反傾銷產業損害數據庫系統設計與實現

摘要：越來越多反傾銷案件的出現凸顯了反傾銷產業損害研究的重要性。為了更好地促進我國對反傾銷產業損害的研究，增強反傾銷調查工作的科學性與工作效率，我國亟需建立自己的反傾銷產業損害數據庫。所以必須研究我國反傾銷產業損害數據庫系統的設計與實現。

關鍵詞：反傾銷；產業損害；數據庫；數據庫設計

中圖分類號：F72 文獻標識碼：A

The Anti-dumping Industry Undermining Database Designing

ZHAO Fei，LI Feng-xu，HE Hai-yan

(School of Management and Economics ， Beijing Institute of Technology，Beijing 100081，China)[GK2!2]

Abstract:

With more and more anti-dumping casesthere is no doubt that the research on AD andindustry underming has been much more important. To promote the effect of research and make the process in investigation more scientific and effective，it is necessary to build the native chinese anti-dumping and industry undermining database.

隨著中國經濟的發展，越來越多的外國企業把中國市場當成他們的重點發展目標。為了占據更多的市場分額和獲取更大的商業利潤，部分外國企業開始采用傾銷的方式把大量商品低價銷售到中國大陸。低價競爭的策略給我國產業帶來了巨大的損害。為了彌補自身所遭到的不公平待遇，受損害的中國企業開始頻頻向中國大陸反傾銷主管部門發起控訴，以維護自身合法的權益。迄今為止，發生在中國大陸已立案調查的反傾銷案例已達到49起。越來越多案件的出現，凸顯了我國反傾銷產業損害研究的重要性。

一、我國目前反傾銷調查的實際流程分析

目前，我國對于傾銷的判定和產業損害的判定是由我國商務部統一做出的。根據WTO反傾銷協議和我國反傾銷法，我國對反傾銷案件的處理主要有兩步：傾銷的確定和損害的確定。其中，傾銷的判定由商務部進出口公平貿易局做出，產業損害的判定由商務部產業損害調查局做出。調查的主要步驟如圖1所示。

在收到國內申請企業的書面申請后，進出口公平貿易局和產業損害調查局首先審查申請人的申請資格和申請書的申請格式以及實體內容，確定申請有效后，發布立案公告，并通知案件的相關各方。在應訴方登記并對申請書發表抗辯之后，進出口公平貿易局和產業損害調查局分別組織人員進行案件的調查工作。調查工作包括就案件相關內容向海關、行業協會和咨詢機構等咨詢；向國外生產商、國外出口商、國內進口商和國內生產商發放和回收調查問卷；以聽證會形勢了解各相關利益方的陳述；實地走訪獲得調查數據等。在經歷一系列仔細的調查工作后，根據WTO協議、中國反傾銷條例和具體的案件情況，進出口公平貿易局和產業損害調查局分別就傾銷幅度和國內產業是否受到損害進行初次裁定。初裁后，依據WTO協定，商務部可根據案件的實際情況采取臨時反傾銷措施。臨時反傾銷措施的形式包括征收臨時反傾銷稅或要求提供現金保證金等形式的擔保。此時，應訴企業也可以提出以價格承諾的方式結案。在初裁之后，進出口公平貿易局和產業損害調查局將以實地走訪或其他的形式繼續進行調查，以調整初裁做出的各項裁定。同時，根據我國反傾銷條例第37條的規定，商務部將就公共利益和上下游利益進行進一步考慮，做出案件的最終裁定。最終裁定將以征收反傾銷稅或中止調查的形式結束整個反傾銷調查。之后，商務部還將進行案件的復審，包括期中復審、新出口商復審、日落復審等。

由上訴我國目前反傾銷產業損害調查的實際情況可知：人工處理數據的方式和書面交互的交流方式使得我國反傾銷產業損害調查的時間冗長且工作繁雜。另外，目前通過對產業損害調查中指定考察指標的趨勢性描述，得出傾銷行為是否對國內產業造成損害的調查方法只有定性的作用，缺少定量性的內容。同時，產業損害的結果對傾銷幅度毫無影響，而最終傾銷稅的征收卻是按照傾銷幅度來制定，在決定對國外傾銷企業的產品征稅的額度多少上采用的仍然是根據其傾銷幅度做出。這一套調查方法是否科學在理論上還需要進一步探討。因此，建立反傾銷產業損害數據庫，積極利用目前已經出現的定量分析方法，增強反傾銷產業損害調查的科學性，同時通過計算機的輔助功能減少主管部門工作人員的工作強度，增強政府部門服務的能力都具有積極的意義。

二、反傾銷產業損害數據庫系統功能模塊設計

產業損害數據庫系統主要面向三類用戶，分別是：政府（商務部產業損害局）、企業（包括國內進口商、國內生產商、國外出口商和國外生產商）以及一般研究者。對于政府使用者和企業使用者，系統應能收集并提供所有與案件有關的相關信息，能夠把對現實案件的處理反映在對系統的操作上，以達到迅速完成案件的調查和數據的處理等工作。對于一般的研究者，數據庫系統應能提供各種可觀測的統計數據，使得用戶能夠通過對案件各種數據的觀測，找到自己感興趣的內容。根據三類可能使用系統的用戶，可以設計系統的整體功能模塊，如圖2所示。

其中，案件管理包括對案件的狀態、時間、案情、被調查產品相關情況（包括產品描述、名稱、稅則號、物理化學特性、用途、同類產品范圍等）的管理。由于案件管理的數據可能來自不同的渠道，在管理時需要考慮數據的取樣和進行必要的調整。以產品稅則號為例，被調查產品的稅則號在海關是唯一的，可是在同類產品認定之后，需要根據同類產品的范圍，具體考慮在同類產品范圍之內的海關商品的具體稅則號，這就需要進一步調整。企業管理模塊主要是對四類企業，包括國外生產商、國外出口商、國內進口商和國內生產商的管理。管理的主要內容包括企業的基本情況、進出口被調查產品的相關數據、企業生產的相關情況和企業的經營管理情況等等。由于這部分的數據是進行反傾銷產業損害判定的一個重要依據，并且數據量比較大，因而是整個管理系統的重點。宏觀數據管理主要是對海關、行業協會和咨詢機構獲得的有關國家宏觀經濟數據和與案件有關的行業內部整體經濟數據的管理。由于這部分資料來自于不同部門，在稱謂、度量單位、計算方式上可能有所差別，所以要事先進行資料的歸類、整理與標準化工作。在有了上面三部分必要的內容之后，數據庫系統可以根據商務部實際處理案件的程序，進行業務流程的模擬，全程完成從立案調查到復審的每一個部分。

對于產業損害確定目前沒有定量方法的窘境，業務流程模擬提供人工判定和系統輔助判定的功能，一方面肯定在產業損害判定當中主管部門的自由裁量權，另一方面充分利用目前在產業損害判定領域關于損害判定因素指標的定量研究的成果。業務流程模擬在運作之前提供產業損害判定方法的選擇、權重的確定、指標的選定等內容，自動處理從上訴三個模塊傳送的各種相關數據，最終得出損害幅度這樣一個定量性的判定標準。另外，考慮到滿足一般研究人員的研究要求，數據庫系統應提供產業損害領域研究人員能夠及時獲得有關中國大陸地區產業損害的各件案件的具體情況，并根據數據進行進一步的分析的能力。所以，數據分析模塊可根據案件數據庫中的公開數據進行數據的切片和數據的統計工作。文檔資料庫提供研究人員必要的文檔資料，包括WTO、中國大陸對于反傾銷產業損害的確定的相關規定、商務部對于反傾銷產業損害調查的相關規定和國內外對于反傾銷產業損害判定的最新研究成果等。用戶管理和數據管理提供了不同用戶操作數據庫系統不同的權限和對數據庫系統中數據的處理，包括對數據的維護更新和備份轉錄等。最后，考慮到整個數據系統數據量龐大，數據庫系統應對各數據的來源、特征、流向、使用方法提供具體詳細的說明，同時對操作數據庫的方式進行進一步的說明，使得各類使用者能夠迅速使用數據庫完成預定的功能。

三、反傾銷產業損害數據庫系統的硬件架構

目前，國內外對于管理信息系統或數據庫系統的架構多采用C/S模式或是B/S模式。C/S模式，即客戶/服務器模式，是一種傳統的數據訪問模式。在這種模式下，基本上是服務器采用高性能的PC、工作站或小型機，并在之上架設大型的數據庫系統。而在客戶端則安裝專門的客戶端軟件。數據訪問通過客戶端發送數據訪問請求，服務器端響應并處理客戶端發送的請求并給出響應來實現。由于其具有強壯的數據操縱和事務處理能力，以及數據的安全性和完整性約束，能充分發揮客戶端PC機的處理能力，因而在以往的企業級管理信息系統中獲得了極大的成功。然而，隨著目前網絡技術的迅速發展，再加上客戶/服務器模式在涉及到多個不同地點的需求時，系統的部署上比較困難，維護費用巨大，因而逐漸有被B/S數據訪問模式取代的趨勢。B/S數據訪問模式，即瀏覽器/服務器模式，是一種基于Web的數據訪問模式。只要存在著聯網環境，客戶端就可以利用已廣泛存在的瀏覽器來訪問服務器上的數據庫。B/S訪問模式改變了C/S模式系統部署困難的缺陷，同時簡便易行的實現方式又贏得了眾多的開發者的青睞，因而越來越流行。考慮到反傾銷產業損害數據庫系統的服務對象不僅包括政府內部主管部門，同時包括涉及案件的四類企業，所以在數據訪問上應該采用B/S的訪問模式。而產業損害數據庫系統設計的初衷，也是通過該系統的建立減少主管部門對于各類數據的復雜計算，同時減少企業與主管部門之間交互的時間，加快反傾銷產業損害的調查過程。這不僅對于及時判斷并采取果斷措施來減輕外國傾銷對我國產業業已造成的損害有重要作用，同時有利于增強政府機關服務社會的能力，進一步提高工作水平。基于產業損害數據庫系統的數據訪問模式采用B/S模式，因而整個系統的硬件架構可由圖3描述。

產業損害調查局內部人員使用數據庫系統時通過內網訪問Web數據庫，企業和研究者則通過Internet經由防火墻訪問Web數據庫。把內網和外網分開使用有利于維護數據的安全性，隔離了商務部內部敏感數據與外部的聯系，同時避免來自外部的病毒或惡意攻擊。

四、小結與展望

以上是反傾銷產業損害數據庫的主要模塊設計和硬件架構的概要敘述。由于篇幅有限，僅介紹了該系統的一些主要模塊的設計方法和實現。而一旦數據庫被建立起來，將利用現有各案件的關鍵數據，探索分析數據庫中各數據的潛在關系，進行數據挖掘，以尋找反傾銷產業損害各數據之間的深層次聯系，為反傾銷調查研究提供更多依

據。這將是下一步要完成的工作。

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(責任編輯：孫桂珍)