論決策的政治本質(zhì)對(duì)政策選擇的影響

摘要：通過(guò)對(duì)決策機(jī)制、承諾與信譽(yù)、再分配、公共物品和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)的研究，阿倫·德雷澤建構(gòu)了新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系。這一理論體系論證了決策的政治本質(zhì)對(duì)政策選擇，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)果的影響，促進(jìn)了政治學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的整合，為新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的成型和統(tǒng)一提供了一個(gè)有價(jià)值的參考范式，對(duì)于我們更好地認(rèn)識(shí)正在深入進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)體制改革和我國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科建設(shè)與發(fā)展，也具有現(xiàn)實(shí)借鑒意義。

關(guān)鍵詞：阿倫·德雷澤；政策選擇；政治維度；新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

中圖分類(lèi)號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000－176X(2008)08－0011－07

一、引言

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是社會(huì)科學(xué)中最古老的學(xué)科之一。但是，自19世紀(jì)末到20世紀(jì)五六十年代，隨著政治學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)相繼成為獨(dú)立學(xué)科，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)這一母體學(xué)科便逐漸衰落，“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”一詞也逐漸被“經(jīng)濟(jì)學(xué)”一詞所取代。然而，“脫離政治學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)是無(wú)用的”，“在世界上任何一種政治制度下，政治學(xué)的大部分是經(jīng)濟(jì)學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的大部分是政治學(xué)”。因此，20世紀(jì)70年代末以來(lái)，西方學(xué)術(shù)界興起了重新研究“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”的思潮。但是，真正使用這一概念并取得重大理論進(jìn)展和產(chǎn)生重要影響的是一門(mén)新興交叉學(xué)科——新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)(New Political Economy)的產(chǎn)生。新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)不同于經(jīng)濟(jì)學(xué)，也不同于政治學(xué)，而是這兩門(mén)學(xué)科的有機(jī)融合。“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的是為了理解政策領(lǐng)域所產(chǎn)生的重要問(wèn)題。它并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?yōu)榱讼蛘慰茖W(xué)領(lǐng)域擴(kuò)張而進(jìn)行的一種努力。相反，它主要關(guān)注的是將經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的能力擴(kuò)展到需要某些工具才能進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和政治決策的問(wèn)題上”。當(dāng)前，新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)仍處于發(fā)展過(guò)程之中，其體系結(jié)構(gòu)尚未成型，西方學(xué)者對(duì)其研究對(duì)象、范圍、主題的界定也不一致。作為當(dāng)代杰出的研究新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者之一，阿倫·德雷澤(Allan Drazen)在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》和《經(jīng)濟(jì)研究評(píng)論》等雜志上發(fā)表了大量的新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)論文。尤其是2000年由普林斯頓大學(xué)出版的《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)，屬于“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的鴻篇巨制，是第一本詳細(xì)研究政治力量如何影響經(jīng)濟(jì)政策的著作”。在這本著作中，阿倫·德雷澤厘清了新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義，探討了隱藏在政策選擇被后的政治問(wèn)題，從而有效地將經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)融為一體，推動(dòng)了新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成。

二、什么是新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

阿倫·德雷澤認(rèn)為，盡管政治如何影響經(jīng)濟(jì)結(jié)果是最古老的經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題，但新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)卻是該學(xué)科中最新的領(lǐng)域之一，為了避免與過(guò)去意指經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”想混淆，必須明確“什么是新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

1、新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義。阿倫·德雷澤認(rèn)為，要定義新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，首先必須明確什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)?“經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)科學(xué)，它研究體現(xiàn)為目的與具有選擇性用途的稀缺資源之間關(guān)系的人的行為”，因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)稀缺資源最優(yōu)利用的研究。政治學(xué)則是對(duì)權(quán)力和授權(quán)本身及其運(yùn)用的研究，政治學(xué)關(guān)注的是集體選擇機(jī)制，探討權(quán)力如何獲得并如何運(yùn)用。經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究稀缺資源的最優(yōu)利用這一觀點(diǎn)，運(yùn)用到政策選擇時(shí)，隱含著一個(gè)不明確的但至關(guān)重要的假設(shè)，即最優(yōu)政策一旦被發(fā)現(xiàn)，就將得到貫徹實(shí)施。政策選擇問(wèn)題只是一個(gè)技術(shù)問(wèn)題或計(jì)算問(wèn)題。一旦最優(yōu)政策被計(jì)算出來(lái)，政策制定者就會(huì)接下來(lái)實(shí)施，這一決策被看作是自動(dòng)的。也就是說(shuō)，由于政策制定者是社會(huì)福利最大化者，最優(yōu)政策一經(jīng)導(dǎo)出，就會(huì)被無(wú)條件地接受，也將會(huì)得到貫徹實(shí)施。但實(shí)際上，在技術(shù)上決定采用何種政策的過(guò)程，與政治領(lǐng)域的政策決定過(guò)程是完全不同的，實(shí)際政策經(jīng)常與最優(yōu)政策截然不同。因?yàn)檎咧贫ㄕ卟粌H受技術(shù)和信息的制約，而且受到政治約束，即由于利益沖突以及面對(duì)這些沖突需要做出集體決策時(shí)所受到的約束，因此，新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)從對(duì)實(shí)際政策經(jīng)常與最優(yōu)政策截然不同的這一觀察開(kāi)始，它探討這樣的問(wèn)題——政治約束將如何解釋與最優(yōu)政策不同的政策選擇以及這些政策所意味的結(jié)果。

基于上述分析，阿倫·德雷澤認(rèn)為，如果說(shuō)經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)稀缺資源最優(yōu)利用的研究，政治學(xué)是對(duì)集體選擇機(jī)制的研究，那么新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)則是從決策的政治本質(zhì)開(kāi)始，研究的是一個(gè)社會(huì)中政治因素如何影響經(jīng)濟(jì)政策選擇。因此，可以把“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)定義為對(duì)決策的政治本質(zhì)如何影響政策選擇，從而最終影響經(jīng)濟(jì)結(jié)果的研究”。其核心建立在這樣一個(gè)事實(shí)基礎(chǔ)上：現(xiàn)實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)政策，不是由安全地蟄居在教科書(shū)中的社會(huì)計(jì)劃者——他不受利益沖突的個(gè)人影響，而只在那里計(jì)算最優(yōu)政策——所選定的。經(jīng)濟(jì)政策是平衡利益沖突，從而產(chǎn)生集體選擇的決策過(guò)程的結(jié)果。這也是“決策的政治性質(zhì)”意指的內(nèi)容。

2、利益的不一致性是新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心。阿倫·德雷澤指出，如果沒(méi)有對(duì)結(jié)果的不一致性偏好，就不會(huì)有集個(gè)人偏好為集體偏好的必要。同樣如果沒(méi)有利益沖突(即利益不一致)，經(jīng)濟(jì)政策的選擇將是社會(huì)計(jì)劃者對(duì)代表性的個(gè)人效用最大化。因此“利益的不一致性是新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心”，利益不一致性構(gòu)成了新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的基礎(chǔ)。這是因?yàn)?，第一，在存在政治約束的地方，不一致性或利益沖突是必不可少的。第二，解決這些沖突的機(jī)制所產(chǎn)生的結(jié)果是政治對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。第一點(diǎn)是清楚的，不一致性是一個(gè)必要條件，它可以被理解為，如果沒(méi)有不一致性，就沒(méi)有研究的對(duì)象。而第二點(diǎn)則定義了新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。在存在市場(chǎng)的地方，不一致性也是必要的，但是通過(guò)市場(chǎng)與通過(guò)政治程序來(lái)處理利益的不一致性，其解決方法是不相同的。例如，通過(guò)市場(chǎng)解決的方式和通過(guò)對(duì)議員的疏通活動(dòng)解決不一致性的方式，對(duì)收入分配的影響是相當(dāng)不同的。差別有多大，取決于決定稅收與轉(zhuǎn)移支付的政治機(jī)制。不僅如此，還有不計(jì)其數(shù)的個(gè)人利益具有不一致性問(wèn)題，對(duì)這些問(wèn)題，如果不能用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)決定結(jié)果，那么只能通過(guò)政治選擇來(lái)決定結(jié)果。總之，利益不一致性對(duì)于任何問(wèn)題都是至關(guān)重要的。如果所有的個(gè)人都具有同樣的貼現(xiàn)因子，并且個(gè)人之間不存在利益差別，那么不管集體選擇的機(jī)制是什么，社會(huì)變量與個(gè)人變量將會(huì)是同一的，政治問(wèn)題就不會(huì)存在。

既然利益不一致性是新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，那么對(duì)新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)而言，不一致性的類(lèi)型有那些?在阿倫·德雷澤看來(lái)，有許多引起利益沖突的重要類(lèi)型，但可以將它們歸入兩種基本類(lèi)型：第一種類(lèi)型反映了參與者進(jìn)入政治活動(dòng)場(chǎng)所的不一致性，即參與者有不同的政策偏好。導(dǎo)致這種不一致性的原因是多樣化的：參與者也許對(duì)商品具有不同的口味，或者具有不同的相對(duì)要素稟賦；參與者發(fā)現(xiàn)自己處在使他們喜歡不同的政策，而又難以用口味或稟賦來(lái)概括的境況中；或許是對(duì)世界如何運(yùn)行，從而對(duì)什么樣的政策能夠最好地實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)看法不同。簡(jiǎn)而言之，個(gè)人在多個(gè)維度上具有不一致性，導(dǎo)致他們事前就喜歡不同的經(jīng)濟(jì)政策?？梢詫⑦@種不一致性稱為事前的不一致性。第二種類(lèi)型反映了即使政治參與者具有同樣的天賦和偏好，也還會(huì)存在利益和興趣上的沖突。參與者也許對(duì)同一產(chǎn)品的價(jià)值評(píng)價(jià)相同，但如果產(chǎn)品是私人產(chǎn)品，對(duì)它的分配就存在著沖突；如果是公共產(chǎn)品，則提供該產(chǎn)品的成本的分配是由集體選擇決定的。經(jīng)濟(jì)政策通常具有分配的含義。因而，當(dāng)一項(xiàng)政策確實(shí)或能夠?qū)Ψ峙洚a(chǎn)生影響時(shí)，具有自我利益的行為主體，就會(huì)在分配上發(fā)生沖突。這包括權(quán)力可能會(huì)向掌權(quán)者提供租金，而不管這些租金是金錢(qián)上的利益還是與掌權(quán)相聯(lián)系的“虛榮上的租金”。區(qū)別于事前的不一致性，可以用事后不一致性來(lái)指這種類(lèi)型的不一致性。

阿倫·德雷澤指出，事前不一致性和事后不一致性并非互相排斥的。例如，討論一種公共產(chǎn)品的供給，在公共產(chǎn)品相對(duì)于其他支出的重要性上也許會(huì)產(chǎn)生沖突，它反映了事前不一致性；而在誰(shuí)應(yīng)該承擔(dān)提供公共產(chǎn)品的成本上也可能存在沖突，這是事后不一致性?？傊娴牟灰恢滦允切抡谓?jīng)濟(jì)學(xué)的核心，參與者事前或事后的不一致性對(duì)于分析政策選擇是至關(guān)重要的，只有當(dāng)人們?cè)趹?yīng)該實(shí)施哪項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策，或者是在經(jīng)濟(jì)成本和經(jīng)濟(jì)收益如何分配的問(wèn)題上意見(jiàn)不一致時(shí)，才會(huì)產(chǎn)生政治問(wèn)題。

三、新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論主題

在回答了“什么是新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”后，阿倫·德雷澤對(duì)決策機(jī)制、承諾與信譽(yù)、再分配、公共物品和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等問(wèn)題進(jìn)行了富有創(chuàng)新的研究，從而建立了新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系。

1、決策機(jī)制。在阿倫·德雷澤看來(lái)，新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的起點(diǎn)，是做出集體選擇的決策機(jī)制，因?yàn)槿绻狈?duì)決策機(jī)制的理解，人們就無(wú)法理解做出集體選擇的不同方式，因此需要討論決策機(jī)制的選擇以及直接民主制和代議制民主決策機(jī)制的運(yùn)行方式：(1)決策機(jī)制的選擇。決策機(jī)制的選擇問(wèn)題，經(jīng)常被稱為立憲問(wèn)題。因?yàn)閼椃ò艘粋€(gè)社會(huì)最基本的法律規(guī)則，許多憲法的內(nèi)容涉及政策的制定過(guò)程。換言之，憲法是關(guān)于決策機(jī)制選擇的法律，不同的憲法體現(xiàn)了不同的集體選擇規(guī)則，進(jìn)而產(chǎn)生了不同的經(jīng)濟(jì)結(jié)果。通常體現(xiàn)在憲法中的集體選擇規(guī)則是共同決策或交疊決策。它允許不同的政府機(jī)構(gòu)相互介入，因而相互之間可以潛在地設(shè)置工作障礙。它被理解為權(quán)力制衡，其目的是限制政府任何一個(gè)部門(mén)的權(quán)力以及政府作為一個(gè)整體的權(quán)力。但是由于政治過(guò)程涉及高昂的交易成本，“政治市場(chǎng)更傾向于無(wú)效率”，因此，任何決策機(jī)制的選擇都必須設(shè)計(jì)一套使政治決策得以進(jìn)行的制度安排，否則高昂的交易成本將會(huì)使任何集體選擇都不可能。(2)直接民主制。在這種形式的決策機(jī)制中，全體選民對(duì)政策直接投票。那么，第一，誰(shuí)有權(quán)去投票?即投票權(quán)的規(guī)則是什么?第二，決定一項(xiàng)提案被提交投票表決的規(guī)則，即廣義上的議程規(guī)則是什么?第三，提案被采納的規(guī)則是什么?第四，在舉行投票時(shí)，決定信息傳播或告知的規(guī)則是什么?如果直接民主制中的這些規(guī)則是不同的，將會(huì)導(dǎo)致不同的政策選擇，從而產(chǎn)生不同的經(jīng)濟(jì)影響。(3)代議制民主。在代議制民主中，選民選擇代表并由代表來(lái)選擇政策。但是，選擇政策的代表并不具有與他們所代表的選民完全相同的政策偏好。在由代表所組成的議會(huì)中(或者是議會(huì)里的某一委員會(huì))，可以說(shuō)決策是直接的民主。因此，必須從兩個(gè)階段(對(duì)代表的選擇以及代表對(duì)政策的選擇)來(lái)考慮決策，以及這些決策將如何相互作用。也就是說(shuō)，選民們選擇代表，不僅基于代表在問(wèn)題上的立場(chǎng)，而且基于第二階段的決策如何影響代表的立場(chǎng)與政策結(jié)果之間的關(guān)系；代表們?cè)诘诙A段選擇政策，非常清楚地知道這將會(huì)如何影響下次選舉中選民的抉擇。阿倫·德雷澤指出，直接民主制中所討論的四項(xiàng)規(guī)則，在代議制民主決策的兩個(gè)層次上都意義重大。此外，代議制民主決策分析還必須考慮以下問(wèn)題：一是議會(huì)規(guī)模。是一院制還是兩院制(如果是兩院制，如何在這兩個(gè)議會(huì)實(shí)體之間分配權(quán)力)，以及議會(huì)中的投票規(guī)則，是否存在策略投票(即互投贊成票)。二是政黨制度。當(dāng)存在兩個(gè)以上的政黨時(shí)，議會(huì)構(gòu)成的差別是驚人的。在“票數(shù)最多者當(dāng)選”下，議會(huì)中較小政黨的代表數(shù)會(huì)遠(yuǎn)低于選舉作為一個(gè)整體時(shí)他們的力量，這表明在多黨制下，政策從而經(jīng)濟(jì)結(jié)果會(huì)顯著地不同。三是利益集團(tuán)。在代議制民主中，決定政策的另一個(gè)關(guān)鍵因素是利益集團(tuán)的存在。利益集團(tuán)既可以通過(guò)捐款或支持來(lái)影響選舉結(jié)果，也可以通過(guò)對(duì)議會(huì)議員的游說(shuō)而影響立法結(jié)果。

2、政策可信性。不論是直接民主還是代議制民主，民主決策的一個(gè)突出問(wèn)題是潛在的時(shí)間不一致性，因?yàn)槎鄶?shù)人的偏好會(huì)隨著時(shí)間而變化。那么，如何能夠使政策制定者確實(shí)會(huì)執(zhí)行他宣布的政策?換句話說(shuō)，在可信性的意義上，如何使公眾相信宣布的政策將被執(zhí)行或堅(jiān)持下去?阿倫·德雷澤分析了在時(shí)間不一致性的情況下，如何能使宣布的政策可信、會(huì)得到貫徹實(shí)施的制度安排：(1)法律?！胺?和更一般的制度)通過(guò)兩種途徑可以提高政策可信性：一是增加不遵守法律的成本；二是減少不遵守法律獲得的利益”。(2)社會(huì)規(guī)范。社會(huì)規(guī)范是“一種習(xí)慣性的、預(yù)期的和自我實(shí)施的行為方式”。社會(huì)規(guī)范能夠提高政策可信性的原因在于，人們遵守社會(huì)規(guī)范“是因?yàn)檫@樣做顯然是合算的，并且如果他們選擇不遵守習(xí)慣，就會(huì)將自己逐出交往”。(3)授權(quán)。合理的授權(quán)能夠提高政府政策制定者履行承諾的能力，因?yàn)樵跁r(shí)間不一致性的世界里，事先對(duì)自然界或突發(fā)事件的每一種狀態(tài)都具體化是不可能的，合理的授權(quán)通過(guò)賦予不同的政策制定者選擇政策的自由度，不僅改變了政策制定者對(duì)未來(lái)的預(yù)期，而且為解決復(fù)雜的多樣性問(wèn)題提供了更好的辦法。(4)聲譽(yù)。聲譽(yù)被認(rèn)為是預(yù)期個(gè)人采取的行動(dòng)，在總是遵循同樣政策的意義上，聲譽(yù)和可預(yù)測(cè)性是一回事。理解聲譽(yù)的一個(gè)較好辦法是，把它理解為對(duì)政策制定者未來(lái)行動(dòng)預(yù)期中的推測(cè)問(wèn)題。更確切地說(shuō)，個(gè)人形成有關(guān)政策制定者未被觀察到的特征(即政策制定者的偏好和約束)的預(yù)期，聲譽(yù)就是指對(duì)這些特征的一種信念。個(gè)人最終關(guān)心的是政策制定者的行為，而政策制定者的行為是其特性的具體化，因此“我們這里所說(shuō)的是行為的聲譽(yù)。因?yàn)槲覀儗?duì)將來(lái)行為的判斷是基于過(guò)去觀察到的行為，所以焦點(diǎn)在于過(guò)去觀察到的行為，如何導(dǎo)致人們預(yù)期某一類(lèi)型的未來(lái)行為，即幫助建立有關(guān)將來(lái)行動(dòng)的聲譽(yù)”。

3、選舉與政策制定者的更替。選舉與政策制定者的更替，或者說(shuō)對(duì)決策者的內(nèi)生和外生變量的研究，是新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的研究主題之一。阿倫·德雷澤指出，盡管決策者可能喜歡永遠(yuǎn)執(zhí)政，但是決策者通常都是經(jīng)選舉產(chǎn)生的，其任期有限，并且他也明白自己遲早會(huì)被另一個(gè)決策者所替代。那么，哪些因素會(huì)影響到?jīng)Q策者繼續(xù)執(zhí)政(在選舉中獲勝)，亦或會(huì)被某個(gè)具有不同偏好的人取代呢(在選舉中失敗)?(1)選舉與決策者的政績(jī)。當(dāng)政者(決策者)糟糕的政績(jī)會(huì)受到選舉失利的懲罰。因此選舉有助于控制決策者的政績(jī)。也就是說(shuō)，如果在職者的政績(jī)不僅能夠反映他的稟賦特征(諸如意識(shí)形態(tài)與勝任能力等)或某些外部事件的影響，而且還能反映他是否有機(jī)會(huì)主義的行為，那么，不能夠留任的威脅就可起到限制機(jī)會(huì)主義的作用。(2)政治經(jīng)濟(jì)周期。選舉的政治周期所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)周期通常稱為政治經(jīng)濟(jì)周期，它指的是選舉之前任職者對(duì)經(jīng)濟(jì)的機(jī)會(huì)主義操縱。因?yàn)檫x舉前的經(jīng)濟(jì)狀況會(huì)明顯地影響選民的選擇，因此，在選舉來(lái)臨之前，當(dāng)政者會(huì)通過(guò)政策選擇刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或提高社會(huì)福利，從而提高再次當(dāng)選的概率。在工業(yè)化國(guó)家中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)表現(xiàn)出明顯的政治周期，“實(shí)際人均可支配收入的短期加速現(xiàn)象更有可能發(fā)生在選舉年份而不是其他年份”。(3)執(zhí)政能力與投票前景。如果一個(gè)在職者在處理國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)事務(wù)時(shí)表明自己執(zhí)政能力水平較低，這就會(huì)導(dǎo)致其再次當(dāng)選的概率較低。(4)競(jìng)選承諾。雖然政治家都具有違背承諾的動(dòng)機(jī)，當(dāng)選后違反競(jìng)選承諾的現(xiàn)象也是如此的普遍，但是，在信息不對(duì)稱的情況下，競(jìng)選承諾仍然對(duì)投票人有實(shí)質(zhì)性的影響，一個(gè)信守競(jìng)選諾言的候選人再次當(dāng)選的可能性較高。(5)多黨制和選舉日期的內(nèi)生性。大多數(shù)民主國(guó)家存在兩個(gè)以上的政黨，政府通常是由眾多政黨的某個(gè)聯(lián)盟來(lái)組成，同時(shí)在很多民主國(guó)家中，選舉日期是內(nèi)生決定的，政府或立法機(jī)關(guān)有權(quán)力發(fā)布一個(gè)通知提前舉行選舉。多黨制和選舉日期的內(nèi)生性是怎樣影響選舉結(jié)果的呢?在多黨聯(lián)盟體制下，小規(guī)模的、位于末端的政黨往往在選舉中具有與其規(guī)模不相稱的力量，而內(nèi)生的選舉時(shí)間安排，則使當(dāng)政者可以在經(jīng)濟(jì)狀況較好時(shí)召集選舉，從而為贏得選舉(繼任)奠定基礎(chǔ)。

4、再分配。收入或財(cái)富的再分配，是新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要問(wèn)題。因?yàn)檫M(jìn)行再分配的利益沖突是明顯的，機(jī)會(huì)主義者會(huì)利用政治機(jī)制來(lái)最大化他們的收入，因此，在大多數(shù)經(jīng)濟(jì)中，收入、財(cái)富或私人產(chǎn)品的再分配政策，都是政治爭(zhēng)論的主要領(lǐng)域。阿倫·德雷澤系統(tǒng)討論了再分配政策的一系列問(wèn)題：(1)收入再分配。收入再分配的焦點(diǎn)是政治過(guò)程所引起的收入再分配的數(shù)量，而這取決于將個(gè)人偏好加總的政治機(jī)制選擇的稅收——轉(zhuǎn)移支付政策。一個(gè)社會(huì)稅收——轉(zhuǎn)移支付政策的選擇必須考量以下幾個(gè)因素：收入分配的不均等性；政黨政治；意識(shí)形態(tài)與社會(huì)福利。(2)非貨幣化再分配。所有具有分配性質(zhì)的政府計(jì)劃都可以稱為非貨幣化再分配。非貨幣化再分配計(jì)劃的政治決策之所以能夠做出，是因?yàn)槌私?jīng)濟(jì)利益外，這些計(jì)劃還提供了政治利益，政治決策的激勵(lì)具有選票最大化的特征，在政治決策過(guò)程中，決策者(如議員)內(nèi)心深處存在著相互利用的愿望。每個(gè)議員都代表一個(gè)地區(qū)，每個(gè)地區(qū)都想為自己爭(zhēng)取一個(gè)項(xiàng)目，這時(shí)，一個(gè)議員就會(huì)向另一個(gè)議員說(shuō)：“如果你支持我的項(xiàng)目，我就會(huì)支持你的項(xiàng)目?！庇谐浞值慕?jīng)驗(yàn)證據(jù)證明，這種“互投贊成票”的現(xiàn)象大量存在于政治決策中。(3)再分配的尋租行為。除了由特定的政策機(jī)制引致的再分配外，還需要考慮更一般的資源支出(以試圖再分配資源)現(xiàn)象，即再分配的尋租行為。阿倫·德雷澤認(rèn)為，有三種再分配的尋租行為：游說(shuō)影響決策過(guò)程；直接參與政治活動(dòng)接近政治決策層；進(jìn)入與退出受影響的活動(dòng)。政治領(lǐng)域因再分配的尋租行為所形成的政府政策，在制造人為稀缺創(chuàng)造租金的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)了以社會(huì)成本為代價(jià)對(duì)收入和財(cái)富的轉(zhuǎn)移支付。(4)代際再分配。在每一個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)，實(shí)際上都存在著名目繁多的代際再分配計(jì)劃。代際再分配的可行性集中在兩個(gè)方面：代內(nèi)投票者的不一致性，以及某種程度的利他性。如果沒(méi)有利他主義，在一個(gè)多數(shù)裁定的投票體系(政治決策)中，代際再分配的任何計(jì)劃都不可能持續(xù)下去，但是利他主義并不足以使人們投票支持現(xiàn)收現(xiàn)付式的代際轉(zhuǎn)移支付計(jì)劃，代際再分配計(jì)劃可持續(xù)性的關(guān)鍵在于年輕一代之間存在著利益沖突，正是年輕一代中具有的利益不一致性，部分年輕人與老年人之間多數(shù)聯(lián)盟的形成，從而使得代際再分配得以持續(xù)。(5)再分配與流動(dòng)性。如果個(gè)人能夠在社區(qū)之間流動(dòng)，那么再分配政策將會(huì)把富人趕走。即使個(gè)人因政治經(jīng)濟(jì)因素可以被束縛在某個(gè)轄區(qū)，那些可以被轉(zhuǎn)移的要素的流動(dòng)性也會(huì)限制再分配的范圍，例如，如果資本在各個(gè)轄區(qū)內(nèi)是完全流動(dòng)的，且構(gòu)成財(cái)富的一個(gè)顯著部分，那么對(duì)資本征稅的威脅會(huì)誘使資本外逃，這會(huì)嚴(yán)重限制收入再分配的范圍。

5、公共物品。公共物品理論是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典主題，但是由于以下幾個(gè)原因，它與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)密切相關(guān)：(1)公共物品理論是一種政府理論，政府的建立就在于提供公共物品。(2)公共物品供給中的“集體行動(dòng)”問(wèn)題為利益沖突的不一致性提供了深刻見(jiàn)解。(3)當(dāng)一種物品具有公共性質(zhì)時(shí)，它可能提供不足、根本不提供或經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期拖延后才得以提供。其中任何一種結(jié)果的產(chǎn)生都取決于對(duì)公共物品提供進(jìn)行集體選擇的機(jī)制。由此，公共物品問(wèn)題直接進(jìn)入政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，被定義為當(dāng)存在利益不一致性時(shí)，集體選擇機(jī)制所產(chǎn)生結(jié)果的意義。而且，當(dāng)認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)政策具有公共物品性質(zhì)時(shí)，那么公共物品問(wèn)題不僅處于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，而且遍布于整個(gè)領(lǐng)域之中。阿倫·德雷澤詳細(xì)分析了公共物品供給決策：(1)政府供給。如果提供公共物品的負(fù)擔(dān)(稅收)要在個(gè)人之間公平分?jǐn)偅敲茨撤N形式的強(qiáng)制是必要的。由于政府被定義為擁有壟斷性的強(qiáng)制權(quán)，因此它就成為公共物品自然而然的提供者。問(wèn)題是，個(gè)人有激勵(lì)正確地顯示其偏好嗎?如果個(gè)人必須繳納的稅金數(shù)量同他們顯示的需求正相關(guān)，個(gè)人就有激勵(lì)隱瞞他們對(duì)公共物品的偏好。因此，政府提供公共物品的政治決策機(jī)制必須能夠引出真實(shí)信息的顯示。(2)搭便車(chē)和集體行動(dòng)。如果個(gè)人能夠在對(duì)公共物品的提供成本不做出任何貢獻(xiàn)的情況下受益，那么他當(dāng)然有激勵(lì)讓他人承擔(dān)為次類(lèi)物品融資的負(fù)擔(dān)，換言之，公共物品供給中，自利的個(gè)人因而會(huì)有搭便車(chē)的激勵(lì)，尤其是公共物品不需由政府來(lái)提供，沒(méi)有政府獨(dú)有的強(qiáng)制方式，搭便車(chē)問(wèn)題將難以解決。(3)自愿供給。當(dāng)公共物品提供取決于自愿貢獻(xiàn)時(shí)，在什么時(shí)候才會(huì)有集體行動(dòng)?創(chuàng)立怎樣一種機(jī)制才能確保集團(tuán)成員對(duì)集體物品提供做出貢獻(xiàn)呢?阿倫·德雷澤以?shī)W爾森的集體行動(dòng)的理論為基礎(chǔ)，回答了這些問(wèn)題：一是選擇性激勵(lì)理論。集團(tuán)的某些成員通過(guò)給其他成員提供正的或負(fù)的選擇性激勵(lì)促進(jìn)集體行動(dòng)。二是副產(chǎn)品理論。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，原本為其他目的而建立的集團(tuán)有時(shí)會(huì)合作以進(jìn)行集體行動(dòng)，這就是一種副產(chǎn)品。而且建立一個(gè)集團(tuán)還可以創(chuàng)造出一種團(tuán)結(jié)一致的意識(shí)，從而使集體行動(dòng)問(wèn)題得到解決。三是合作理論。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，在重復(fù)進(jìn)行的博弈中，進(jìn)行互動(dòng)行為的當(dāng)事人將會(huì)學(xué)會(huì)合作，因?yàn)槿藗円庾R(shí)到，不合作不符合任何人的利益。(4)“俱樂(lè)部”公共物品。由于許多非競(jìng)爭(zhēng)性的公共物品也可能存在排他性，因此，一群人會(huì)發(fā)現(xiàn)，自愿組成一個(gè)聯(lián)盟或俱樂(lè)部，并只向他們自己供給物品是最優(yōu)的。布坎南被認(rèn)為最先闡述了俱樂(lè)部公共物品理論。在基本的布坎南模型中，成員均享非純粹公共物品且均攤其聯(lián)合成本。當(dāng)一個(gè)新成員加人時(shí)，向老成員供給的公共物品的平均成本會(huì)降低，至少在一定范圍內(nèi)如此，因此，俱樂(lè)部的規(guī)模會(huì)擴(kuò)張，直到人員擁擠。擁擠帶來(lái)的負(fù)效用相對(duì)于私人物品的邊際效用越大，俱樂(lè)部的最優(yōu)規(guī)模就越小。提供公共物品的固定成本越大，俱樂(lè)部的最優(yōu)規(guī)模也就越大，因?yàn)楣潭ǔ杀究梢栽诟嗟某蓡T之間來(lái)分?jǐn)偂?/p>

6、政策變革。有利于社會(huì)的政策變革得不到實(shí)行，或者經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的拖延才開(kāi)始實(shí)行，或者經(jīng)過(guò)反復(fù)不懈的努力之后才得以持續(xù)說(shuō)明，在實(shí)踐證明應(yīng)該進(jìn)行改革的情況下，人們還必須考慮政治上的約束才能理解政策變革未能付諸實(shí)施、持續(xù)或是經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期拖延后才得以實(shí)施的原因。因此，在探討政策變革失敗的非政治原因的基礎(chǔ)上，阿倫·德雷澤分析了政策變革(不采納、拖延或逆轉(zhuǎn))未付諸實(shí)施的政治因素。導(dǎo)致政策變革失敗的非政治原因是：(1)知識(shí)與專(zhuān)門(mén)技能匱乏。對(duì)無(wú)效的政策不進(jìn)行變革或拖延反映了這樣一個(gè)事實(shí)：政策制定者不知道什么樣的政策更行之有效。當(dāng)政策制定者不知道該去做什么的時(shí)候，不采取行動(dòng)是不足為怪的。但是知識(shí)與專(zhuān)門(mén)技能的匱乏更多地表現(xiàn)在策略或邏輯上，而不存在于政策的整體設(shè)計(jì)上。政策變革不被采納或拖延，是因?yàn)槿狈δ軌虺晒?shí)施變革的人力資本。(2)最優(yōu)等待。對(duì)于不采取行動(dòng)的解釋還可被稱之為無(wú)害的置之不理：假以時(shí)日，問(wèn)題自會(huì)解決，這種著眼未來(lái)的反應(yīng)是最優(yōu)的。但是最優(yōu)等待導(dǎo)致政策變革拖延更深層的原因是指：盡管在沒(méi)有政策變革的情況下，問(wèn)題不會(huì)自己解決，但是對(duì)政策變革者來(lái)說(shuō)，當(dāng)前的外部環(huán)境是很不利的，實(shí)施一項(xiàng)新政策存在失敗的可能，最優(yōu)的選擇是等待更有利的時(shí)機(jī)到來(lái)。(3)非理性。對(duì)不采納政策變革的最后一種解釋是非理性：決策者就像每個(gè)人一樣，對(duì)難以做出的選擇會(huì)推遲進(jìn)行，即使知道必須面臨這種選擇，而且隨著時(shí)間的推移，選擇只會(huì)變得愈加困難。

阿倫·德雷澤認(rèn)為，非政治因素從經(jīng)驗(yàn)上提供了政策變革得不到實(shí)行的可信解釋。但是，由于新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于研究的是不行動(dòng)或拖延的政治解釋?zhuān)虼?，必須討論政策變革未付諸實(shí)施的政治因素：(1)個(gè)人獲益的不確定性。盡管一項(xiàng)政策變革對(duì)大多數(shù)個(gè)人有益，但仍然存在受損者。個(gè)人對(duì)于自己將成為受益者還是損失者是不確定的，這意味著一項(xiàng)事后會(huì)使大多數(shù)人受益的政策不可避免地會(huì)被大多數(shù)人事前反對(duì)。因?yàn)樵谝粋€(gè)多數(shù)投票體制的社會(huì)里，政策的通過(guò)需要多數(shù)投票者投票支持。即便是一個(gè)未被采納而又使多數(shù)人受益的政策，其政策選擇權(quán)力集中在少數(shù)人手中，政策制定者在政治決策中，也要受到多數(shù)人(選民)的約束。(2)政治溝通失敗。如果一項(xiàng)政策變革的收益，投票者不如政治家了解的多，則他們可能會(huì)拒絕該項(xiàng)變革，因?yàn)樗麄儾荒芸隙ㄐ抡呤欠纤麄兊睦孢€是符合政治家(或特定選民)的利益，這種信息不對(duì)稱導(dǎo)致的政策變革失敗可以看作是一種有利于社會(huì)的改革的性質(zhì)進(jìn)行溝通的無(wú)能為力。(3)政策的公共物品性質(zhì)。盡管政策變革可能是有益的，但是變革是一種公共物品，個(gè)人或集團(tuán)無(wú)須承擔(dān)所有的成本即可獲得收益。因此，每一個(gè)利益集團(tuán)都會(huì)希望其他集團(tuán)來(lái)?yè)?dān)負(fù)采納一項(xiàng)全社會(huì)受益的政策變革所帶來(lái)的成本，這意味著即使眾所周知所有集團(tuán)都會(huì)獲益，但改革仍然不會(huì)被采納，因?yàn)橥鈱?shí)施改革就會(huì)產(chǎn)生隨之而來(lái)的改革成本的分配問(wèn)題，雖然每一個(gè)利益集團(tuán)都知道在擬議的成本分配下它將從變革中獲得凈收益，但它不能確定其他集團(tuán)將得到的凈收益，從而也不能確定他們是否愿意負(fù)擔(dān)成本。

7、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力內(nèi)生于行為主體的決策，集中在作為增長(zhǎng)動(dòng)力的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步上，即主要來(lái)自于研究以及人力資本和物質(zhì)資本的積累，而物質(zhì)資本和人力資本積累受到政治決策的重大影響。因此，如果給定政治決策對(duì)要素積累激勵(lì)的影響，政治可以被視為各國(guó)具有非常不同的增長(zhǎng)路徑的原因。由于要素積累與再分配緊密相關(guān)，因此，阿倫-德雷澤探討了政治決策、再分配與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系：(1)如果再分配是扭曲的，再分配將會(huì)抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這是因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)在生產(chǎn)要素積累中具有重要性。物質(zhì)資本或人力資本積累的激勵(lì)依賴于保有所積累要素的產(chǎn)權(quán)，特別是其報(bào)酬的權(quán)利。如果可積累要素產(chǎn)權(quán)的安全性越低，積累要素的激勵(lì)就越低。在這些要素作為增長(zhǎng)過(guò)程的主要投入的意義上，增長(zhǎng)將會(huì)受到負(fù)面影響?！耙?yàn)楫a(chǎn)權(quán)的安全性反映了政治決策”，在最基本的水平上，財(cái)產(chǎn)安全是制度性的，產(chǎn)權(quán)需要得到有力的法律保證，這就使政治制度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間產(chǎn)生了聯(lián)系，能夠?yàn)楫a(chǎn)權(quán)安全提供法律保障的政治制度是至關(guān)重要的。(2)如果存在信用約束，再分配會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。當(dāng)存在信用約束時(shí)，個(gè)人投資中的固定成本會(huì)使得收入低于一定水平的個(gè)人無(wú)法利用投資機(jī)會(huì)。收入分配的更平等可以放松這些約束，從而增加資本積累促進(jìn)增長(zhǎng)。因此，通過(guò)收入再分配能夠幫助窮人克服資本市場(chǎng)不完全導(dǎo)致的約束，促進(jìn)生產(chǎn)要素積累以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因?yàn)樵诓煌耆Y本市場(chǎng)條件下，通過(guò)投票決定的稅收體系(即稅率的政治內(nèi)生性)形成的收入再分配效應(yīng)，將促進(jìn)社會(huì)資本積累尤其是人力資本積累的增加。(3)雖然收入分配不均等是產(chǎn)生再分配壓力的主要原因，但是不均等與收入再分配之間的聯(lián)系是復(fù)雜的，它依賴于社會(huì)政治程序的性質(zhì)。在民主體制下，不均等會(huì)產(chǎn)生較大的再分配壓力，因?yàn)槊裰髡闻c廣泛的投票權(quán)是聯(lián)系在一起的，民主政治由此可能會(huì)成為一種對(duì)財(cái)產(chǎn)的威脅。雖然非民主政治在進(jìn)行政治選擇時(shí)受到較少的約束，但是，再分配壓力也存在。在缺乏表達(dá)訴求的民主途徑下，該類(lèi)要求可能通過(guò)暴力途徑表達(dá)，而這對(duì)增長(zhǎng)是有害的。因此，獨(dú)裁者可能會(huì)發(fā)現(xiàn)再分配壓力將約束其政策選擇，民主手段的缺乏也意味著制度的穩(wěn)定性受到威脅。

四、結(jié)語(yǔ)

阿倫·德雷澤在探討了新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象后，通過(guò)對(duì)一系列問(wèn)題的系統(tǒng)研究，建立了新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系。這一理論體系詳細(xì)論證了決策的政治本質(zhì)對(duì)政策選擇，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)果的影響，它使人們清楚地認(rèn)識(shí)到，經(jīng)濟(jì)決策是在政治領(lǐng)域中做出的，當(dāng)存在利益沖突或利益不一致時(shí)，做出集體決策受到政治約束，政治約束在決策過(guò)程中扮演著重要的角色，因此決策的政治本質(zhì)影響政策選擇最終影響經(jīng)濟(jì)結(jié)果。可以說(shuō)，以政治對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)果的影響為中心，阿倫·德雷澤通過(guò)對(duì)決策機(jī)制、承諾與信譽(yù)、收入再分配、公共物品和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等問(wèn)題的研究所建立的新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系，簡(jiǎn)潔、嚴(yán)謹(jǐn)、清晰且富有創(chuàng)意，它不僅促進(jìn)了政治學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的整合，而且為新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的成型和統(tǒng)一提供了一個(gè)有價(jià)值的參考范式。

與此同時(shí)，新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)“在西方的興起并興盛反映了經(jīng)濟(jì)學(xué)在本質(zhì)上無(wú)法真正地完全與政治學(xué)相分離。所以，經(jīng)濟(jì)的背后總是不同程度地包含著一定的政治內(nèi)涵，經(jīng)濟(jì)學(xué)在某種意義上仍然是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，應(yīng)該回復(fù)到政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)”。通過(guò)對(duì)上述一系列主題的系統(tǒng)分析，阿倫·德雷澤闡明了隱藏在政策選擇背后的政治問(wèn)題，解釋了經(jīng)濟(jì)政策制定的政治維度，它從另一個(gè)角度說(shuō)明了馬克思主義“政治是經(jīng)濟(jì)的集中表現(xiàn)”的命題的正確性。從這一意義上說(shuō)，阿倫·德雷澤所建構(gòu)的新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系，對(duì)于我們更好地認(rèn)識(shí)正在深入進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)體制改革和我國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科建設(shè)與發(fā)展，都具有現(xiàn)實(shí)的借鑒意義。它提示我們，必須重視市場(chǎng)化改革以來(lái)利益多元化所導(dǎo)致的利益沖突(利益不一致)形成的政治約束對(duì)改革政策選擇的影響，必須在馬克思主義的基本立場(chǎng)、觀點(diǎn)、方法的指導(dǎo)下，與時(shí)俱進(jìn)，改革和創(chuàng)新中國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科體系，從而建立中國(guó)的“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

(責(zé)任編輯：劉 艷)