ＦＰＲＩ：中西方的經濟碰撞

冷戰時期，關于中國的發展文獻集中在兩個領域：一是貿易和對國際市場的參與能有助于窮國發展經濟；二是中國的文化和社會結構對發展不利，如果不能在社會結構和公民行為上發生根本性改變，中國就不能取得經濟的持續發展。讓我們走進中國的經濟發展史來看個究竟。

明朝

明朝(1368-1644)，中國和印度是世界上最大的兩個經濟體。這兩個國家人口眾多，人均收入也是其他亞洲和歐洲國家難以企及。發現新大陸后，中國成為全球經濟的重要組成部分，白銀從墨西哥和秘魯大量出口到中國，歐洲也隨之發生價格革命。這一時期，中國在全球經濟中扮演了十分關鍵的角色，這一點被很多人忽視。

秘魯的銀礦生產達到極高水平。白銀從礦山到港口需要數周運輸時間。與歐洲貿易相比，人們不僅樂意接受高昂的白銀運費，更愿意從中國高價進口商品。白銀白墨西哥運出后，經過馬尼拉進入中國，在那里引起了經濟的蓬勃發展，我們可以稱之為經濟的橫向擴張。盡管經濟有所增長，但收入水平并未因此形成必然的改變。

隨著白銀進口的激增，明朝在16世紀的貨幣系統變得混亂不堪。這可以從中國早先的宋朝得到啟示。很多贊美宋朝的狂熱之士認為，宋朝市場經濟的繁榮在整個中國王朝史上發展到了巔峰，沒有任何一個朝代可以匹敵，我們甚至聽到，宋朝人均收入達到最高的水平。但這是一種混亂成就。毫無疑問，宋朝在煉鐵工業上的進步和市場化方面取得了一定的成就，但說這一時期的收入水平高于清朝卻值得懷疑。

明朝貨幣混亂背后可以看到宋朝的影子，這簡直就是一場災難。在(《財富的源泉》一書中，Richard VOFIGlahndescribes對明朝的貨幣管理做了系統性的總結。明朝政府試圖建立貨幣法律，隨后發行過多貨幣最終導致貨幣貶值。他們試圖從只能以貨幣征稅的尷尬中擺脫出來，這種方式實際上創造了另一個貨幣流通體系，但結果是從沒有人愿意埋單的市場中將這些貨幣作為稅收成果回收回來。

在中國的帝國系統中，每一個王朝都在書寫自己的歷史。這些在歷史上都是有據可查的。新的王朝上臺后，開始書寫前朝的歷史，通過研究前朝的經驗教訓教育人民。在這種情況下，明朝的統治者很清楚宋朝是怎么做的。宋朝貨幣系統的運轉并非像一些人描述的那樣美好。否則，明朝也不會知道這樣的事實了。

明朝還發起了鄭和下西洋的壯舉，船隊經過印度到達非洲好望角。經過一系列的探險，他們停下來了。為什么中國人會放棄遠洋行動?其原因向我們道出了中國經濟的很多重要問題。鄭和下西洋實際上只是皇帝感興趣的海上探險行動，皇帝去世后，繼任人對此不感興趣，因為海上貿易對他們并不重要，計劃也就隨之取消。是的，可能對航海興趣濃厚的皇帝會說： “這是一項很有意思的事情，花錢做吧。”但這種行為和歐洲的君主對海上貿易的態度比較起來，有很大的不同。中國是一個內向發展的國家，缺乏持續的鼓勵航海的政策，這段歷史持續了數千年。

清朝

清朝(1644-1912)，廣州對外貿易的繁榮是19世紀傳統歷史的重要組成部分，作為白銀流入的結果，清朝的貿易幫助中國維持了貿易平衡，這與當今美元流入中國是一樣的。后來，英國發現中國是一個很不錯的鴉片市場。于是，英國人從印度向中國輸入大量鴉片，貿易平衡被打破，鴉片戰爭爆發。清王朝發覺白銀外流對自己是一個挑戰，因為貨幣流入會帶來物價上揚，對經濟有一定的推動作用，而貨幣流出將導致貨幣供應下降，物價下行，帶來很多經濟問題。后來，朝廷派林則徐禁絕鴉片貿易，這并不是因為朝廷關心鴉片帶來的社會邪惡，而是因為白銀外流。

林則徐做了自己該做的，英國商人們向英國政府抱怨自己的財富被沒收，商業行動被阻止。于是，英國政府對中國施加軍事壓力，鴉片戰爭爆發，中國與西方之間長期的不平等貿易歷史拉開帷幕。

對中國來說，這段歷史很不幸，因為它破壞了中國的政治主權。歷史學家特羅基(Carl A Trocki)在《鴉片貿易》一文中認為，很多描寫鴉片戰爭的文學作品來自傳教士的觀點，重點強調了毒品貿易的罪惡和道德淪喪。

鴉片或許對中國并未產生太大的影響，因為很多中國人對鴉片上癮后無法負擔費用。上癮的多是有錢人，他們有能力支付相關費用。在中國銷售的鴉片被大量摻入次品。我們知道，在很多情況下，工作的人們飲用的咖啡或酒里含有少量讓人興奮的物質。事實上，鴉片對美國經濟的影響與酒精完全不一樣。當你周末到美國的一些市區的時候，你會發現很多人喝醉了酒躺在地上，這和中國人吸食鴉片其實一樣。但學者要是寫一份幾十頁的報告談論美國經濟的時候，很少有人會提到酒精的這種影響。19世紀鴉片的流行對中國經濟的影響也很相似。

不平等條約實際上對中國的自由貿易產生了很大影響。中國被要求在所有商品上或多或少地減少了貿易限制，后來，條約進一步擴大，迫使中國開放了大量的投資領域。但結果卻并不像想象中那樣影響巨大，外國投資在中國經濟所占的比重仍很小，多數限制在沿海地區。不過，一些新技術開始傳入中國，比如鐵路、電報。管理技術和金融機構等也開始傳入中國。中國很快享受到這些因素帶來的好處。比如，第一艘內河航運船就是部分由中國人擁有產權的。這樣，中國很快適應了新產品和組織革新的變化。

19世紀的中國開放對物價產生了一定影響。以19世紀80年代中國的大米價格為例，上海的價格與長江三角洲和國際大米價格的波動一致。這就意味著，占中國人口相當部分的長江流域，人們的日常生活用品價格和交易開始與國際接軌，大米價格的任何國際變化都可能在中國國內被反應出來。

中國的開放對收入分配也有影響，這一點很難看出來。我們沒有掌握關于19世紀中國經濟增長和收入分配的大量數據，但可以就開放對經濟和收入的影響做一下描述。在自由貿易的壓力下，中國的哪類日用品容易銷往國際市場?從外面進來的日用品價格處于很低的水平。這些商品對勞動力需求很大——比如，大量奶、蛋從生產、儲存到運往城市需要耗費大量人工。這類貿易促進了中國勞動力需求的增長。這對中國是有好處的。中國主要的資產是勞動力——勞動力價格十分低廉。這些因素可能在勞動力使用方向上一定程度改變了中國的經濟結構和產品結構。

盡管我們無法確切知道19世紀后半葉中國經濟發生了什么變化，但我們可以弄清楚沒有發生的事。中國并未發生現代化和工業革命的大變化。如果中國具有科學技術發展的長期積累，為什么工業革命不會發生在中國呢?工業革命是發生在特殊環境下的劃時代的歷史事件，無論是發生在英國還是別的地方，都將導致世界其他地方產生巨大的變化。

既然發生了工業革命，為何傳到中國如此緩慢呢?為什么日本先于中國接受工業革命，后來歷史學者又事后諸葛亮般地找出一些19世紀末前的所謂基礎性不同呢?權威的解釋是，日本在1895年前就取得了現代經濟的巨大增長。直到現在，工業革命對日本產生的影響要早于中國，這是沒有疑問的。

這些觀點值得討論，我相信中國的文化和社會結構在事實上不是經濟增長的對立面。至少，發生在當代中國的經濟高速增長過去從未出現過，一個理由是，基于中國傳統文化和社會結構的因素催生了其他窮國沒有產生的企業家階層。但是，假如中國社會如此有利于增長，在1978年進行了小步改革便導致了經濟爆炸式增長，這一切為什么沒有發生在19世紀的中國呢?

經濟學家們熱心于制度在促進增長方面的研究，我也關心財產權問題，關心當代中國、19世紀的中國和工業革命時期的歐洲在財產權方面的不同。不過找到了一些簡單的解釋，其中一個就是規模問題。

豐田汽車的起源有著自己的故事，豐田是一個農村工藝師，為農村婦女織布制造紡織工具。在日本簽署《口岸條約》后，他希望逐步進入工業領域。當時，同樣的事情也發生在中國。他考察了當時法國和德國的紡織機械，認為“我也能生產出這些東西”。他確實也這樣做了。豐田制造的機械最初沒有市場。后來，經過離婚再結婚，他的第二任妻子很有商業頭腦。丈夫負責制造，妻子負責商業運作。他們成功了。于是，豐田紡織機械成為日本知名革新產品。豐田又將兒子送到德國學習機械制造。他有一個計劃：“我做紡織機械，你以后要制造汽車。”從此以后，我們熟知的一切便發生了。

1910年，當日本人在自由口岸所做的一切和當時的中國人很不一樣。如果豐田當初不進入工業領域，那么后來豐田汽車普及進日本家庭就是根本不可能發生的事。大多數中國人沒有機會和國外發明創造接觸，這是因為他們生活的地方根本找不到這些東西，或許是因為中國太大，而海洋經濟發育不夠。

中國在現代化上步伐太慢可能還有制度上的原因。美國經濟史學家亞歷山大·格申克朗(Alexander Gershenkron)寫了一本書——(《經濟落后的歷史透視》。他的觀點是，工業革命發生后，英國走在了前面，為了讓其他國家跟上步伐，需要采取一些特別的手段。他認為，修建鐵路比設置公共馬車要費勁得多，而這些特殊的手段來自政府。

在中國，政府并沒有太多的資源。這一點與日本相比尤其如此。德川幕府末期，日本君主的收入占整個GDP的比重達到25％。而1900年，中國中央政府收入只占GDP的2％。這種情況在中華人民共和國建立之時并沒有多少變化。上世紀20到30年代的南京國民政府時期，政府收入占GDP比重有所提高，但還是沒有超過10％。

日本明治維新后，政府依然繼承了德川時代的成果，政府收入依然占GDP的25％以上。他們將部分收入用于陸軍軍官、政府機構身上，占GDP5％的收入則用在發展一些發展項目上，盡管這些項目很多都失敗了。與中國相比，日本政府更善于將錢投資于一些特殊的經濟發展領域，比如公共管理、防衛等。

從19世紀到20世紀前半葉，中國政府為經濟發展所做的一切努力都無法與日本明治時期相比。從這個意義上說，即使不從文化角度去解釋，我們也不難理解為什么中國經濟無法像日本那樣取得迅速發展。

民國

民國時期，中國經濟增長在總產出和人均產出上都有一定的增長。這一時期，外國直接投資和證券投資都有一定的增長，中國經濟的變化出于人們的意料。一個是交通運輸，可以看到，中國這一時期的電報和鐵路發展迅速擴張，這是過去難以企及的。在沒有鐵路的時代，從北京到武漢要40天路程。如果武漢商人得到“北京大米漲價”的消息，信息需要40天才能傳到武漢。得到消息后，武漢商人將大米運到北京還要花80天，這樣，120天過去了。鐵路修起來后，再加上有了電報技術，大米漲價的信息只要一天就能傳到武漢，運輸也只要三四天時間。交通通訊的革新使時間成本和貿易成本迅速減少。

二戰前，中國經濟另一大變化發生在貨幣領域。當時，中國有很多私人銀行，他們在沒有政府干預的情況下控制著“自由銀行”系統，在沒有政府支持的情況下發行紙幣(這樣的銀行體系與殖民地時期的香港十分類似)。更令人稱奇的是，這些銀行勸公眾用他們發行的貨幣替代銀票，而其背景只是銀行自身的“信用”。在這種情況下，假如我擁有中國銀行發行的鈔票，一旦這家銀行破產，這些鈔票便成為廢紙。即便如此，上世紀20到30年代，中國仍實現了由金屬貨幣向紙幣轉型的重大轉變，由于交易成本減少，貿易受益最大。

想想白銀的重量，如果交易時運著一車的白銀，你就知道哪種交易手段能讓貿易受益了。我曾經向上世紀20年代在中國留學的畢乃德(Knight BiggerStaff)請教如何管理自己的錢，他告訴我，當他還在讀書的時候，一出去旅游，便帶著一柜子的銀圓，仆人的工作就是搬運和保衛這口滿載銀圓的箱子。這簡直是“此地無銀三百兩”。交易中，如果帶著大量銀圓，身邊跟隨一群保衛，這實在是難以想象的。

大蕭條時期，羅斯福總統提高了白銀出礦價格，這成為白銀大量流出中國的重要原因。對羅斯福來說，國內政治壓力很大導致他做出這樣的決定，他并沒有破壞中國金融的意圖，這一點與現在的美國領導人經常在講話中要求中國改善貨幣系統不一樣，對他們來說他們在玩國內政治的時候并不一理解國際影響和政策效力。

此外，日本為了動搖中國經濟，也采取了從中國走私白銀的手段，希望贏得對華經濟戰爭的勝利。不過，盡管白銀大量外流，中國的銀行機構卻做得非常成功，他們勸說人們持有自己發行的貨幣，不要過多使用白銀，這使中國的貨幣供應沒有受到太大影響，未出現急劇下降的情況。因為貨幣供應沒有緊縮，大蕭條對中國經濟的影響十分有限。

在歷史上，當一個國家在實力上取得快速增長后，對其他國家也將產生調整壓力。調整可能以和平方式進行，比如20世紀后半葉的日本和19世紀末到20世紀初的美國，當然，也可能出現非和平的情況，比如，1945年以前的德國和日本。對政治領導人來說，對影響中國發展機制的研究是一項重大課題，中國崛起將以和平方式還是非和平方式進行?由于中國政治對經濟發展和穩定的依賴性很大，又因為中國經濟與全球聯系異常緊密，中國政治決策者們更傾向于與國際合作，即便他們強化和發展了軍事力量。