演進行為模型
2008-12-31 00:00:00鐘春仿
經濟研究導刊 2008年7期
摘 要：從經濟學的發(fā)展史我們不難發(fā)現(xiàn)，經濟學從著重研究“物”的角度逐漸轉向了重視“人”的角度。這一轉變是偶然的還是必然的呢？我們甚至可以追問，究竟是經濟的發(fā)展決定人的心理與行為還是人的心理屬性與特征最終為經濟學“立法”從而決定了經濟學的走向？如果這一轉變是必然的，那又是“人”的什么因素和力量推動著這一時刻的到來？沿著這一思路構建出一種長期視角的、動態(tài)的行為模型，即演進行為模型，并歸納這一演進行為模型提出的經濟學意義。
關鍵詞：理性；精神；人性化；行為；演進
中圖分類號：F069.9文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2008）07-0175-03
一、演進行為模型提出的緣由
社會學科中諸多學科的發(fā)展越來越明晰的暗示著這樣一個特點：經濟學從著重研究“物”的角度逐漸轉向了重視“人”的角度，筆者稱在這里將經濟學從高度抽象的“理性人”向現(xiàn)實中的人的回歸過程稱為“經濟學的人性化過程”。這一轉變在主流經濟學、博弈論、金融學、管理學，尤其是以卡尼曼(Daniel Kahneman)為代表的行為金融學和行為經濟學、以史密斯(Vernon L. Smith)為代表的實驗經濟學的興起等都諸多學科中得到了深刻體現(xiàn)。經濟學的歷史特點是逐步抽象化、形式化和數(shù)學化的過程，這一抽象過程的逐步加深逐步實現(xiàn)了經濟學框架的統(tǒng)一性和理論的完美性，標志著經濟學的成熟與完善。然經濟學的逐步完善的過程也是逐步孕育自身否定因素的過程，經濟學每一次抽象程度的提高，就意味著否定因素的進一步加強，這一否定因素的核心就是與抽象相對應的人之“個性”，這一否定因素是伴隨著人類物質匱乏時代逐漸走向物質富裕時代的過程而逐步得到加強并凸顯的，也是隨著人類從權力時代逐步走向自由時代這一制度變遷的過程中逐步得到體現(xiàn)的。物質生活的逐步富裕和政治環(huán)境的日益寬松和開放使得人之個性得到了前所未有的張揚。究竟是經濟和政治環(huán)境的變化使得人之個性能夠得到張揚，還是人之個性張揚的內在要求和驅動使得經濟和政治走到了今天的情景呢？筆者認為是后者！
人是有自我感覺、懂得體驗和享受、并有著超強的創(chuàng)造力的高級動物，人的這些特征決定了人類天然具有強烈的欲望與沖動，這些欲望主要體現(xiàn)在物質的和精神的兩個方面，物質的方面決定人具有天然的自私性的一面，精神的方面主要表現(xiàn)在情感與價值觀，也就是人類天然有追求人生意義的價值取向和趨勢，這就使得人類又天然具有同情心的一面，因為人的意義必然以他人為依據。人類的個性張揚就是人在物質和精神兩方面的張揚。個性的張揚表現(xiàn)出來的是多方面的欲求，這種欲求的自由性與物質宇宙的天然秩序性形成了一種張力，物質世界的秩序性對人類形成了一種制約，這就是所謂的歷史條件，但人的創(chuàng)造性和認識能力能夠逐步減弱這一制約性，這就是人類對自然的改造過程。在生產力落后，物質匱乏的時代，人為了生存，主要的欲求和矛盾體現(xiàn)在物質方面，這一物質方面的欲求反過來影響了那個歷史條件下的人的思想與情感，歷史條件決定了思想與情感必須為物質的追求服務，這樣的歷史條件下，“理性”才真正能構成經濟學的基礎。
二、演進行為模型的建立
經濟學的人性化過程必然要求我們全面考察人類的各項特征，一向被主流經學所忽略的有關人的一些重要屬性不得不再次被提出來，其中最主要的有人的“自我意識”、人的“自我價值感”、人的“創(chuàng)造性”等。人具有創(chuàng)造性是一項事實，這是人與人之外其他一切生物在表現(xiàn)上的最大不同。懷特海在其《思維模式》中也提出過“創(chuàng)造為何是可能的？”這樣的問題。一旦認識到人的創(chuàng)造性，我們就不能簡單接受人的行為是“反應性選擇過程”，而應是“創(chuàng)造性選擇過程”，“創(chuàng)造性”的引進也直接否定了一個人偏好的穩(wěn)定性假設，同時拓展了一個人決策行為的可選方案集合的邊界，或者說這個邊界是不斷擴大的。在一個長期的視角和動態(tài)的行為過程中，創(chuàng)造性是不能忽略的。如同不能忽視人之“創(chuàng)造性”一樣，同樣也不能忽視人之“自我意識”或者說“自我價值感”。筆者認為這兩個人之屬性是相伴相生的，有創(chuàng)造性一定會觸發(fā)出自我意識，有自我意識則一定也會逐漸演變出創(chuàng)造性，沒有自我意識的創(chuàng)造性是不可能的，沒有創(chuàng)造性的自我意識是必定會被淘汰的，從而也就不存在自我意識。創(chuàng)造性是適應性能力的高級階段，是適應之后的改變的沖動與能力，這種沖動源自自我意識的更高級的自我實現(xiàn)要求。自我價值感是自我意識的精神樞紐和內在欲求，也是自我意識的必然結果，一個人自我意識淡薄，自我價值感也會同樣趨于清淡。創(chuàng)造性的存在可能導致自我價值感的不斷提升。這些都構成了一個人行為的深層的心理基礎，而當前的行為理論和模型對此鮮有觸及。引進這些有關人的重要屬性，必須從長期的、動態(tài)的視角出發(fā)，因為創(chuàng)造性、自我意識和自我價值等都只有在連續(xù)的變化過程才能體現(xiàn)其重要作用，在靜止的時刻必然會被抽象掉，正因為如此，演進行為模型是著眼于行為規(guī)律探討的長期視角。
關于一個現(xiàn)實中人或者真實的人的行為過程筆者通過下圖來揭示：
上圖就是在引進了自我意識、創(chuàng)造性、和自我價值等概念之后的關系圖。
箭頭的方向代表著影響的方向。圖中給出了兩種理性的概念，“原始理性”是與人的物質追求相接近的概念，也是與主流經濟學中的理性接近的概念，“綜合理性”則是一個行為主體經過知識過程和人生體悟之后對物質和精神雙重考慮的理性，這種理性是原始理性的升華之后的理性。一個人的目標主要是在綜合理性下生成的。決定一個人創(chuàng)造性和適應能力的關鍵環(huán)節(jié)是“思考力”的培養(yǎng)，或者再具體一點說是批判性思考能力的培養(yǎng)。一個越是思想貧乏的人，其行為模式偏向于整個圖形的右半部分，而思想豐富的人則越偏向于左邊。
基于上面的框圖所包含的內容，筆者在下文中逐步提出演進行為模型。
丁丁老師用如下模型解讀了布坎南所評價的沙克爾的貢獻：
這個模型給人的震撼是很大的。這個模型的含義是：當下的理性選擇依賴于尚未出現(xiàn)的價值時，“最優(yōu)”（最小成本實現(xiàn)既定目標）就無法在當下被確定，因為正是當下的選擇決定了未來的潛在價值，也就是說，可選方案的集合依賴于選擇本身而且依賴的方式是不確定的。這個模型給我們的啟示是：在動態(tài)的過程中，“理性”必遭否定！也就是無法在“理性”的框架下解決問題，因為在動態(tài)中無法確定怎樣做就是“理性”。我們應該注意到的是，現(xiàn)實中的行為主體當前的最大滿足感或者說效用并不取決于實現(xiàn)當前的某個目標，更多地取決于對未來的一種憧憬或期望。筆者提出兩個工具性概念。一個行為主體為了實現(xiàn)未來某個不可明晰表達的目標，其間所做的各種最大化努力，稱之為“模糊理性”，所追求的不可完全明晰的目標稱為“模糊目標”。這里的模糊理性不同于以往的“完全理性”和“有限理性”，模糊理性是無法做到“理性”下的理性，它有“理性”的影子，但更是“理性”的非理性，“理性”和“有限理性”都是靜止的概念，而模糊理性是與動態(tài)過程相聯(lián)系的概念。“模糊目標”也不同于效用函數(shù)目標，效用建立在嚴格偏好假設基礎上，必定是靜止的概念，是有關“當下”的決策問題，而“模糊目標”是面向未來的，模糊目標的所對應的效用及效用函數(shù)在當前是無法確定的。由此，我們建立模糊目標函數(shù)如下：
現(xiàn)在的時刻為t，那么最大化的目標就是模糊目標函數(shù)ft+T(x)，其中T代表期望長度，與一個人的自我價值要求及物質追求的程度還有個人的知識累積及把握世界的心智能力等有關。當T=0時，這個決策行為就退化為主流經濟學中的“理性”決策行為，模糊目標也可以用效用函數(shù)來代替，因為在靜止的當前時刻，理性和效用概念都是明確的。由此可以看出，主流經濟學的決策模式是這個動態(tài)決策模式的一種特例，“理性”也僅是這種特殊條件下的概念而已。將前文中的重要概念納入到上述決策模式中，完整的動態(tài)決策模型表述如下：
上述(1)—(5)式整體所構成的行為模型，筆者稱之為“演進行為模型”。演進的含義是指行為主體的行為模式是隨經驗體驗、知識積累、思考能力等的變化而變化的。其中：Vt表示“自我價值”變量；Mt表示“物質追求”變量，m取自material首字母；Pt表示“感知”變量，P取自perceptual variable首字母；Et表示“環(huán)境變量；上述四個變量決定了模糊目標的形成。 x*t-1(i=0，1，2…k)表示不同時刻的最優(yōu)行為；Nt表示知識累積，N取自knowledge的第二個字母；St表示思考力，或者說批判性思考能力；Vt，Mt，Pt三變量又是上述三變量的函數(shù)。(x*t-1，x*t-2…x*t-k)代表過去的最優(yōu)行為，揭示的是經驗過程，k代表對過去行動的記憶長度，一個用心的行為主體的k較長，而不怎么用心的行為主體k較小，當k=0時，表示這個行為主體無記憶（這里的記憶主要指場景記憶，動物的行為模式中，k=0），在主流經濟學的決策模式中，k可以看做為0，因為當前的決策與過去無關，相當于無記憶。St代表思考能力，嚴格來說，思考能力會影響一個人的價值判斷和創(chuàng)造性，思考力是創(chuàng)造的源泉。Pt是沿用了海納(Heiner)在“the origin of predictable behavior”(“可預期行為的起源”)一文中的模型里的概念Perceptual variable，稱為感知變量或想象變量。用中文的說法，或許可以稱為“悟知變量”，代表的是對整個環(huán)境的總體把握程度，這一能力主要來源于行為主體的批判性思考能力和思考能力下的創(chuàng)造力大小。通過Pt，我們就達到了引進“創(chuàng)造性”概念的目的，因為一個行為主體的悟知能力越強，他的選擇范圍也會越大，體現(xiàn)了“創(chuàng)造性選擇”的真實過程。因此Pt也構成了模糊目標函數(shù)的可選行動集合。整個模型的特點是，目標函數(shù)和可選行動的集合都是動態(tài)變化的。在某一個時刻，可選行動是內生變量，其他變量是外生的，而對于目標函數(shù)的確定和可選行動集合的邊界確定，其他變量則又是內生的。
三、演進行為模型提出的經濟學意義
演進行為模型就主流經濟理論及相關模型的不足提出了相關的替代思想，主要有：
1.演進行為模型改變了傳統(tǒng)決策中的目標函數(shù)。傳統(tǒng)的目標函數(shù)總是追求效用的最大化，而效用的最大化又是以物質消費來體現(xiàn)的，這種目標效用是物質導向的，并且這種效用函數(shù)是假定偏好穩(wěn)定的。演進行為模型則提出的是面向未來的模糊目標函數(shù)，兼顧了行為體的物質要求和自我價值要求，并且這個模型沒有偏好穩(wěn)定性假設，一切偏好都是在動態(tài)的過程中調整的。傳統(tǒng)的目標是靜止的，即目標由當前確定不再改變，而演進行為模型的目標函數(shù)不僅是面向未來的，而且是動態(tài)的，目標函數(shù)會隨著多個變量的影響而做出理性調整。這符合作為個人在成長中的不斷調整過程，也符合作為整體的社會在歷史的繼承中不斷調整改變的現(xiàn)實。
2.對理性重新作了理解。在動態(tài)的過程中，一個行為主體沒法確切知道如何行動是完全理性的，因此筆者提出了模糊理性的工具性的替代概念，但并不是要否認“理性”所包含的合理性。而且，對傳統(tǒng)“理性”的“黑箱”做了全面分解和探析。傳統(tǒng)“理性”，傳統(tǒng)理性只假定行為主體是“理性”的，但對于理性是如何形成，如何變化以及理性如何引導行為等等是不做探討的，所以“理性”概念被視為“黑箱”。筆者則將理性概念分解為原始理性和綜合理性，并通過框圖揭示兩者理性的動態(tài)關系，并在兩者理性之間通過思考的環(huán)節(jié)并結合人之經驗、知識積累和人生體悟等連接起來，并指出一個成熟的行為人是在綜合理性下做出決策的，而綜合理性是包含了人之自我價值感和創(chuàng)造性能力的理性，顯而易見這種理性并不能視為是完全自私自利的。這都嚴格有別于傳統(tǒng)理性的范式。
3.對目標函數(shù)和可選行動集之間的相互關系也作了調整。傳統(tǒng)的做法是將目標函數(shù)與可選行動方案分離的，也就是可選方案與目標函數(shù)無關，比如，默頓(1969)的模型，目標函數(shù)與約束條件是分離的。這一點是不符合現(xiàn)實的，現(xiàn)實的情況是，目標的設定與行動的選擇是相互影響的。本文中的演進行為模型則兼顧到了這一點，可選行動集通過感知變量與目標函數(shù)聯(lián)系起來，而感知變量又與思考力聯(lián)系起來，體現(xiàn)了學習和經驗在動態(tài)決策中作用。
4.引入了創(chuàng)造性。傳統(tǒng)的理性分析范式，是不討論行為過程中的創(chuàng)造性特征的。他們將創(chuàng)造性理解為理性之后的結果，有效率一定會有創(chuàng)造。這一點在許成鋼和汪丁丁的文章中已給予了一定程度的否定。高度的競爭有損創(chuàng)造性！筆者則認為，將創(chuàng)造性過多地跟物質追求和效率聯(lián)系在一起是不妥當?shù)模慈祟愑袆?chuàng)造性不僅僅是物質導向的結果，而是人類自我價值追求內在的驅動和要求。所以創(chuàng)造性不是在物質之后，而是在物質之前，更與人之自我價值感相貼近的概念，創(chuàng)造性是人類幸福感受的源泉，沒有物質欲求的導向也會有創(chuàng)造的發(fā)生，而過度的物質追求反而會損害創(chuàng)造發(fā)生的溫床。
5.與傳統(tǒng)的理性范式相比，演進行為模型引入了更多的有關人的因素或變量。比如自我價值感，創(chuàng)造性、思考能力等，這些概念的引入才能將純粹的經濟理性人變成一個有血有肉的現(xiàn)實人，只有引入了更多的人的因素，經濟學的解釋能力才能更強，才能更好地為了人類的未來福利做出正確的安排和制度導向。
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（責任編輯：王曉燕）
