現代企業自主創新管理機制研究

[摘 要]提高自主創新能力是現代企業生存和發展的根本途徑。通過對自主創新的概念、內涵、特點和機理的分析，建構了由核心技術競爭、科研力量整合、組織管理激勵、科技成果轉化四個因子組成的現代企業CIPT自主創新管理機制，從而為現代企業提高自主創新能力提供參考。

[關鍵詞]自主創新；企業管理；組織

[中圖分類號] F270 [文獻標識碼] A

[文章編號] 1673-0461(2008)10-0035-04

自著名經濟學家熊彼特提出創新的經典定義以來，對于創新的認識已經在對于產業和經濟變化的研究中不斷深化。創新已經成為企業長期戰略的核心和組織行為中特有的功能行為，是一個經濟學和社會學詞匯，包括社會、經濟和技術等因素，由此形成了一些創新的組合詞，如技術創新、管理創新、市場創新、自主創新、模仿創新等。

早在2002年初，科技部就明確指出：我國科技發展戰略必須加快實現從以跟蹤模仿為主向以“自主創新”和實現科技跨越式發展為主的轉變。同時，胡錦濤同志在2005年初多次強調“要把推動科技自主創新能力擺在全部科技工作的突出位置，堅持把提高科技自主創新能力作為推進結構調整和提高國家競爭力的中心環節”。可見，科技的“自主創新”已刻不容緩，這已經成為一個亟待解決的現實問題和理論問題擺在面前，必須認真加以探索和研究。

一、自主創新的概念

較早提出的“自主創新”概念，其涵義是“自主技術創新”，是在引進、消化以改進國外技術的過程中，繼技術吸收、技術改造之后的一個特定的技術發展階段。稍后又有“企業主要通過自身努力，攻破技術難關，形成有價值的研究開發成果，并在此基礎上依靠自身的能力推動創新的后續環節，完成技術成果的商品化，獲取商業利潤的創新活動。” 這一定義與傅家驥主編、1998年出版的《技術創新新學》中給予的定義非常相似。柳卸林認同自主技術創新的提法，并提出要“在自有技術上自主創新”。

謝燮正認為自主創新包括了組織管理方面的創新，也包括選擇發明和科技成果，使之逐步成熟到適合于生產應用，并獲得市場成功，還包括根據市場和生產需要去開發技術的各種努力。所謂自主，就是想方設法保持自己選擇理念、目標、模式和過程的主動權，自主創新就是不要鎖定在對手設定的創新軌道里。余江和方新將自主創新能力定義為，“能獨立進行產品技術、工藝技術的研發乃至開發出面向市場的有競爭力的全新產品的能力”[1]。

李正風等人認為自主創新是創新主體依賴自身所具有的能力和資源進行并完成的創新活動。自主創新中知識、技術或制度等方面的關鍵性突破是依靠自身力量實現的，這是自主創新的本質特點。各種創新活動中，自主創新最具主動性[2]。

譚賢楚認為自主創新是科技創新主體通過自身的努力和探索在科技創新中取得突破性進展，攻克科技難關，并在此基礎上依靠自身的能力推動科技創新的后續環節(這與重走別人的老路對已有科技所進行的改進而無重大突破的模仿創新是有根本區別的)，從而達到預期目的的創新實踐活動[3]。其核心思想就是不走別人的老路，但這并不意味著一切都要從頭做起，關鍵是要善于捕捉并有效利用前人的嶄新的理論、技術或概念而打開新的局面。在這里，自主創新主要包含以下兩層基本涵義：一是在自主研究、開發基礎上的創新；二是在別人(國內外)先進科技知識的基礎上，經過消化吸收而進行的再創新。通過分析研究，科技自主創新的領域主要體現在以下層面：基礎研究、由應用引起的基礎研究、應用研究、開發研究等。

二、自主創新的內涵

自主創新是一個內涵和外延極其寬廣的概念，從目前學術界和實務界研究的現狀看，對自主創新內涵的理解主要有四種觀點：第一種觀點把自主創新的內涵定位在狹義的科技創新和技術創新方面；第二種觀點批判性地指出在論及自主創新能力時，人們通常把自主創新理解為科技實力、成果和專利數的復合體，把自主創新等同于科技發明創新；第三種觀點是把自主創新的本質看成是否形成自主知識產權，并形成自主開發的能力；第四種觀點則是站在反對“知識產權”的論點之上的[4]。

自主創新既可以指一種創新方式，也是指一種發展戰略[5]。在前一層意義上，是指一種體現中國特殊國情的科技創新方式，包括加強原始性創新、集成創新和引進技術的消化吸收再創新三個基本方面。一是增加原始創新，努力獲得更多的科學發現和技術發明；二是要集成創新，使各種相關技術有機地融合起來，形成有競爭力的產品或者產業；三是在引進、消化基礎上的再創新。自主創新三個方面的內容是相互關聯的。原始創新往往孕育著科學技術質的飛躍，是科技創新能力的重要基礎和科技競爭力的源泉。集成創新是當今科學技術發展的一個重要特征，主要是指圍繞一些具有較強技術關聯性和產業帶動性的戰略產品和重大項目，將各種相關技術有機融合起來，實現一些關鍵技術的突破甚至引起重要領域的重大突破。在經濟全球化條件下，自主創新不能封閉起來進行，而應展開廣泛的對外科技合作與交流，完善引進技術的消化吸收和再創新機制，充分利用人類共同的科技成果。

研究國際發展經驗可以發現，自主創新是一個后起國家在加速推進現代化過程中特有的概念，本質上講，是體現自己發展的戰略意愿的創新。這一概念的背后，包括了國家發展戰略、目標和政策等一系列重大問題[5]。其實，從自主創新的三個基本方面，就已經充分體現了自主創新作為中國科技發展戰略的特殊性。加強原始性創新，就是針對我國原始性創新能力薄弱；加強集成創新，就是針對過去單項技術研發難以形成有競爭力的產品和產業的問題；加強引進技術的消化吸收和再創新，就是針對多年來重引進、輕消化吸收的老問題。因此，我們也就不難理解為什么在現有英語體系中，很難找到一個公認的、能夠比較貼切地表達我們所要表達意思的單詞與自主創新對應，因為自主創新是一個國家戰略，而不僅僅是一個技術術語。

三、自主創新的特點

以上列舉的有關企業自主創新的界定，雖然受研究者的研究視角的限制而各有區別，但從中可以歸納出自主創新的三個特點[6]：

(一)技術突破的內在性

企業自主創新并不是指企業在研究開發上對每一個技術環節都面面俱到，但企業必須擁有其中核心技術的自主知識產權。核心技術或主導技術必須是由企業依靠自身力量獨立研究開發而獲得的。

(二)市場開發的率先性

率先性是自主創新所追求的目標，新技術成果具有獨占性。自主創新企業的產品率先進入市場，領導本行業或相關行業的標準或技術規范，對跟進者形成技術鎖定，從而能夠穩固其在行業中的核心地位。

(三)知識資本的集成性

即通過整合內部和外部各種創新所需的資源，為企業自主創新提供知識和能力上的內外部支持力量。這是自主創新成功的基礎和必要條件。自主創新過程中，從技術構思、研究、開發、工程建設、生產制造和市場銷售等創新過程的每個環節，都需要企業通過自身的努力，結合內外部各種資源、知識和能力的支持來實現。

四、自主創新的基本支撐性理論

自主創新能力不僅包括科技發展能力，還應包括科學技術知識的生產、擴散、產業化、市場運作的能力。從這個意義上講，提高自主創新能力是一項系統工程。企業自主創新能力的形成，是以社會的自主創新能力為基礎，以企業自身的科技力量和創新目標為主導，在資源投入、研究和開發、制造和生產、管理和營銷等各方面創新能力的總和。以我國政府對技術創新概念的規定為基礎，從增強企業自主創新能力的要求來看，自主創新的基本理論支撐包括以下三點[7]：

(一)技術創新的主體性理論

企業是技術創新的主體，即企業是技術創新決策、投資的主體，是技術創新活動的主體，是技術創新獲取利益和分配的主體，這是技術創新理論的重要基礎。只有確立企業在技術創新中的主體地位，才能夠有效地建立以企業為中心的技術創新體系。這在宏觀上是解決科技與經濟結合的根本途徑，在微觀上是增強企業自主創新、尤其是原始創新能力的重要根據。

(二)技術創新的有序性理論

技術創新是思路創新、科學研究、技術開發、產品研制、生產制造、市場營銷的有序化過程。它要對這一系列自主創新過程進行優化，又要善于運用集成戰略得以組織實施。因此，技術創新活動必須考慮系統的整體性、關聯性、動態性和有序性，使創新活動的各個環節都能在系統運作過程中實現有序的相互聯接和相互協調。任何一個環節的脫節、無序和受阻，都將影響自主創新活動的預期完成、甚至導致失敗。

(三)技術創新的市場性理論

技術創新的目標在于實現最大的市場價值。這種市場價值的實現，既要使產品生產者獲得最大效益，也要為商品消費者帶來最大利益。同時，企業對新技術、新工藝、新的生產方式等應用，必須考慮如何擺脫對外技術依賴的安全需求和社會需求，并使這種需求理念貫穿于創新活動的全過程。只有這樣，才能真正提高企業的自主創新能力，才可能在市場競爭中立于不敗之地。

五、自主創新的機理

創新就是要開拓新的道路，做人沒有做過的事情，就是對已有的、舊的事物的否定和發展，就是“創造性的毀滅”，就是對知識的超越、自由競爭和科技的跨越式發展。

(一)創新主體的知識基礎及其超越

創新就是要突破前人的成果，就是要在前人(包括自己)或他人已經發現或發明的成果的基礎上，能夠做出新的發現、提出新的見解、開拓新的領域、解決新的問題、創造新的事物等。所謂知識基礎就是指創新主體在進行創新時所必備的知識條件，它包括扎實足夠的專業知識、哲學知識(方法論)、相關學科的前沿知識等[8]。知識是創新的基礎和原料，任何領域的創新活動都要以該領域中的已有知識和成果為起點。 在自主創新中，創新主體對前人或他人(也包括自己)知識的超越是自主創新成功的象征，只有在某些領域或方面實現了知識的超越，才會使得創新主體在科技創新活動中取得突破性進展而成為知識的領先者。

(二)自由競爭：自主創新的實質

如前所述，自主創新的知識基礎是創新主體不可或缺的條件，但是創新主體必須認識到科技創新還有其自身的獨特發展規律，認識到自主創新也是一種復雜的社會現象——自由競爭，是在歷史發展過程中形成的一個相對獨立而又動態演進的社會系統。它的內部諸要素(主體、客體環境)的有機融合使得自主創新的良性運行可在時間進程和空間形態上具體展開，這主要體現在“政府引導”、“市場對科技的導向”等方面[9]。

(三)科技的跨越式發展規律

自主創新是時代發展的需要，適應時代的要求進行跨越式發展是科技自主創新的一條原則和思維特色。一般說來，科技的跨越式發展可以發生在企業和產業層次，也可以發生在國家發展的戰略層次。所謂“跨越式發展”就是指科技創新不要一切都要從自己做起，而是有效并靈活運用嶄新的理論、技術或概念“有所為，有所不為”的打開局面，從而有重點、有選擇地發展自主科技，以促進本國的經濟發展，這是科技自主創新的一個普遍規律。國家層面的科技跨越式發展可以分為兩種基本類型[10]：一種發生在接近科技和生產力前沿的相關的競爭領域中——科技發展的不確定性、市場環境、制度環境等都相同，跨越的實現以領先者的位置互換為標志； 另一種是落后國家趕超先進國家的跨越，追趕者有比較明確的前進方向，在追趕過程中實現科技發展的某些領域的某些過程和階段的跳躍或實現路徑創造。在知識經濟和科技全球化日益擴展的今天，科技的跨越式發展是國家經濟實現跨越實現路徑創造。在知識經濟和科技全球化日益擴展的今天，科技的跨越式發展是國家經濟實現跨越式發展的重要前提和基礎。

六、現代企業自主創新的組織管理模式

提高現代企業自主創新能力的管理模式的構成要素尚無定論。 我們知道，經濟的根本現象是發展而不是均衡，發展的根源是創新，而創新是通過各種可提高資源配置效率的要素的新組合活動而實現的。如果能有意識地將過去由于條塊分割、重復建設等原因所造成的閑置生產要素圍繞優勢創新機體重組，則有可能以較低的成本、在較短的時間實現要素(包括資產存量)的優化重組，迅速轉化為生產力。現代企業創新動力機制和科學的組織管理體制問題，通過何種形式，建立什么樣的組織制度和結構、采取什么樣的激勵手段來實現自主創新，目前世界各國都處在探索階段，在我國還沒有形成固定有效的實踐模式。

筆者立足于我國現代企業自主創新管理模式理論與實踐的系統性研究的基礎上，重點研究現代企業自主創新管理模式的構建和組織文化的新生，構建了由核心技術競爭(Compete)、科研力量整合(Integrate)、組織管理激勵(Prompt)、科技成果轉化(Transform )四個結構因子組成的國防科研院所自主創新管理模型，我們簡稱CIPT模式。

(一)核心技術競爭能力是現代企業自主創新的關鍵

核心技術競爭我們關注基于核心競爭力的自主創新機理、基于核心競爭力的自主創新主體、基于核心競爭力的自主創新環境、基于核心競爭力的研發投資管理。核心技術競爭力是組織中的積累性學識，特別是關于如何協調不同的生產技能和有機結合多種技術流的學識。并不是所有的資源、知識和能力都能形成持續的競爭優勢，而只有當資源、知識和能力同時符合稀缺(能增加企業外部環境中的機會或減少威脅的資源、知識和能力才能稀缺)、異質(企業獨一無二的，沒有被當前和潛在的競爭對手所擁有)、不可模仿(其他企業無法獲得)、難以替代(沒有戰略性等價物)的標準時，它們才成為核心競爭力，并形成企業持續的競爭優勢[11]。 事實上，只要具備了核心技術的創造力，并以此為基礎確保企業始終擁有自己的核心能力，企業就能在市場競爭中居于有利地位。在市場經濟條件下，動力主要來自于對利潤的追求。為此，要使企業的核心技術的創造力給以相應的利潤回報，可以通過為此類企業提供研制、生產合同，使企業在履行合同補償自己在創新中的投入，并且獲得相應的利潤。產品的購買者往往不僅要購買最終產品，而且要購買“科研成果”這種中間產品，使產品研制過程中的投入得到補償，才能使企業在產品研制中保持核心競爭力，為自主創新提供持續的動力。

(二)科研力量整合是提高現代企業自主創新能力的基礎

科研力量整合我們關注國家支撐企業基礎研究、企業科研院所與高校科研合作、多元化開發、爭取國際合作。現代企業應該走出封閉，充分整合社會資源。 實際上，我們已經擁有大量創新技術分散在全國成千上萬的企業、大學和科研機構中，應該充分發揮國家科研機構和研究型大學的作用，重視跨學科、跨專業的綜合研究，集成創新研究，既考慮科技創新的內涵和規律，還要考慮現代企業的需求，多渠道吸引國外先進理念，引進技術，合理分工及資源整合。現代企業自主創新能力以扎實的基礎研究為支撐。而基礎研究投入大、風險大、收益小或者沒有直接收益。 重大的科研活動，需要協調各方力量進行合力攻關。大力協同，是我國現代科技工業發展的寶貴經驗，也是自主創新的重要條件。加強信息化建設，搭建相應的信息平臺，加強社會科研開發整合力，是提高現代企業自主創新能力的重要條件。

(三)組織管理激勵是提高現代企業自主創新能力的保障

組織管理激勵我們關注現代企業組織結構建設、基于項目管理的激勵機制、科技人才勝任力評價、企業組織文化新生。現代企業管理模式的重建或者再造，不僅依賴于組織結構的再造，更依賴于組織文化的新生。如果不徹底地質疑、挑戰或者替代現代企業中隱含的價值、信念和假定，則任何管理模式的變革都將流于重復的表面改變，新的方式只是去適應既有的規范和政治條款，維持現狀。現代企業還要為自主創新營造一個和諧、清新的文化環境，從而使自主創新具有強大的生命力。這里所要營造的學習型組織創新文化環境的關鍵在于激活創新主體進行創新活動的精神家園，激勵創新主體有效進行創新活動。在這種創新文化環境中，創新主體創新欲望強、敢于冒險和探索、勇于標新立異、善于開拓進取，從而不同創新主體間形成團結協作、公平競爭、寬容失敗的良好文化氛圍。

(四)科技成果轉化是提高現代企業自主創新能力的動力

科技成果轉化我們關注科技成果轉化機制、科技成果轉化模式、科技成果轉化途徑、科技成果轉化條件。西方國家的學者對技術創新的概念有著各種各樣的解釋，較為一致的看法是：“技術創新是一個從新產品或新工藝設想的產生，經過研究、開發、工程化、商業化生產，到市場應用的完整過程的一系列活動的總和。”[12]可以看出，創新包括發明的生成和走向市場兩個過程。科技成果轉化具體表現為科技成果的商品化、產業化、國際化。商品化是科技成果，實現有償轉讓，得到相應的價值認可；產業化是形成科技產業，進行科技成果的規模生產，追求更大的效益；國際化則是更高的要求，是在國際市場的更大范圍內優化配置和有效利用各種資源，尋求跨國發展。因而科技成果轉化的有效實現，無論是哪種形式，其根本價值都體現在科技成果應用服務于社會生產實踐并從中獲得利益。

綜上所述，自主創新以創造性和市場成功為基本特征進行周期性技術經濟活動，成功的自主創新，經過普遍的推廣，必然導致地區產業結構、市場結構、外貿結構的變化，刺激新的市場需求，同時也帶動新一輪更高層次的技術創新，從而形成一種良性循環，推動地區經濟的不斷增長。

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A Research on Management Mechanisms of Self-determined Innovation in Modern Enterprises

Zhao Ruijun，Bao Zhanguang，

Zheng Juan

(BBeijing University of Aeronautics and Astronautics， Beijing 100083，China)

Abstract： To enhance the capacity of self-determined innovation is an essential approach to the survival and development of modern enterprises. The article firstly analyzes the conception， connotation， features and mechanism of self-determined innovation. Then， it advances the management mechanisms of self-determined innovation in modern enterprises consisting of core technology competition， integration of scientific research， organization management incentives， and transfer of scientific and technological achievements. In this way， Modern enterprises can improve their self-determined innovation capacity.

Key words： self-determined innovation； enterprise management； organization

(責任編輯：張改蘭)