研發(fā)型人力資本創(chuàng)新的市場激勵制度研究

摘要： 研發(fā)型人力資本是技術創(chuàng)新的核心要素和重要的執(zhí)行主體，其創(chuàng)新活動需要激勵，而市場制度是最直接的激勵制度。技術產權交易市場、研發(fā)型人力資本市場、產品市場、資本市場等市場制度對研發(fā)型人力資本均有創(chuàng)新激勵作用。

關鍵詞：研發(fā)型人力資本；市場制度；創(chuàng)新激勵

研發(fā)型人力資本是指具有較高的理論知識積累，從事研究開發(fā)工作并具有創(chuàng)新能力的人力資本。在現(xiàn)實中對應的是在企業(yè)研發(fā)部門工作的科學家、工程師，以及在大學、科研院所工作并從事研究工作的科學家、工程師、研究員、教授等。研發(fā)型人力資本是創(chuàng)新的執(zhí)行主體，他們具體從事科學研究和技術開發(fā)工作，離開他們，科學研究、技術開發(fā)等創(chuàng)新活動將無法進行。研發(fā)型人力資本的創(chuàng)新活動主要是處于創(chuàng)意和研究開發(fā)、科學實驗三個環(huán)節(jié)，是創(chuàng)新體系必不可少的組成部分。由于人力資本的特殊性，研發(fā)型人力資本的創(chuàng)新活動需要制度激勵，而市場制度是最直接的激勵制度。我們認為，技術產權交易市場、人力資本市場、資本市場和產品市場等對研發(fā)型人力資本的創(chuàng)新活動都具有一定的激勵作用。

一、 技術產權交易市場激勵制度

技術產權交易市場是企業(yè)從市場中通過購買他人研發(fā)成果獲得的技術創(chuàng)新，是在價值規(guī)律作用和供求關系影響下， 以支付價格的形式對技術創(chuàng)新主體進行補償或激勵，這種激勵形式完全受市場直接支配，故可稱為直接市場激勵。市場激勵機制的核心是產權制度安排，即對技術創(chuàng)新成果所有權的承認和保護。這種市場激勵機制的本質就是技術創(chuàng)新成果的私有產權為特征并遵循“等價交換”原則的產權交易機制。沒有市場機制，產權制度不過是無源之水和空中樓閣，絕不可能對技術創(chuàng)新起激勵和推動作用。雖然從融資功能上講技術產權交易市場是資本市場的一部分，但是基于它對研發(fā)型人力資本創(chuàng)新激勵的重要程度，在本節(jié)中我們將它單列出來進行分析。

技術產權交易市場對研發(fā)型人力資本具有非常重要的創(chuàng)新激勵和約束作用。它對研發(fā)型人力資本的創(chuàng)新激勵作用機制是：研發(fā)人員或創(chuàng)新團隊或創(chuàng)新單位取得創(chuàng)新專利或其他創(chuàng)新成果的產權→技術產權交易市場→技術產權轉讓或技術入股或技術產權與風險資金融合→取得創(chuàng)新收益→激勵研發(fā)人員努力從事研發(fā)活動。

具體來說，技術產權交易市場的創(chuàng)新激勵作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1．為獨立發(fā)明人通過技術產權交易獲得創(chuàng)新收益提供了媒介。對于獨立發(fā)明人而言，從事發(fā)明活動不僅僅是他們具有發(fā)明創(chuàng)造的偏好或發(fā)明的沖動，獲得承認和創(chuàng)新收益也是他們從事創(chuàng)新活動的重要動機。從事發(fā)明創(chuàng)造性等創(chuàng)新性生產活動，需要研發(fā)人員投入大量的時間、精力、資金、設備等等，而這些需要通過獲得創(chuàng)新收益來進行補償。對獨立發(fā)明人而言，將他取得的技術產權與企業(yè)進行交易，即其成果轉化為現(xiàn)實生產力后才能獲得創(chuàng)新收益，而技術產權的交易必須有一個媒介——技術產權交易市場。在技術交易市場上，獨立發(fā)明人可以與企業(yè)就該產權進行討價還價，可以將技術產權賣給企業(yè)或者將技術產權作價入股的方式實施交易，并且事后對持有的技術產權還可以在市場上轉讓。這樣，技術產權交易市場也就具有了對技術產權的價格發(fā)現(xiàn)和價值實現(xiàn)功能，使獨立發(fā)明人的創(chuàng)新活動得到利益補償，從而激勵他們繼續(xù)進行創(chuàng)新活動，并能吸引更多的人參與到創(chuàng)新活動中來。當然，技術產權交易市場也為獨立發(fā)明人的創(chuàng)新活動提供了約束：他們只有面向市場進行研發(fā)活動，才能在市場上實現(xiàn)技術產權的價值轉讓，否則，技術產權無法讓渡，也就不可能獲得創(chuàng)新收益和提高創(chuàng)新的私人收益率。因此可以說，技術產權交易市場能夠促使技術成果向現(xiàn)實生產力的轉化，并通過它的價格發(fā)現(xiàn)和價值實現(xiàn)功能對獨立發(fā)明人的創(chuàng)新活動提供激勵和約束。

2． 為高科技企業(yè)內部或研究所的研發(fā)人員提供創(chuàng)新激勵。目前，獨立發(fā)明人在整個研發(fā)人員中的比重大大降低，大多數(shù)研發(fā)人員都是在企業(yè)內部、高?；蜓芯吭核ぷ?，大多情況下研發(fā)活動不再由獨立個人來完成，而是以團隊的形式來進行。那么對于非生產商品企業(yè)單位的研發(fā)人員，他們從事研發(fā)活動的目的是多重的：職稱評定、獲得科技獎勵、在本行業(yè)、本領域或全社會獲取良好的聲譽、獲得經濟利益等。在市場經濟條件下，獲得經濟利益是一項重要的激勵因素。對于這些職務性研發(fā)人員來講，由于其所在單位是從事創(chuàng)新知識生產的，其產品形式基本是以專利權為主的技術產權，這些技術產品只有在生產商品的企業(yè)里才能轉化為普通的商品形式并通過產品市場最終實現(xiàn)其價值。而技術產權市場為技術產權交易提供了便利。在技術產權交易市場上，技術產權通過轉讓或技術入股的方式在高技術企業(yè)、科研院所與生產商品的企業(yè)之間交易，交易獲得的創(chuàng)新收益再在參與該項技術產品生產的研發(fā)人員之間進行合理分配（現(xiàn)金或股權分配）。這樣，產權市場為單位內部的研發(fā)人員獲得創(chuàng)新收益提供了媒介和保障。另外，研發(fā)人員獲得技術股權后，如果不想繼續(xù)持有，那么也可以通過技術產權交易市場將技術股權轉讓出去，從而獲取收益。

3． 為商品生產企業(yè)的研發(fā)人員創(chuàng)新提供激勵。在生產商品的企業(yè)，其技術創(chuàng)新的流程就包括了從企業(yè)家的創(chuàng)新決策→研究開發(fā)→新產品生產→產品銷售，最終實現(xiàn)創(chuàng)新的價值。這樣，從研發(fā)到新產品生產都是在企業(yè)內部完成的，表面看與技術產權市場并沒有關系。但是，對企業(yè)內部研發(fā)人員就某項創(chuàng)新活動實施創(chuàng)新激勵時，就需要考慮并參照該項技術成果的市場價值，然后根據(jù)研發(fā)人員的貢獻實施創(chuàng)新激勵，或給予現(xiàn)金獎勵，或實施股票獎勵，或者實施技術入股、技術持股等。因此，技術產權市場對該類企業(yè)的研發(fā)人員創(chuàng)新激勵可以起到間接激勵作用。

4． 為研發(fā)人員的跨單位合作提供激勵。在當前的技術創(chuàng)新活動中，一些比較重大的創(chuàng)新項目可能會采取跨單位合作開發(fā)的模式。在這種開發(fā)模式下，可以實現(xiàn)人力資本的共享，節(jié)約研發(fā)成本。由于是跨單位合作，作為研發(fā)成果的專利技術及其他技術成果，參與創(chuàng)新的各研發(fā)人員都擁有一定的產權并可憑此獲得創(chuàng)新收益，這需要將產權收益的比例在各參與者之間分配。分配額度或比例的確定，則可以參照技術產權交易市場上該項技術產權的市場價值及各創(chuàng)新要素對該技術成果的貢獻大小確定。因此，技術產權交易市場對研發(fā)人員創(chuàng)新收益的所得就起了非常重要的參照作用。正是技術產權交易市場的存在，使得技術創(chuàng)新活動的產權確認和產權分割有了一定的依據(jù)，從而減少了合作研發(fā)的糾紛，對跨單位合作研發(fā)提供了市場激勵。

5．為研發(fā)人員的創(chuàng)新活動提供了資金保證和風險分擔。由于技術創(chuàng)新活動風險大，投資資金龐大，對于處于創(chuàng)新階段的中小型創(chuàng)新型企業(yè)（有時創(chuàng)新企業(yè)可能是由3個到5個研發(fā)人員組成，這在美國等創(chuàng)新型國家中比較常見），可以通過技術產權交易市場獲得風險投資家的資金支持，從而有效地實現(xiàn)了人力資本要素與資本要素的合理配置和有效結合，二者之間通過市場確定新組建公司的股權比例，研發(fā)人員一般獲得股票期權或股權，確保了研發(fā)人員和風險投資家在創(chuàng)新成功后的創(chuàng)新收益。因此，技術產權市場的這一融資功能對于剛剛處于起步和創(chuàng)業(yè)階段的研發(fā)人員有非常重要的創(chuàng)新激勵作用，使得研發(fā)人員既可憑借創(chuàng)新活動獲得創(chuàng)新收益，得到物質上的極大滿足；又可以通過創(chuàng)新活動實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)的夢想，使得有些研發(fā)人員變成企業(yè)家，獲得較高的社會地位，比爾·蓋茨就是其中的一個例子。應該說，技術產權市場的融資功能對研發(fā)人員特別是處于創(chuàng)業(yè)階段的年輕研發(fā)人員具有非常強的激勵作用，因為這些研發(fā)人員一般剛剛走出大學校門，擁有非常高的創(chuàng)新熱情和事業(yè)抱負，具有扎實的理論知識和好的創(chuàng)新意識，人力資本質量較高，他們所缺乏的就是資金，因此，技術產權市場上的資金支持無疑為他們的創(chuàng)新活動注入了一股強心劑。技術產權市場的融資功能會鼓勵更多的年輕人從事創(chuàng)新活動，從而使得創(chuàng)新活動能夠不斷持續(xù)下去。如美國硅谷的創(chuàng)新活動之所以層出不窮，正是得益于此。

從以上來看，不論研發(fā)人員是獨立發(fā)明者，還是企業(yè)內部的職務發(fā)明者，技術成果交易市場的存在為研發(fā)人員面向市場進行研發(fā)等創(chuàng)新活動，實現(xiàn)創(chuàng)新收益提供了市場激勵和約束，并能夠促進科技成果的轉化，提高整個社會的技術水平。可以這樣說，技術產權市場是產權制度對研發(fā)型人力資本激勵的根本所在，產權制度與市場制度相結合，才能發(fā)揮出創(chuàng)新激勵的作用。正是有了技術產權交易市場，研發(fā)型人力資本進行研發(fā)活動取得創(chuàng)新成果后才能通過市場的作用獲取創(chuàng)新收益，否則，許多成果只能以專利或文件的形式躺在文件柜里，而研發(fā)人員也不會得到創(chuàng)新收益，從而失去創(chuàng)新的積極性。因此，對研發(fā)人員的創(chuàng)新活動來說，產權保護是激勵的前提，而技術產權交易市場則是激勵的根本所在。因此，一個國家或地區(qū)的創(chuàng)新活動程度就和技術產權交易市場的發(fā)育狀況密切相關，技術產權交易市場發(fā)育比較好的國家，其國內的技術創(chuàng)新活動開展得就比較普遍，國家或地區(qū)的技術創(chuàng)新能力也就越強，反之亦然。因此，我國要建立技術創(chuàng)新體系，建設創(chuàng)新型國家，鼓勵研發(fā)型人力資本的創(chuàng)新行為，就必須大力發(fā)展和培育技術產權交易市場。

二、 人力資本市場激勵制度

人力資本市場直接影響著人力資本的價值實現(xiàn)，人力資本市場對于調動人力資本創(chuàng)新的積極性和主動性起著重要的作用。

1． 人力資本市場的價格發(fā)現(xiàn)和價值實現(xiàn)功能能夠鼓勵研發(fā)型人力資本從事創(chuàng)新活動。研發(fā)型人力資本是一種高投入、專用性較強的資本，人力資本價值是很難衡量的。在人力資本市場上，市場本身具有價格發(fā)現(xiàn)功能，因此，在市場上，雇主就可以對研發(fā)型人力資本所發(fā)出的各種信號進行整理，經過雇傭雙方的協(xié)商，為研發(fā)型人力資本確定一個合理價格水平。在市場是充分競爭的條件下，不同人力資本載體其價格也就有所差別。而業(yè)績往往是影響人力資本價格的重要因素之一，業(yè)績在研發(fā)型人力資本市場具有等同于經理人市場上的“聲譽機制”的作用。也就是說，研發(fā)型人力資本所有者在以前的學習和研發(fā)工作中業(yè)績越突出，聲譽越好，從而人力資本價格越高；反之，人力資本價格就越低。這樣，為了提高自己的價格水平，研發(fā)型人力資本就會更加努力工作。于是形成了一個良性循環(huán)：研發(fā)型人力資本所有者的業(yè)績越好→人力資本價格越高→研發(fā)型人力資本所有者收入水平越高→研發(fā)型人力資本所有者更加努力工作并增加人力資本投資。當然，市場對人力資本也具有約束作用：在市場是充分競爭的條件下，如果人力資本偷懶，業(yè)績就會下降，會有被別人替代的風險。因此，研發(fā)型人力資本市場的競爭機制會對研發(fā)型人力資本形成一種潛在的壓力，并轉化為研發(fā)型人力資本的自我激勵和約束。對于市場確定的人力資本價格，研發(fā)型人力資本所有者到企業(yè)工作后，可以一部分以固定工資的形式獲得，一部分結合在創(chuàng)新中的貢獻以分享剩余索取權的形式獲得，而后者的創(chuàng)新激勵作用更為突出。

2． 人力資本市場的存在對企業(yè)內部的在職研發(fā)型人力資本的收入水平確立了一個標準。研發(fā)型人力資本被企業(yè)雇傭以后， 他的初始收入水平的確定是由市場來決定的，但是在工作一段時間以后，他的人力資本存量就會隨著工作經驗的積累、業(yè)績的變化、學習能力的變化而改變，因此他的收入水平也會不斷地進行調整，而人力資本市場就為收入水平的調整提供了一個參考標準。研發(fā)型人力資本對創(chuàng)新的貢獻也在收入水平調整時被考慮在內。這樣，人力資本所有者的創(chuàng)新熱情就被激發(fā)起來，會更努力地從事創(chuàng)新活動。當然，如果企業(yè)不能參照人力資本上的價格給研發(fā)人員一個合理的收入水平，就會或者導致研發(fā)人員的偷懶行為，或者導致人才的流失。

3． 人力資本市場的流動性是人力資本產權得以實現(xiàn)的前提。在研發(fā)型人力資本市場上，由于人力資本市場的供給主體——研發(fā)人員是追求利益最大化的理性經濟人，在市場價格機制、競爭機制和利益機制的作用下，研發(fā)人員一般會從就業(yè)機會少的地區(qū)、行業(yè)和部門流向就業(yè)機會多的地區(qū)、行業(yè)和部門；從低報酬向高報酬流動；從發(fā)揮效率低的地區(qū)、行業(yè)和部門流向發(fā)揮效率高的地區(qū)、行業(yè)和部門；從研發(fā)環(huán)境不好的地區(qū)、行業(yè)和部門流向研發(fā)環(huán)境好的地區(qū)、行業(yè)和部門。這樣，研發(fā)型人力資本得到優(yōu)化配置，人力資本的價值也得到提升，人力資本產權在這種不斷流動中得以實現(xiàn)。人力資本產權的實現(xiàn)最終會體現(xiàn)在各種新的薪酬形式和分配制度上，而分配制度的改革和薪酬形式的改變將大大調動他們進行研究開發(fā)活動的積極性?？梢赃@樣說，人力資本產權實現(xiàn)是能夠激勵研發(fā)型人力資本創(chuàng)新的根本原因。

從以上分析我們看出，研發(fā)型人力資本市場可以通過定價功能、競爭機制、聲譽機制及對人力資本產權實現(xiàn)的影響等方面對研發(fā)型人力資本從事創(chuàng)新活動起激勵和約束作用。因此，要充分調動起研發(fā)型人力資本的創(chuàng)新熱情，我國也必須加快人力資本市場的培育。當前我國還沒有專門的研發(fā)型人力資本市場，并且現(xiàn)存的人力資本市場在價格機制、競爭機制、信息披露機制、流動性、中介服務、法律規(guī)范、誠信等方面還存在很多的問題，因此，政府應在如何培育和發(fā)展研發(fā)型人力資本市場方面起積極作用。

三、 資本市場激勵制度

在企業(yè)對內部的職務研發(fā)型人力資本實施股票期權、股票獎勵、技術持股、技術入股等產權激勵制度，以及通過技術產權市場可以以技術入股等方式轉讓技術成果的前提下，資本市場對研發(fā)型人力資本的創(chuàng)新活動也具有一定的激勵作用。其激勵的機理是：股票價格上升→研發(fā)人員持有股票的收益增加→轉讓或出售股票后獲取較多的創(chuàng)新收益（如果股票不能轉讓，其獲得股息或紅利的收入也會增加）→研發(fā)型人力資本載體更加努力工作。

資本市場對研發(fā)型人力資本的激勵作用也是建立在資本市場是有效的假設基礎之上的。在資本市場是有效市場的情況下，股票價格的高低能夠反映企業(yè)的業(yè)績，而企業(yè)的業(yè)績好壞與企業(yè)的產品銷售、服務、技術、品牌等密切相關，其中技術創(chuàng)新是影響企業(yè)業(yè)績的一個重要因素，而研發(fā)人員又是技術創(chuàng)新的核心人員。這樣，研發(fā)型人力資本所有者的創(chuàng)新活動會經過幾個環(huán)節(jié)最終影響到資本市場的股票價格，從而影響他們的創(chuàng)新收益。因而，資本市場對研發(fā)型人力資本具有較好的激勵作用。

四、 產品市場激勵制度

研發(fā)型人力資本所有者進行研發(fā)活動所取得的創(chuàng)新成果，會經過生產環(huán)節(jié)變成新產品，最后在產品市場上出售出去，實現(xiàn)其市場價值。占領產品市場是創(chuàng)新成功的標志。產品市場對研發(fā)型人力資本的激勵機理是：新產品在產品市場獲得較大的市場份額→企業(yè)獲得較好的銷售收入→企業(yè)業(yè)績上升（利潤增加）→股票價格上升→研發(fā)人員股權收益增加或分享利潤收入增加→獲得創(chuàng)新收益→更加努力工作。

從產品市場對研發(fā)型人力資本激勵機理可以看出，產品市場的要發(fā)揮激勵作用的前提也是研發(fā)型人力資本能夠分享企業(yè)的剩余索取權。只要研發(fā)人員擁有剩余索取權，就能保證他們的創(chuàng)新收益，他們才會更加努力地面向市場進行創(chuàng)新活動。而面向市場的創(chuàng)新活動，會促進研發(fā)型人力資本與營銷型人力資本的合作。即使專門生產知識和技術的企業(yè)里的研發(fā)人員和獨立發(fā)明者，產品市場也會間接影響他們的創(chuàng)新收益，從而影響他們創(chuàng)新的積極性和努力程度。

總之，上述四大市場對研發(fā)型人力資本均有創(chuàng)新激勵作用，并且市場制度激勵有時要通過企業(yè)部激勵制度才能取得較好的效果。而各個市場之間也會相互作用，使激勵作用得到加強。如研發(fā)型人力資本市場和技術產權交易市場相互影響，技術產權交易的結果直接影響人力資本市場的對研發(fā)型人力資本的價格確定，二者結合起來，會對研發(fā)型人力資本產生更大的激勵作用。

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基金項目：本文為國家社科基金項目“創(chuàng)新型國家建設中的人力資本激勵制度研究”（07CJL007）的階段性成果。

作者簡介：孔憲香，經濟學博士，山東省委黨校經濟學部副教授。

收稿日期：2008-08-19。