關于人力資本流動與聚集的認識與評述

摘 要：人力資本聚集理論圍繞著人力資本產生技術外溢，形成核心吸引力，解釋人力資本為何出現馬太效應。相對于傳統人力資本流動理論以收入差為主要解釋變量，聚集理論模型在解釋中國人力資本流動現象上，更具有現實意義。在人力資本流動和聚集理論的綜合評述基礎上，針對中國人力資本空間配置不平衡現象提出相應的政策建議。

關鍵詞：人力資本；流動；聚集

中圖分類號:F273.4 文獻標志碼:A 文章編號:1673-291X（2008）15-0123-02

中國人力資本的地區差異十分明顯，東部沿海經濟發達地區人力資本豐富，而西部省份人力資本相對匱乏（錢雪亞、劉杰，2004）。并且東部地區的凈遷入人力資本增長較快，西部人力資本遷出量遠遠大于遷入量，人力資本從缺乏人才地區向人才濟濟地區流動（畢德國，2005；文建東，2005）。

高水平人力資本傾向于流入人力資本存量高的地區，這種人力資本流動現象，國外也有許多學者做過相關實證。Peri（2000）對美國167個主要MSAs（Metropolitan Statistical Areas）1970—1990年間的數據進行分析，得到人力資本水平高的地區對年輕的高技能人員有吸引作用，而對年長的高技能人員沒有吸引。Glaeser et al.（1995）對美國203個大城市從1960到1990年的數據分析，發現人力資本聚集現象顯著，且高人力資本就業增長與種族成分多寡、政府在基礎設施方面的支出不相關。Simon（1996）分析美國所有MSAs1940—1986年的數據，得出人力資本就業增長與當地大學畢業生所占比例的關聯更大，與高中畢業生所占比例相比。Shapiro（2005）對1940—1990年的人力資本存量和人力資本的流入關系進行分析，他認為人力資本水平高的地區引起隨后高人力資本的流入，有60%是因為人力資本聚集產生的生產率的提高，其余是因為生活質量的提高。

綜合國內外文獻，對于人力資本流動現象的解釋主要有兩種理論：一是人力資本流動的傳統理論——預期收入理論；一種是聚集理論。

一、人力資本流動的傳統分析

以托達羅模型為代表的傳統遷移理論假定勞動者遷移的動機在于城鄉預期收入差異，差異越大，流入城市的人口越多。在此基礎上中國學者撇開城鄉二元經濟的前提，發展了人力資本在城市間遷移的動力分析。王桂新（1996）利用引力模型得出較低的經濟收入對人口遷出有推排作用，較高的經濟收入則有激發作用。龍奮杰等（2006）通過實證分析各因素的影響強度表明，當前收入以及對未來收入的預期對城市吸引人口遷入具有較大的正面影響。

經濟因素，如產業結構、城市化水平、投資規模及其空間分布、中央政府的區域轉移支付政策等會導致就業機會的區域差異，從而誘導勞動力的區際轉移。比如，Shuming Bao（2007）選取中國1980—2000年29個省市的面板數據進行回歸得出，投資量（包括國外直接投資和國內固定資本投資）與省際人口遷移率顯著相關。Gober（2002）發現外商直接投資、城市化水平、鄉鎮企業的發展水平、建筑業與輕工業比重等是影響中國省際人口遷移的重要因素。姜懷宇等（2005）認為城市化是20世紀90年代以來人才集聚的主要動力，城市化對人才集聚的影響既包含經濟影響，也包含文化和社會影響。

除了預期收入差和經濟因素以外，許多區域性的宏觀因素也可能影響勞動力區際遷移，它們包括自然資源稟賦、自然環境、地理區位、基礎設施、人力資本存量、人口密度以及人才政策和社會網絡等。Shuming Bao（2007）認為氣候與遷出率顯著負相關，但與遷入率關系不顯著，并且他論證了社會網絡對勞動力流動的影響，遷入目的地的本地籍人力資本規模對人力資本遷入有正效應，因為同籍已遷入群體可能傳達給隨后遷入者確定信息，降低流動風險。姜懷宇等（2005）認為自然環境對人才分布的影響主要通過城市化間接發生作用，他還指出國家的區域、產業和人才政策對人才分布具有較強的影響。

實際上，在中國高水平人力資本聚集的區域并非與實際收入高的地區吻合，參照江小涓和李輝（2005）用價格差異修正后得到的各城市實際收入數據，可以看出人才聚集的上海市、南京市、天津市等地剔除價格水平的實際收入還低于一些中西部城市。由此可見，預期收入理論不能完全解釋人力資本聚集現象。

二、聚集理論

自Lucas（1988）提出“如果人們不是為了與他人更加接近，那么他們支付曼哈頓或芝加哥市中心的租金又是為什么呢”的疑問，引發了后來許多學者就人力資本在初始存量較高的城市區域聚集問題進行進一步研究。學者們對是什么因素促使大量高水平人力資本流向人力資本存量高的地區很感興趣，而且這種吸引力大到可以彌補高昂租金以及人口稠密帶來的損失。

Lucas（1988）認為單個人的人力資本積累會導致整個社會平均技能水平的提高，即人力資本具有外在效應（external effect），人力資本外在效應使得人們在人力資本初始存量較高的區域聚集。

在盧卡斯用人力資本外在效應解釋人力資本聚集的理論基礎上，Glaeser（1995，2005）; Peri（2001）;Shapiro（2005）等人具體化人力資本外在效應并進行了實證檢驗。Berry and Glaeser（2005）建立簡化的城市聚集模型，將人才效用看做是工資、居住成本、基礎設施的函數，提出了高人力資本水平的勞動力流入人才充裕的地區的兩種解釋：一是人力資本水平高的企業家更傾向于雇用高人力資本水平的員工；二是住房供給缺乏彈性，高人力資本水平勞動力的涌入抬高了住房價格，使得人力資本水平較低的勞動力在人力資本存量水平高的地區增長緩慢。Peri（2001）提出人力資本動態外部性（a dynamic externality of human capital）是工作在人才聚集的地方能得到的額外收益，他認為受教育水平高的人才聚集是內生形成的，因為人們在人才密集的地方可以通過向別人學習以提高自己。Shapiro（2005）認為人力資本水平高的地區牽動人才流入，大部分是生產率提高起作用，三分之一的原因來自于生活質量的提高，具有高水平人力資本的人們能夠刺激消費基礎設施的建設，或者他們利用對政治的有效影響使制定出如減少污染之類的政策。收入外部性（pecuniary externalities）也是解釋高水平人力資本為何聚集的一個重要原因。所謂收入外部性是指同等技能水平的勞動力在平均工資較高的地區，其工資水平也相應提高（Acemoglu，1996），高水平人力資本集中會產生收入外部性，從而吸引人力資本存量較低地區的高水平人力資本流入。

三、人力資本聚集理論對中國的現實意義

從世界范圍看來，有的城市能經久不衰，有的則一蹶不振，還有一些從繁榮走向衰落，這其中不乏人力資本聚集效應的作用。在中國，高學歷、高技能人才為什么在人力資本存量水平高的東部地區聚集？是否高收入就可以吸引人力資本？西部地區怎樣才能留住人才？針對中國中西部城市人才匱乏、經濟不發達的現狀，人力資本聚集理論給我們以下啟示：

（一）加大對中西部地區人力資本投資力度。黨的十七大報告中指出，“縮小區域發展差距，必須注重實現基本公共服務均等化，引導生產要素跨區域合理流動”。要實現區域平衡發展，物質資本和人力資本應相互配合，協調發展。物質產品的生產不僅需要物質資本，而且要投入相應的人力資本；人力資本的增長除了自身的投入之外，還需要物質資本的投入。

（二）建設中西部地區留住及吸引人力資本的能力。中國中西部地區人力資本存量水平低，不僅是因為人力資本投資水平低，還在于這些區域人力資本流失嚴重。因此，建設欠發達地區留住及吸引人力資本的能力迫在眉睫，否則，即使教育等人力資本投入增加，人力資本素質提高，但如果留不住人才，那也只是“為他人做嫁衣裳”。

這種吸引人力資本的能力即人力資本聚集效應存在的必要條件，一是信息的地方化特性（the localized nature of information）。為了更好地收獲這些具有地方化特性的知識帶來的好處，人力資本必須走進信息和知識所在腹地。這種地方化的知識、技術或信息，一方面是因為跨區域流動成本大造成地方化，但隨著運輸和交流成本的降低，這種地方化不會長期存在；另一方面有些知識、技術或信息只存在于某企業、某產業集群中，需要有相配套的人員、設備才能發揮作用，這種地方化特性長期存在。硅谷的計算機行業人才聚集就是技術的地方化特性造成的（Fallick et al.2005）。二是人力資本具有城市特性（city-specific），在一個城市建立了關系網絡的企業和個人，將不輕易離開這個城市，這些人力資本可以看做屬于這個城市特有人力資本存量。

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Literature Review on Human Capital Mobility and Agglomeration

XIONG Sha

（College of Economics and Trade，Hunan University，Changsha410079， China）

Abstract: The Theory of Human Capital Agglomeration， which concentrates on the course that human capital leads to technological spillover and then forms core appeal， explains why there is the Matthew Effect on human capital. The Model of Agglomeration Theory is more efficient at explaining the phenomenon of human capital mobility in China compare with the traditional theory which applies the gap of incomes as the main explanatory variable. This paper is based on the comprehension of human capital mobility and agglomeration， then it offers policy that proposals for the phenomenon of human capital divergence in China.

Key words: human capital；mobility；agglomeration

[責任編輯 安世友]