試論知識產權保護與科研檔案管理之關系

　　摘要：當今世界，知識與智力資源的創造、占有和運用，已經成為一個國家和地區經濟發展的重要因素。隨著無錫市委、市政府開展“質量與知識產權立市”促進年的活動，不斷增強自身知識產權保護意識，著力提高參與國際競爭的能力成為我們的一項重要任務。如何將科研檔案工作與知識產權的保護關聯起來成為我們工作的核心。
　　關鍵詞：知識產權；科研檔案管理；制度；規范
　　
　　當今世界，隨著科學技術的日新月異和經濟全球化的加快發展，知識與智力資源的創造、占有和運用，已經成為一個國家和地區經濟發展的重要因素。
　　2001年11月10日，我國正式加入了WTO，面對這樣的世界性潮流，加快科技進步、鼓勵創新創造、保護知識產權的問題已擺在我們面前。不斷增強知識產權保護意識，著力提高參與國際競爭的能力成為一項重要任務。2008年，無錫市委、市政府決定開展“質量與知識產權立市”促進年活動，以此大力提升我市自主創新能力，加快建設創新型城市步伐。
　　科研檔案是一種科技信息資源。知識產權的建立將信息活動納入到一個法律框架中來。
　　首先，在信息時代的今天，社會上出現了越來越多的侵權現象，科研檔案中含有大量技術核心材料以及在科研成果的開發利用、技術轉讓、技術服務過程中為了明確雙方的權利和義務所簽訂的合同、章程、協議等文件材料，具有法定的效力，是維護知識產權的有力憑證，合同訂約雙方一旦出現產權糾紛，便可以依靠翔實的科研檔案來維護自身的權利。
　　其次，從法律角度看，人人都有獲取信息的自由和權利，但同時又必須維護創作者的合法權益。知識產權是一種法律規范，它在保護權利人的正當權益的同時，必然在一定程度上限制信息自由、廣泛地傳播。科技檔案信息的開發利用者應該按照合理合法的形式進行信息開發、信息處理加工和信息傳播。因此，科研檔案工作與知識產權保護密切相關。
　　
　　一、科研檔案工作中知識產權保護現狀
　　
　　（一）認識不足
　　第一，領導對科研檔案工作的潛在效益認識不足。有些領導在認識上存在誤區，認為“抓檔案工作不出效益”。對科研檔案工作在人力、物力上的投入都十分有限，造成檔案管理職能薄弱，致使許多寶貴的無形資產流失。
　　第二，科技人員對知識產權文件材料歸檔的重要性認識不足。一些科技人員認為只要完成了課題研究，通過了技術鑒定，申報了成果獎勵就算完成了科研任務，至于形成的技術資料要不要歸檔無關緊要。有的科研人員甚至認為，自己研究出來的科研成果、技術秘密就應該掌握在自己手里。
　　第三，檔案工作人員對知識產權保護是否為本職工作認識不足。認為知識產權保護是知識產權管理部門或計劃成果管理部門的職責，與本部門無關，在實際工作中遇到具體問題有畏難情緒，對于拒不歸檔，或將技術秘密資料據為己有的現象，沒有應對的措施，管理上缺乏力度。
　　（二）法律法規不夠健全、完善
　　知識產權保護可以說是貫穿科研檔案管理整個過程，滲透在科研檔案工作的方方面面。
　　然而，在檔案法律法規中，知識產權保護方面的規定幾乎是空白，《中華人民共和國檔案法實施辦法》僅僅在第26條中提到：“利用、公布檔案，不得違反國家有關知識產權保護的法律規定。”顯然，這種無具體內容的規定已經不能適應形勢發展的需要了《檔案管理暫行規定》中對知識產權保護也只是泛泛而談，在科研檔案的收集以及檔案資源的開發利用方面更是缺乏具體的、可操作的統一要求。
　　
　　二、新形勢下加強科研檔案工作中知識產權保護的對策
　　
　　（一）完善法律法規，依法管理檔案
　　蘇微微生物研究有限公司專門就知識產權保護訂立條款，并在實踐中依法管理檔案。
　　第一，針對檔案工作的新問題、新情況，及時修訂《科技檔案管理辦法》，增強科研檔案工作中知識產權保護內涵。
　　第二，修訂《縱橫向經費管理及技術轉讓產業開發獎勵辦法》（試行）和《科研項目管理制度》。從而在以方面與知識產權保護聯系起來：科研檔案歸檔要求與知識產權保護聯系；科研項目文件材料歸檔范圍與知識產權保護相聯系；科研檔案利用與知識產權保護相聯系；科研檔案保管與知識產權保護相聯系；科研檔案歸檔、知識產權獲取與部門及個人獎金掛鉤。
　　（二）廣泛宣傳，提高認識
　　從上到下積極學習《檔案法》、《專利法》、《商標法》、《著作權法》、《反不正當競爭法》、技術合同法》等一系列法規政策。只有掌握了有關理論知識及法律條文，明確各自職責，才能在科研、管理各項工作中處于主動地位，避免因自身工作失誤而造成侵權行為，并能夠有效保護自身的知識產權。
　　第一，單位主要領導已經認識到作為科研單位要在激烈的市場競爭中求生存、求發展，舉措之一就是加強本單位的科研檔案管理。在重視本單位有形資產管理的同時，也要重視無形資產的管理，給予檔案工作大力支持，為開展檔案工作創造應有的條件。
　　第二，加強對廣大科技人員的法制教育。我國《技術合同法》第六條明確規定：“執行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的技術成果是職務技術成果”。職務技術成果是單位的無形財富，應當如同有形的物質財富一樣受到屬于單位。科研檔案是科研成果信息的載體與重要表達形式，其所有權也應屬于本單位，理應由本單位統一保管，使廣大科技人員明白“不歸檔即是侵權”這樣一個事實。
　　第三，檔案管理人員認識到維護本單位的知識產權是自己的神圣職責與本職工作，認真學習并掌握有關理論知識及法律條文，提高自身素質，只有這樣才能在日益復雜的檔案管理工作中處于主動地位，維護科研人員及單位的合法權益，避免因自身工作失誤而造成侵權行為。
　　（三）健全制度，規范管理
　　健全完善本單位包括知識產權文件材料收集、歸檔、整理、保管、提供利用在內的科研檔案管理制度。
　　第一，完整、準確、系統的科研檔案是保護知識產權的重要前提，如果科研文件材料沒有及時歸檔，一旦丟失或隨著技術人員的調離被帶走，必將給原單位甚至國家帶來巨大的損失。即使打官司，如果原單位不能提供翔實的檔案記錄，也毫無勝訴的可能。因此，要詳細制訂與本單位有關的知識產權文件材料的歸檔范圍，加強收集，規范整理。
　　第二，制定科研檔案借閱、咨詢、開發利用等制度時，要充分考慮與知識產權相關的文件材料的借閱與開發利用，并嚴格執行檔案管理制度，按章辦理相關手續。在目前科研檔案管理相關制度中知識產權保護規定缺少的情況下，屬于專利的檔案要以《專利法》為依據，屬于非專利的檔案要以《技術合同法》為依據。
　　第三，制定有關制度，或通過簽訂協議，要求科技人員調離本崗位時，應把檔案資料交接清楚，防止知識資產流失。
　　第四，在科研檔案資源開發工作中，要增強知識產權的法律意識，更好地實現法律許可范圍內的檔案信息資源共享，將檔案信息資源開發利用規范到法制的軌道上來。
　　（作者單位：江蘇省蘇微微生物研究有限公司）