關(guān)于博士研究生學(xué)位授予中要求發(fā)表論文規(guī)定的思考

　　摘要：為了提高博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量和學(xué)校辦學(xué)水平，中國高校對(duì)在校博士生提出了畢業(yè)前必須發(fā)表一定數(shù)量和質(zhì)量論文的要求。文章通過分析中國高校對(duì)博士生發(fā)表論文的來由，及其導(dǎo)致的博士生學(xué)習(xí)負(fù)擔(dān)較重、學(xué)習(xí)研究效果下降、博士生發(fā)表論文形式化等問題，說明該模式忽視研究生培養(yǎng)工作的目標(biāo)與學(xué)術(shù)論文的真正作用。文章最后就這些問題提出了相應(yīng)建議。
　　關(guān)鍵詞：博士研究生；學(xué)位授予；發(fā)表論文；規(guī)定
　　
　　研究生在學(xué)期間要發(fā)表與研究工作相關(guān)的學(xué)術(shù)論文，是很多學(xué)校決定是否授予相應(yīng)學(xué)位的基本要求之一。但近年來隨著擴(kuò)招、評(píng)比和排名對(duì)高校的影響，高校博士生在發(fā)表學(xué)術(shù)論文時(shí)出現(xiàn)了某種逆向選擇傾向。這一要求變得越來越形式化，背離了設(shè)立這一標(biāo)準(zhǔn)的初衷，導(dǎo)致了許多不正確的導(dǎo)向，而忽視研究生培養(yǎng)工作的目標(biāo)與學(xué)術(shù)論文的真正作用。筆者從學(xué)位管理工作的角度談?wù)剬?duì)發(fā)表論文規(guī)定的思考。
　　
　　一、認(rèn)清高校將學(xué)位授予與發(fā)表論文掛鉤的真正原因
　　
　　研究生在學(xué)期間公開發(fā)表論文的要求一般都是由學(xué)校自己做的規(guī)定，國家并沒規(guī)定取得學(xué)位必須發(fā)表論文。高校對(duì)博士論文的要求有四個(gè)共同點(diǎn)：對(duì)發(fā)表文章數(shù)量的要求，一般要求就是2-4篇；對(duì)發(fā)表刊物要求，一般要求至少一篇被SCI或EI檢索，或至少要發(fā)表在核心期刊上；對(duì)作者的要求，即博士生應(yīng)為第一作者，或博士生為第二作者，但第一作者為本校導(dǎo)師；對(duì)發(fā)表單位要求，一般要求必須署名為本校。那么學(xué)校設(shè)立這樣規(guī)定的初衷是什么？
　?。ㄒ唬W(xué)位與研究生教育的改革導(dǎo)向與研究生教育質(zhì)量的重要體現(xiàn)
　　隨著研究生教育規(guī)模的擴(kuò)大，學(xué)位授予的質(zhì)量問題引起社會(huì)的普遍關(guān)注。研究生水平的高低的體現(xiàn)是有一定滯后性的。研究生的工作能力，科研水平的體現(xiàn)往往要到研究生走上工作崗位后由用人單位來做出評(píng)價(jià)，研究生教育質(zhì)量如何來衡量。目前評(píng)估專家只能將目光瞄準(zhǔn)培養(yǎng)過程，用研究生在培養(yǎng)過程中的表現(xiàn)來衡量研究生教育的質(zhì)量。2002年國家開展了全國性的學(xué)科評(píng)估試點(diǎn)，2003年、2004年分別組織了第二批與第三批評(píng)估與排名。在學(xué)科點(diǎn)評(píng)估指標(biāo)體系中，“人才培養(yǎng)”作為評(píng)估的四大指標(biāo)之一，研究生在讀期間和畢業(yè)后兩年內(nèi)取得的學(xué)術(shù)科研成果是其重要的參考數(shù)據(jù)。另外中國目前在評(píng)比高校辦學(xué)水平時(shí)，把各個(gè)高校發(fā)表學(xué)術(shù)論文的數(shù)量和被引用次數(shù)作為大學(xué)排名和辦學(xué)水平的一個(gè)重要參考指標(biāo)。為了提高學(xué)校排名，各高校對(duì)博士在校期間發(fā)表學(xué)術(shù)論文的數(shù)量和質(zhì)量均有一定的要求。作為各高校來說在總結(jié)研究生教育質(zhì)量時(shí)，也不經(jīng)意地將在校研究生發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)與研究生教育水平相掛鉤。
　　（二）加強(qiáng)研究生培養(yǎng)的有力手段
　　研究生的培養(yǎng)過程分為課程學(xué)習(xí)和論文工作兩個(gè)階段。課程學(xué)習(xí)是研究生掌握基礎(chǔ)理論和專門知識(shí)，為進(jìn)行科學(xué)研究打基礎(chǔ)的過程；論文工作則是研究生提供進(jìn)行科學(xué)研究的平臺(tái)?？蒲心芰Φ呐囵B(yǎng)是個(gè)循序漸進(jìn)的過程，如何促使研究生從入學(xué)開始就加強(qiáng)科研能力的自我鍛煉，并且實(shí)行有效的過程監(jiān)控呢？而在學(xué)術(shù)刊物上公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文，就成了高校用于解決這一難題的既公正、公開，又省心、省力的辦法。
　　
　　二、當(dāng)前對(duì)研究生發(fā)表論文要求存在的問題
　　
　　對(duì)于是否要求研究生在校期間發(fā)表論文存在著不同看法，發(fā)表文章一定程度上有利于研究生專心學(xué)問，搞好本職研究工作，但也造成了很大的弊端，帶來了許多問題。
　　（一）不管學(xué)科差異全部一刀切
　　復(fù)旦大學(xué)研究生院院長周魯衛(wèi)教授提到研究生是否要發(fā)表文章才可獲得學(xué)位時(shí)，表示：這涉及到確定什么是學(xué)位的最低標(biāo)準(zhǔn)，涉及到怎樣評(píng)判是否達(dá)到這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，這是一個(gè)學(xué)術(shù)問題。由于學(xué)科差異性很大，不同的一級(jí)學(xué)科也會(huì)給出不一樣的答案。不管學(xué)科差異，全部一刀切在看似公平的幌子下，會(huì)造成不少博士研究生壓力加大，學(xué)術(shù)研究等效果下降。
　　博士研究生一般在校時(shí)間是三年。在最初的半年要學(xué)習(xí)學(xué)位課程和專業(yè)課程，一般不具備科研和發(fā)表文章的條件。在校的最后一年需要準(zhǔn)備畢業(yè)論文和答辯，中國期刊文章的發(fā)表周期一般為一年左右，即便博士研究生有文章投寄也難以在畢業(yè)前發(fā)表，所以最后一年投寄的文章大多為無效文章。除去這些時(shí)間，剩下用于寫作發(fā)表文章的時(shí)間為一年半。按學(xué)位博士發(fā)表兩篇論文，以70%計(jì)，每在一年半內(nèi)要寫三篇，平均6個(gè)月一篇。對(duì)于一個(gè)邊學(xué)習(xí)邊研究的博士生來講，具有相當(dāng)大的壓力。實(shí)際上，在很多高校，對(duì)博士研究生發(fā)表文章的要求甚至要高于其導(dǎo)師。另外，要求博士研究生在短時(shí)間內(nèi)發(fā)表如此大量的文章在一定程度上削弱了博士研究生深入研究問題、廣泛博覽群書的時(shí)間，使其被迫騰出大量時(shí)間拼湊文章，這違背了《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》中規(guī)定的原意。
　?。ǘ┲亟Y(jié)果輕過程，發(fā)表論文形式化
　　依據(jù)現(xiàn)行高校博士研究生發(fā)表論文的要求，只要滿足在高校指定范圍的核心期刊上發(fā)表文章，其收益效果是相同的。不同的核心期刊有不同的影響力，它們對(duì)收錄文章的質(zhì)量要求也不同，所以在核心期刊之間存在不同的錄用風(fēng)險(xiǎn)問題。對(duì)于博士研究生來講，他們知道學(xué)校規(guī)定的期刊范圍和期刊對(duì)投稿文章的質(zhì)量要求，于是，他們總是尋找付出最少而收益最大的選擇。為了達(dá)到學(xué)校的要求，他們更傾向于選擇寫作時(shí)間短、質(zhì)量一般的文章。同樣在投稿選擇上，更傾向于選擇對(duì)稿件質(zhì)量要求較低的核心期刊，以降低錄用風(fēng)險(xiǎn)。
　　現(xiàn)在為了發(fā)表文章而發(fā)文章，已經(jīng)不只是研究生的問題了。發(fā)表文章越來越向著功利性甚至商業(yè)性轉(zhuǎn)變，這與要求發(fā)表論文的初衷相去甚遠(yuǎn)。急功近利地發(fā)論文，不利于學(xué)生真正潛心學(xué)習(xí)、思考，也不利于國家整體學(xué)術(shù)水平質(zhì)量上的提高，往往是造成學(xué)術(shù)的“低水平重復(fù)”。
　　（三）盲目推崇SCI
　　SCI（Science Citation Index）是美國科學(xué)信息研究所于1963年建立的一種大型期刊文獻(xiàn)檢索工具，是對(duì)期刊和論文進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)的一種工具，在其刊源上發(fā)表的文章能在一定程度上代表了該學(xué)科的國際學(xué)術(shù)前沿。但SCI也并非是一把絕對(duì)正確的尺子。除了學(xué)術(shù)偏科問題外（注重基礎(chǔ)學(xué)科），SCI本身也存在著語言、地域、政治、經(jīng)濟(jì)等諸多問題。在SCI刊源中一些高水平的中國科技期刊由于語言限制而沒被SCI收錄，從而直接導(dǎo)致了SCI對(duì)中國學(xué)者的報(bào)導(dǎo)偏少，因此很難用SCI一個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)涵蓋大部分中國學(xué)者的科研工作和成果。以SCI為參照，鼓勵(lì)部分科枝人員向世界最高水平?jīng)_刺和評(píng)價(jià)科技工作者的科研成果是相互聯(lián)系又不盡相同的兩個(gè)方面?；煜叩膮^(qū)別，就可能導(dǎo)致將SCI標(biāo)準(zhǔn)濫用，非但不能充分調(diào)動(dòng)科技人員的積極性，反而可能導(dǎo)致群體科研信心的散失。
　　
　　三、對(duì)學(xué)位與發(fā)表論文關(guān)系的一些設(shè)想
　　
　　處理好學(xué)位與發(fā)表論文的關(guān)系，就要樹立正確的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)觀。要明確研究生培養(yǎng)的目標(biāo)是在于培養(yǎng)人才，發(fā)表文章只是個(gè)重要的副產(chǎn)品。以復(fù)旦大學(xué)張躍進(jìn)（2002）研究來看，博士生在讀期間是否發(fā)表論文與其后續(xù)的學(xué)術(shù)成就沒有相關(guān)性。但我們要認(rèn)識(shí)到發(fā)表論文是對(duì)研究生培養(yǎng)過程的一個(gè)有效訓(xùn)練與培養(yǎng)手段。
　?。ㄒ唬W(xué)校不應(yīng)將發(fā)表論文與學(xué)位掛鉤
　　國家對(duì)學(xué)位授予的條件已做出了明確的規(guī)定，并無要求獲得學(xué)位者必須在在讀期間發(fā)表學(xué)術(shù)文章的具體條款。復(fù)旦大學(xué)周魯衛(wèi)教授提到校學(xué)位委員會(huì)給出的只是一個(gè)能拿到學(xué)位的最低標(biāo)準(zhǔn)，如果低于這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)就不能授予學(xué)位，這實(shí)際上就是一條底線，但具體要不要發(fā)表，要什么層次，由各個(gè)學(xué)位分委會(huì)做出規(guī)定。這實(shí)際上是將對(duì)研究生的具體要求交給了導(dǎo)師來把關(guān)，這樣更有利于尊重不同學(xué)科間的差異，發(fā)揮導(dǎo)師對(duì)研究生培養(yǎng)的作用。周魯衛(wèi)教授提出，在發(fā)表文章的規(guī)定上，漸漸地做到由各院系在校學(xué)位委員會(huì)的框架內(nèi)自主規(guī)定，也可在其框架之外考慮那些特殊人才。應(yīng)從研究生教育的基本要求與人才成長的客觀規(guī)律的結(jié)合上來考慮發(fā)表文章的問題。
　　
　?。ǘ┩ㄟ^加強(qiáng)導(dǎo)師建設(shè)來提高研究生培養(yǎng)水平
　　研究生是在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，通過專業(yè)知識(shí)的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，熟悉相關(guān)研究方向的基本理論及研究現(xiàn)狀，逐步提高學(xué)術(shù)研究能力。加強(qiáng)導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)和高校自身的良好的科研環(huán)境是提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵途徑，導(dǎo)師隊(duì)伍是影響研究生培養(yǎng)的高校行為諸因素中最直接、最關(guān)鍵的因素。通過加強(qiáng)導(dǎo)師遴選，來確保導(dǎo)師質(zhì)量，優(yōu)秀的導(dǎo)師不僅能予以研究生學(xué)術(shù)研究上的指導(dǎo)，還能從科學(xué)探索精神、治學(xué)態(tài)度等品德和作風(fēng)諸方面影響著研究生。所以提高研究生培養(yǎng)水平的關(guān)鍵是在導(dǎo)師，而不應(yīng)該由文章來把關(guān)。
　　（三）個(gè)體區(qū)別要分別對(duì)待
　　楊振寧就曾說過，中國按部就班把知識(shí)給孩子，平均起來是好的，可中國教育有個(gè)不好的地方，就是對(duì)特別好的，占總數(shù)5%的最聰明的學(xué)生比較不利。因此，對(duì)于那些本身素質(zhì)很好的5%的同學(xué)，就不能拿這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)去壓制。不少課題的周期就一年至兩年，再加上現(xiàn)在國內(nèi)不少期刊雜志的出版周期比較長，因而，一味地要求研究生必需發(fā)表論文才能授予學(xué)位對(duì)于不少研究生由其是理工科的研究生是個(gè)不小的壓力，這樣會(huì)使學(xué)生急功近利，不利于學(xué)生潛心學(xué)習(xí)、思考。因此，這樣死板地要求研究生在校期間要發(fā)表論文，會(huì)影響人才的培養(yǎng)，不利于一些有造詣的學(xué)生的成長，應(yīng)該根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)、學(xué)生個(gè)人發(fā)展情況具體要求，對(duì)于一些已經(jīng)在培養(yǎng)過程中顯示出其發(fā)展?jié)摿?，并?strong class="JPpSO44oeYd1w8nka2LcvwI1N1E=">取得了相應(yīng)成果的學(xué)生就要在制度上有一定的彈性范圍。
　?。ㄋ模┙⒓?lì)機(jī)制變“壓”為“導(dǎo)”
　　研究生在學(xué)期間發(fā)表論文對(duì)于學(xué)生學(xué)習(xí)來說應(yīng)該是有利的事情。因?yàn)橥ㄟ^撰寫可以提高發(fā)現(xiàn)、提出、分析和解決問題的能力，這也是對(duì)研究生全面訓(xùn)練的一個(gè)組成部分。因此，研究生教育管理部門可拋開硬性規(guī)定，通過將發(fā)表論文作為評(píng)選優(yōu)秀學(xué)位論文或優(yōu)秀畢業(yè)生等的條件來引導(dǎo)學(xué)生積極發(fā)文。
　　
　　四、結(jié)論
　　
　　實(shí)際上，從事科學(xué)研究和撰寫學(xué)術(shù)論文的能力是本科高級(jí)和碩士階段課程訓(xùn)練的基本要求。中國博士研究生，絕大部分早在入讀前就已經(jīng)發(fā)表過文章，為了進(jìn)一步提高博士生的科研能力和學(xué)術(shù)水平，讓他們接觸現(xiàn)代科學(xué)研究前沿，嚴(yán)格要求學(xué)位論文的做法難以避免道德風(fēng)險(xiǎn)，誘發(fā)炮制應(yīng)景文章、迎合雜志口味、粗制濫造等投機(jī)行為。孫瑩（2006）提到麻省理工大學(xué)只要求博士生修夠?qū)W分，寫出符合要求的畢業(yè)論文即可。相比之下，這種做法更能提高博士研究生的研究能力。
　　
　　參考文獻(xiàn)：
　　1、國務(wù)院.中華人民共和國學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法[EB/OL].http://www.edu