確定性、信息的不對稱性等特點，造成工程合同的不完備性，業主必須在招投標價格激勵的基礎上設計合同激勵機制，使承包商的行為選擇符合業主期望。根據合同計價方式，有總價合同、單價合同、成本加固定費用、目標價格激勵合同、限定價格激勵合同等五種。不同的合同類型對承包商的激勵差異較大，業主必須根據項目的具體情況構造出一個激勵合同，還要明確激勵目標、激勵范圍、激勵獎勵標準以及嚴格的考核評價體系，并且滿足“參與約束”和“激勵相容約束”。
　　
　　2、建設項目約束機制設計。在機制設計中，除了激勵機制外，還需設計合理的約束機制，對承包商其進行有效的監督，才能確保工程項目正常實施。約束機制從以下方面進行設計。（1）建設項目合同約束機制。工程合同是業主與承包商就雙方的權利與義務達成具有法律約束力的文件，是主要約束手段。在合同中條款完整、詳細、嚴密，嚴格合同管理。特別是加強變更管理和簽證管理，嚴格按合同執行。（2）建設制度約束機制。建筑市場法律、法規、政策是規范承包商行為的有效約束手段，也是建筑市場健康運行的根本保證。業主利用建筑市場制度建立約束機制，確保業主的利益。（3）工程保險和工程擔保機制。要求承包商實行工程保險，轉移風險，防止意外事故致使合同無法執行。另外要求提供履約擔保，促使承包商履行合同，防止承包商“道德風險”及其他惡意行為致使合同無法執行。（4）建設市場競爭約束機制。建設市場的競爭，激勵承包商節約成本，增強競爭力。同時承包商之間相互競爭使得信息公開化降低了信息不對稱造成對業主的損失，節約了業主的監督成本，提高了業主的利益。
　　
　　四、結束語
　　
　　在分析了建設項目招投標的委托代理關系、問題及原因和招投標最優價格機制的基礎上，設計了招投標激勵約束機制。建設項目招投標是一項社會系統工程，不僅需要機制設計對承包商實施激勵和約束，還要十分重視思想文化道德等軟約束非機制因素對承包商的激勵約束作用，在機制設計與非機制安排因素結合的基礎上，建立和健全激勵約束機制，激勵和約束承包商的行為選擇有利于業主的利益最大化，實現工程和諧管理。
　　
　　參考文獻：
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