版權平行進口問題的分析與對策

　　摘要：文章首先對版權平行進口問題的概念、特征進行介紹，其次對問題產生根源進行深入分析，最后結合國情對中國版權平行進口提出相關立法建議。
　　關鍵詞：版權；平行進口；不正當競爭
　　
　　一、版權平行進口問題概述
　　
　?。ㄒ唬┌鏅嗥叫羞M口的概念
　　版權平行進口，是指不受某一國版權權利人控制的獨立進口商，從境外購買在該地區合法出售的產品，未經本國權利人許可，將該產品進口至本國并再次銷售的行為。由于該進口行為與本國的版權權利人的正常進口行為相對平行，故稱“平行進口”。
　?。ǘ┌鏅嗥叫羞M口的特征
　　1、平行進口作為一種進出口行為，產生于國際貿易中。
　　2、平行進口的商品不是假冒、盜版產品，而是帶有合法知識產權標記的正宗產品。平行進口的商品所涉及的特定知識產權在進口國已獲得法律保護。
　　3、平行進口商的進口行為未得到本國知識產權人的授權或許可。
　　4、平行進口的商品與進口國同一知識產權產品在價格上存在較大的差異。一般在進口國由于壟斷經營，價格較高，而平行進口產品價格較低。
　　5、平行進口商進口知識產權產品的目的是為了再銷售，并非是消費性使用，是一種商業行為，為個人或家庭使用均不屬于平行進口行為。
　　
　　二、版權平行進口問題產生根源
　　
　?。ㄒ唬┙洕蚧c世界貿易自由化
　　一方面，由于貿易的自由與便捷，一國的版權產品不僅在該國國內銷售，還會迅速的流向國際市場，平行進口現象大量出現。另一方面，經濟全球化趨勢也在不斷地增強，各國經濟相互依賴的程度也在不斷增加，版權保護和國際貿易這兩個獨立的領域必然產生聯系，版權貿易的飛速發展導致了大量平行進口問題的產生。
　?。ǘ┎煌瑖液偷貐^間的價格差異
　　因為各國或地區因生產狀況和消費水平不同。對同一版權產品的定價也存在差別。在國外產品價格低于國內同一版權產品價格時，國內銷售商傾向于從國外進口相對低價的同一版權產品，進口到國內銷售，從而產生版權領域的平行進口。
　　（三）版權取得的自動保護原則
　　各國版權法和版權國際公約都對版權的取得采用自動保護原則，即作者在作品完成或發表、或出版之日起就自動享有版權，一般不需要像專利權和商標權的取得那樣要經過特殊的程序、交納一定的費用、提交一定的樣本等。由于權利的易取得性，因而版權領域出現平行進口問題的概率較大。
　?。ㄋ模┌鏅啾Ｗo的國民待遇原則
　　根據國民待遇原則，如果一個公約成員國國民創作了一部作品，他在所有成員國都享有平行版權；如果一個非成員國國民創作一部作品，并首次發表于一個成員國，則該作品在其本國以及所有公約成員國都享有平行版權；如果一個非成員國國民在某一成員國擁有住所，則其在本國以及所有公約成員國都享有平行版權；如果一個非成員國國民的作品在另外一個非成員國出版，則根據出版國法律或兩國協定，作者可能同時擁有這兩個非成員國的平行版權。因此，版權領域的平行進口情況也是很容易發生的。
　　
　　三、中國版權平行進口的立法現狀及建議
　　
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　　中國原《著作權法》沒有對版權平行進口做出規定，2001年中國對《著作權法》進行了修訂，發生了許多變化，但是對于“平行進口”問題仍未做任何明確規定。新修訂的著作權法中并沒有涉及權利耗盡的相關條款，也沒有授予版權人以進口權，只是就發行權、出租權、展覽權和網絡傳播權分別做了規定。因此，可以說中國著作權法對于平行進口問題的規定是一片空白，新修改的《著作權法》也對平行進口采取了回避態度。
　　1992年頒布實施的《實施國際著作權條約的規定》對于版權領域平行進口的態度，既不是一概認為合法，也不是絕對禁止，而是處于不置可否的狀態。2004年3月1日新施行的《知識產權海關保護條例》第3條規定：國家禁止侵犯知識產權的貨物進出口。對于此處的“侵犯知識產權的貨物”，該條例并無確切的解釋和規定。2004年7月1日新施行的配套“實施辦法”，同樣也未就此做出相關的規定。
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　　中國應該從本國的實際出發，分階段、有步驟來對待處理版權平行進口問題，相關的平行進口政策應在經濟與版權產業發展狀況中找到平衡點。
　　1、第一階段有保留地支持平行進口。從目前來看，中國有保留地支持平行進口更為有利。中國擁有大量的相對低廉的勞動力，關稅水平總體上不低，版權作品平行進口的獲得的差價，還不能刺激外國制造的商品以平行進口的方式在中國轉售，而且中國還大量存在運用他國版權，如果現階段禁止平行進口，將會帶來實踐操作中的不便。（1）支持理由。第一，有利于維護公眾利益，平行進口引入競爭機制，防止了知識產權人對市場的過度壟斷，對區域性壟斷高價有一定的平抑作用，促使版權產品降價，保護社會公眾的利益，推動了文化的繁榮和人類社會的發展。第二，有利于防止壟斷平抑價格，平行進口打破了生產者或銷售者憑借版權對市場形成的壟斷，防止版權人對其手中的權利濫用，有利市場競爭局面，促使權利人降低價格，提高質量，并努力改進其智力成果，從而加速技術進步和社會發展。第三，有利于促進自由貿易，在全球經濟一體化的今天，貿易自由化已成為不可逆轉的趨勢。打破版權利人的市場分割，鼓勵版權商品自由流通，促進知識產權商品的跨國流動，活躍了國內版權市場，有利于統一市場的形成，使得本國能夠充分利用世界各國資源發展經濟。第四，有利于適應數字網絡時代新動態，網絡技術打破了地域限制，版權產品的交易更加便捷，網絡傳輸等新技術使版權產品的平行進口在技術上難以為法律及邊境措施完全禁止。隨著數字和網絡的進一步發展，由于網絡進口本身具有的便利性，數字版權產品的網絡平行進口將會日益增多，成為一種不可逆轉的趨勢。（2）限制措施。雖然筆者主張在第一階段中國應原則上允許版權產品的平行進口，但是大量的和過于低價的版權產品的平行進口可能造成兩種不利情況：第一，對中國某些稚嫩的版權產業造成沖擊，不利于中國相關版權產業的生存和發展；第二，平行進口商可能在無償利用獨家經銷商先期投入大量資金進行市場調研和廣告宣傳、建立可靠的銷售網絡、建立優質的服務系統、建立的商業信譽和商品聲譽的情況下，反過來以價格上的優勢獲得競爭優勢，違背誠實信用銷售的原則，構成不正當競爭。針對第一種情況，對那些明顯不符合中國利益的版權領域的特別類型的平行進口行為應加以禁止或限制，可以采取進行反傾銷調查和實施反傾銷措施的方式對版權領域的平行進口進行一定的限制。針對第二種情況，即平行進口商的“搭便車”銷售行為，構成不正當競爭，損害版權人及其授權經銷商的合法利益，在原則規定允許版權平行進口的同時，應規定必要的限制措施以防止不正當競爭行為的發生，這些限制措施包括：如果版權人在首次銷售其作品時，與買受人達成了協議，約定該版權產品不得在進口國銷售或使用，那么版權人就有權阻止該作品的平行進口；平行進口商應以顯著方式披露其商品與真正授權經銷商的商品來源的不同；平行進口商在轉售版權作品時，不得對作品進行任何改變、改動或重新包裝；未經許可，不得利用進口國獨家經銷商已經建立的商業信譽和商品聲譽。
　　2、第二階段有保留地禁止平行進口。第二階段，在經濟發展到一定的程度，中國版權產業獲得長足發展并在國際市場上占據一席之地時，可以考慮有保留的禁止平行進口。（1）支持理由。第一，考慮國家利益需要，版權平行進口問題涉及到國際貿易的諸多方面，其背后隱藏著各國巨大的經濟利益。隨著中國經濟的高速發展，中國完全可能成為高價位市場，應該在中國在經濟發展到一定的程度、版權產業獲得長足發展并在國際市場上占據一席之地時，有保留地對平行進口加以禁止，這將有利于保護國內版權人其被許可人的權益，既鼓勵創作和作品傳播，又打擊和遏制非法盜版行為和走私行為，從而最大限度地保護本國利益。第二，順應國際社會一般發展趨勢，在國家經濟地位發生顯著提升之時，應當將中國版權平行進口問題放置于國際大環境中去考慮，與國際公約接軌，符合國際立法的一般趨勢，對貿易伙伴國家的具體規定進行分析；在立法上應不斷完善，嚴格規范，確保國際經濟秩序與國家利益的和諧統一，建立一個由開放到逐步嚴格并能調動人們積極性與創造性的版權保護制度。（2）例外情形。限制版權平行進口的同時，應當對個案進行分析，輔之于例外情形，在此情形下，版權平行進口不屬于侵權行為。上述立法建議兼顧了各方利益，將使中國的版權平行進口立法更加切合實際，更具操作性。
　　
　　四、結束語
　　
　　由于在國際貿易中各自不同的經濟地位和利益需要，各國針對版權平行進口采取了不同的立法態度，我們應當結合具體國情對中國版權平行進口問題分階段予以立法，借以協調版權人和社會公共利益平衡，保證版權保護與貿易政策的相互銜接，并充分維護好國家的經濟權益。
　　
　　參考文獻：
　　1、龍著華.論版權領域的平行進口[J].社