基于曼奎斯特指數(shù)的我國Ｒ＆Ｄ投資效率區(qū)域性分析

[摘要] 本文對我國30個省市1998年～2005年的RD投入產出應用DEA-Malmquist指數(shù)方法進行計算分析，分區(qū)域進行比較，得出我國這些年的RD投資效率的變化趨勢并進行政策建議。

[關鍵詞] RD 投資效率 曼奎斯特指數(shù)

羅默等人把研究與發(fā)展（RD）活動看作是技術進步的內在基礎。我國目前的RD投資較低，因此提高RD投資效率必然是提高國家競爭力的有效途徑。各省市的RD投資效率怎樣、這幾年來的變化趨勢如何、區(qū)域間的協(xié)調發(fā)展情況怎樣，了解各個地區(qū)RD投資的動態(tài)，并相機采取對策，對于構建全面協(xié)調發(fā)展的經濟和和諧社會將有重要的意義。

一、研究方法和數(shù)據(jù)處理

1.研究方法

本文選取了1998-2005年全國30個省（自治區(qū)、直轄市）的RD投入產出數(shù)據(jù)進行分析，計算出我國各省市的RD投資效率，包括RD全要素生產率、純技術效率和規(guī)模效率。

技術效率的計算方法采用Charnes等(1978)提出的數(shù)據(jù)包絡分析法(DEA)，并且在此基礎上發(fā)展起來的Malmquist指數(shù)方法，采用Tim Coelli提供的生產力分析軟件DEAP2.1。

Caves等(1982)提出了由Tornqvi推算出Malmquist指數(shù)的計算方法，并首度將此指數(shù)用來作為生產率指數(shù)使用。對于兩組從0期到1期的輸入和輸出和，Caves等提出的Malmquist生產指數(shù)為：

這里距離函數(shù)下標C表示在規(guī)模不變（CRS）技術下度量的結果。為了避免武斷地選擇第0期或者第1期的技術效率作為標桿，曼奎斯特指數(shù)定義為兩個指數(shù)的幾何平均數(shù)：

按照Ray Desli（1997）的思路，將規(guī)模不變（CRS）的假設釋放為規(guī)模可變（VRS），生產效率指數(shù)分解為三個指數(shù)：純技術效率變化（Pure Efficiency Change，PECH）、技術進步（Technical Change，TECHCH）和規(guī)模效率（Scale Change，SECH）。

2.數(shù)據(jù)選擇和處理

RD投入指標包括人力和資金兩方面。RD人力投入是指生產過程中實際投入的勞動量。本文采用RD人員數(shù)作為歷年RD的勞動投入量。RD資金投入理想意義上可以利用物質資本的服務流量作為資本投入的測量，但是實際可以得到的數(shù)據(jù)并不允許進行此類測度。在現(xiàn)有的文獻中往往都是采用RD經費。

RD活動最直接的產出是科技論文和專利，本文選取了國內專利申請授權數(shù)和國內中文期刊科技論文數(shù)。RD活動的最終目的是實現(xiàn)商業(yè)化應用和新產品的市場成功，本文從技術市場和高新技術兩方面選取了技術市場合同成交金額、高技術產品出口總額、規(guī)模以上增加值中高技術產業(yè)份額三個指標。本文共選取了這五個指標作為RD活動的產出指標。產出指標的選擇應表現(xiàn)為產出的集中度，2005年各項指標數(shù)據(jù)之間的關聯(lián)性相關系數(shù)均在0.4以上，體現(xiàn)產出集中的原則。

數(shù)據(jù)來源均來自《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及地方統(tǒng)計年鑒。由于西藏某些年份和某些指標無統(tǒng)計值，故西藏未納入被評價單元。

二、實證分析

1.全國RD投資效率分析

表1 全國RD投資效率

從1998年到2005年RD全要素生產率年平均增長率為10.7%，技術進步的效率年平均增長率為9.5%，而技術效率年平均增長率為1.1%。RD全要素生產率在1999年、2001年和2003年得到大幅度的提升，特別是在2001年增長了147.7%，這恰恰是由于技術進步的效率在1999年、2001年和2003年的提升導致的。

從1998年到2005年純技術效率平均每年下降0.3%，總體看來各年雖有變化，但變化不大。從1998年到2005年規(guī)模效率平均每年增長1.4%，有一定的波動，增長與下降呈現(xiàn)隔年交替出現(xiàn)的趨勢，最大增長幅度為22.7%，最大下降幅度為26.1%。

2.區(qū)域性RD投資效率分析

表2 分區(qū)域的RD投資效率比較

從區(qū)域層次上來看，RD全要素生產率分地區(qū)平均值分別為東部1.072，中部1.106，西部1.152（見表2）。所以，這一段時間RD全要素生產率的順序從高到低依次是西部、中部和東部。從全要素生產率角度來看，我國區(qū)域經濟在這一時期具有趨同效應。我們認為這種轉變的發(fā)生可能與實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略有關。

從技術進步的角度來看，中部地區(qū)的技術進步是最快的，平均每年增長11.2%，其次是西部地區(qū)，平均年增長9.3%，東部地區(qū)年增長率8.2%。

純技術效率東部地區(qū)和中部地區(qū)均出現(xiàn)了下降，僅有西部地區(qū)出現(xiàn)了增長，年增長率為1.8%。規(guī)模效率西部地區(qū)和東部地區(qū)出現(xiàn)增長，西部年增長率為4.6%，東部地區(qū)年增長率為0.7%，中部地區(qū)略出現(xiàn)了下降。

3.各省市RD投資效率分析

福建、廣西、海南、內蒙古和浙江五個省份的RD全要素生產率發(fā)生了下降，但是大部分省市的RD全要素生產率都產生了增長，其中四川的年平均增長率最高達到了35.3%。

技術進步指標除了海南、內蒙古和新疆沒有發(fā)現(xiàn)技術進步以外，各省市均產生了技術進步，平均增長率為9.5%，平均增長率前三位分別是陜西26.8%、甘肅21.8%和北京24%。

技術效率指標安徽、福建、廣西、貴州、河北、吉林、江蘇、江西、內蒙古、上海、天津、浙江等12個省份均未得到改進。將技術效率分解為純技術效率和規(guī)模效率，得知技術效率的降低是由于規(guī)模效率的降低導致的。

三、結論和建議

總體看來，從1998年到2005年我國RD投資效率取得了一定的增長，這種增長表現(xiàn)在以技術進步為推動力，輔以技術效率的提高。但是，從局部來看，我國部分省區(qū)RD投資存在資源配置不合理的狀況，東部省份的技術進步指數(shù)和技術效率指數(shù)都低于中部和西部，東部大部分省份出現(xiàn)規(guī)模遞減的趨勢，而西部大部分省份出現(xiàn)規(guī)模遞增的趨勢。

因此，提出如下政策建議：

繼續(xù)加大和增強對西部地區(qū)RD的投資和引導作用，進一步出臺更多的有利于高新技術投資的政策鼓勵和引導RD投資有序、有效地在提升西部經濟增長和經濟環(huán)境中的作用，西部地區(qū)自身也要做好提升消化吸收RD投資的能力，保持RD投資效率的持續(xù)、穩(wěn)定增長，這樣才能促進區(qū)域經濟的進一步協(xié)調穩(wěn)定。

東部地區(qū)要注意RD投資的效率問題，東部大部分省份已經出現(xiàn)了規(guī)模遞減的趨勢，特別浙江這樣的工業(yè)大省出現(xiàn)RD全要素生產率下降的趨勢，這是本文始料未及的，因此注意分析資源配置的不合理之處找出其中的原因并加以改善是當務之急。

參考文獻：

[1]劉德學何勇:企業(yè)RD項目效率評價指標體系及其模糊評價[J].科技進步與對策，2003（10）：108～110

[2]馬永紅魏禎陳清江陳良猷:基于隨機前沿面的全球石化行業(yè)技術效率相關研究[J].現(xiàn)代化工，2005（3）：58～61

[3]顏鵬飛王兵:技術效率、技術進步與生產率增長:基于DEA的實證分析[J].經濟研究，2004（12）：55～65

[4]Caves， D.W.，C hristensen，L. R.，Diewert， W.E.， 1982. The economic theory of index numbers and the measurement of input， output， and productivity. Econometric 50 (6)， 1414–1939

[5]Ray，S.C.，Desli，E.Productivity Growth，Technical Progress，and Efficiency Change in Industrialized Countries:Comment[J].American Economic Review，1997(87):1033～1039

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文。