集群式民營企業創新網絡組織機制的有效性分析

[摘要] 現代社會由于規?；a的需要，一方面企業分工越來越細，一方面企業間的合作越來越多，形成了眾多的企業集群。浙江民營經濟的發展與企業集群有著很大的聯系，今天民營經濟的發展離不開創新與開拓，集群式企業創新網絡已成為新時代企業創新與發展的新模式，通過修改后的麥克洛伊德模型對集群式民營企業的創新網絡的組織機制進行有效性分析，從理論上找出影響集群式企業創新網絡組織機制有效性的主要影響因素并加以分析，以起到幫助和促進集群式企業創新網絡工作組織機制的有效運行和合作長期穩定發展的作用，為實際運行的創新網絡組織機制提供有效的理論依據。

[關鍵詞] 集群式企業創新網絡 麥克洛伊德模型 有效分析

企業集群和中國民營企業的發展有著天然的聯系，浙江民營企業在全國的民營企業中處于領先地位的主要原因就是走集群式的市場化發展道路，近年來隨著市場需求的多樣化和產品生產周期的不斷縮短，企業的競爭優勢越來越取決于自身獲取資源的能力，創新問題成為了關乎企業成長和可持續發展的主要動力，以集群方式生存的民營企業，其自身創新能力的薄弱與集群這一整體創新優勢之間形成了強大的反差，為更好的實現資源共享與規模經濟，區域經濟和技術優勢，借助高科技網絡（internet）時代的信息快速傳遞資源，集群式企業的創新網絡在技術創新和產品創新上正發揮巨大的作用。集群式民營企業的創新網絡是指在同一集群內的多個民營企業為了獲得和分享創新資源而在相互信任的基礎上建立的一種合作創新體系，這一合作體系中的各企業在互惠互助的基礎上，根據本企業在集群中產業鏈的地位和分工，各負責創新網絡中的一個環節的革新，形成創新網絡鏈的上下游關系，最終由整個網絡形成一項創新成果，在集群企業內大家共同分享，如浙江溫州的打火機集群是在家族制企業群的基礎上發展起來的集群式企業群，他們的創新合作采取的是以龍頭企業為首的縱向合作創新網絡，而北京中關村IT企業的合作則是另一種平行企業的橫行合作為主的創新網絡。民營企業集群內形成這種創新網絡有其必然性：專業化的分工模式，企業規模結構和集群內的長期交易建立的聲譽，這些都使得網絡創新成為可行。而實踐證明，集群內的網絡創新形式具有強大的優勢：一是實現了資源共享與范圍經濟，專業化分工，等于把其他企業的技術嫁接到自己的核心能力上，能顯著的提高創新績效，而在集群中不同企業開發和生產技術上相互關聯的多元化產品，不但共享基礎設施等有形資源，還實現知識共享，有很強的范圍經濟；二是集群內的知識積累實現了學習效應和動態的規模經濟效應，企業的創新和生產效率會隨著在某一領域從事創新和生產的積累時間的延長而遞增；三是集群內專有資源的集聚可以有效的降低集群成員獲取資源的交易成本，另外，在同一價值鏈上的不同環節的企業聚集可以降低同一環節中各企業資源的壟斷性，從而降低了上下游企業之間的交易成本。

企業網絡作為一種組織模式不是建立在嚴格的價格機制上，也不是建立在“科層命令”基礎上，而是建立在通過“適應”來協調的基礎之上的，比等級組織更靈活又比市場組織更穩定，這種網絡的有效性在于它既具有壟斷企業的龐大信息源但不具備壟斷企業的剛性結構，又避免了小企業的資源匱乏特點，關鍵是存在一個以技術創新價值鏈為基礎的網絡，網絡中許多穩定和不穩定的結點，則是創新的靈魂和培育新的創新主體的基礎，網絡創新作為新興的集群已成為一種新的技術創新的組織形式。

網絡松散型結構使創新網絡具有高度靈活性和較強適應力，但同時也帶來有效性問題，正如企業的組織形式對企業內部創新水平產生深刻影響一樣，集群內企業的之間的組織模式也會影響集群的創新水平，目前在集群式企業的創新網絡中存在兩種比較典型的組織機制：一類為所有企業處于平等地位的中小企業創新網絡，另一類為以龍頭企業為核心的創新網絡，這兩類創新網絡的組織機制的有效性各有特色，適用于不同類型的集群體系，前者多見于高新技術產業群，后者為龍頭市場導向型，在創新網絡的有效實施上，分別存在搭便車現象和龍頭企業獨享溢出效應，影響集群網絡的互相合作，從而降低了有效性。

一、集群式企業創新網絡組織機制的特點

產業集群可以從橫向和縱向兩個方面對技術創新發揮促進作用，橫向平等型中小企業的創新網絡是指集群中的企業在在資金規模，技術消化上具有等同性，價值鏈相同或相似環節的集聚，使得相同資源可以得到迅速積累和充分利用，有效的降低行業總體的創新成本，大幅增加技術突破的可能性，如中關村的產業集群和技術突破就屬于這一類型。企業間的技術轉移采用標準化的市場交易進行，這種組織機制的有效實施一要有規范的專利保護或者彼此信任的對搭便車行為的限制，二是集群內企業具備足夠能力吸收和消化集群外部的新知識，企業之間的知識保持異質性，使集群保持足夠的創新活力。在這里有規范的專利保護和有效制止搭便車現象是平等型創新網絡有效運作的保證，規范的專利保護措施得益于國家和行業的法律法規的健全和實施，而限制搭便車現象的產生則依靠網絡內部機制的完善。

縱向集群主要是價值鏈上下游相關環節的集聚，使得產業上下游的相關環節之間能夠形成有效互動，從而加快技術創新和產業化的步伐，其中龍頭企業為核心的模式在縱向型的創新網絡中占主導地位，一般具備如下的優勢:

1.龍頭企業的規模和實力使其有能力吸收消化從集群外部獲取的知識，從而提高集群的整體創新能力。

2.在一個龍頭企業網絡內企業之間的透明度高而網絡外成員透明度低，網絡內知識創造者可很好的分享知識效應。

3.即使龍頭企業存在溢出效應，相對眾多規模大小相近的企業共存情況而言，這也是一種可接受的現象，更容易解決技術創新上搭便車現象。如浙江嵊州領帶集群中由一部分大企業率先采用納米技術提高整個集群的競爭優勢。

集群式企業的創新模式應該說各有優劣，但根據團隊經濟學的理論，集群內只存在少數龍頭企業，即使存在完全溢出效應，這些企業的努力創新所獲得的收益遠大于向眾多企業溢出的多，這樣更能形成自我增加的創新機制。同時平等型企業集群難以形成有效監督和懲罰機制來防止少數企業的不作為現象，而龍頭企業集群的知識專利使用可形成默許制度，龍頭企業擁有專利所有權，其他企業具有使用權，如有企業只想得利的話，專利所有權企業可收回使用權，在民營企業的集群中，由于民營中小企業的創新能力不足，模仿動機強烈，而對外賓核心技術的吸收是要大資金和設施的投入，所以龍頭型企業核心的創新模式更為有效。

二、集群式民營企業創新網絡的有效性分析

集群內民營企業由于地理位置臨近和人才流動的頻繁性，常會使技術創新帶來較大的溢出效應，特別是人員流動和員工間的非正式交流，在知識產權保護體系不完善的情況下，企業的模仿動機將大大增加，而自主創新的積極性會不斷降低，所以建立長期的集群式企業創新網絡成為解決搭便車現象和溢出效應的有效途徑。

假定集群中N家企業，每項技術創新要有一定的資本投入和產生溢出效應，用修改后的麥克洛伊德模型來進行分析，假定1.創新技術是隱性的，在集群內流通，在集群外不能獲取，2.集群內的溢出效應系數β為1，技術在集群內完全共享，3.信息不完全，協議雙方對對方的“合作”誠意并不完全知道，4.依賴第三方的干預來執行協議有很大成本，5.經濟學假定，人是否誠實可信不是常量，而是一種函數，即一個人誠實比不誠實更劃算。

整個集群的生產函數為為各合作期的產出，是集群內企業的研發投入向量，假定產生函數滿足：

假定1，f(a)二次可微，對于是凹的（該假定意味著生產函數規模報酬遞減，企業研發投入的邊際產品為正。

假定2，集群內企業i的效用函數為

代表成員企業i在t時期分享的研發收益，表示該企業在t時期的研發投入，函數為成員企業努力的負效應，它是二次可微，滿足以及代表成員企業的能力和類型，ρ是每個成員企業不離開集群的概率，貼現因子資本市場利率，τ為時間長度。在時間無限期長時每個企業的效用函數為：

集群內企業采取自主創新并共享其他企業溢出的技術企業的效用水平為。

企業采取都采取搭便車而不進行創新時的效用水平為， 企業i搭便車而其他企業進行自主創新時該企業的效用水平為表示除了i 企業外的其他企業成員均選擇自主創新。

在企業集群的重復博弈中，如果所以企業都選擇自主創新并容許其他企業模仿，那么每個成員在時間T的效用為：

如果集群中成員企業I突然決定在時間T偷懶，，并且其他企業在T之前一直采取研發投入策略，這種情況下成員企業I的未來收益數為：

這里只要滿足，也就是只要

那么企業集群內的各個企業都將投入最大限度的研發。

將集群內企業的每次對技術的投入的博弈看作是囚徒困境博弈，假定資本市場利率γ接近于0或時間τ變短，ρδ中的將接近于1，同時集群內每期離開的概率很小，即ρ接近于1，這時等式成立，但我們知道技術創新的時間不可能很短，一旦投入到實際運行中，終止的可能性很小，在一個研發周期內一個企業對其他企業的研發投入是難以估量的，所以企業集群內企業在考慮是否共享技術研發投入時，一般需要一個研發周期，在這周期內進行一次博弈，所以這里時間τ不能變短，利率γ也不為0，所以無法直接判斷等式是否成立，但在博弈頻率一定的情況下，如果Uim和UiC能保持一定的差值，即Uim—UiC≥(1—ρδ）Uin，由于博弈頻率使ρδ不能趨近于1，所以集群內的創新機制可以實現。

三、集群內企業的創新網絡的自我增強機制和影響因素

從上面我們的分析可以看到，在集群內企業的技術創新中有幾個關鍵因素：

第一是博弈頻率，無限次重復的博弈動態頻率是保證ρδ不能趨近于1，所以集群內的技術創新需要一個長期的穩定合作時期，只是短期的合作或一次的合作就有可能產生企業的搭便車現象和不作為行為，產業集群中的橫向合作模式中各企業間的相互制約是合作長期進行的前提，而縱向結構中的產業鏈環節應保持上下鏈之間信息相扣，環環相連，這些是集群內企業創新網絡得以長期合作的保證。

第二是資本市場利率的影響，從分析中可以看到利率γ越小，企業研發合作的效應越高，要使資本利率減低，有幾方面的工作可做，從社會成本和學習成本著手，社會成本指企業鍵的橫向聯系和其供應鏈的各環節的縱向聯系的監督成本，協調成本，簽約成本，降低集群內企業的交易成本，這里政府的作用不可低估，建立一個健全法制和法規的社會大環境，和諧社會誠信為本，健全的社會監督系統是保障和降低集群企業交易成本的根本。而學習成本的降低在于人力資本和實現資源共享，龍頭型集群企業的創新機制在這方面具有了很大的優勢，互惠共生性和資源共享性的集群網絡特點是保證學習成本降低的重要因素。

第三是研發時間τ的影響，從公式中我們看到，研發時間越短，企業合作產生的效應越大，當時間接近于0時為最大，所以降低研發時間，有效的利用時間，為減小風險，縮短進入市場的時間，各個參于創新網絡的的集群內企業必須專業化，應充分發揮每個企業的技術和能力，設備的特定組合，每個企業從事創新增值鏈的某一環節性的工作，同時要善于利用R＆D業務外包和知識聯盟創新等模式，利用集群內企業之間，企業和高校之間的優勢互補，互相促進，共同發展。

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