基于奧肯定律的中國失業與經濟增長問題探討

摘 要：利用調整了的城鎮失業率，對奧肯定律在中國的適應性作了實證分析；另一方面從奧肯定律的本質出發，聯系中國宏觀經濟實情，解釋了失靈的根本原因。最后分三次產業分析中國就業彈性的變化，在實證的基礎上，分析中國就業和經濟增長的出路。

關鍵詞：奧肯定律；失業；就業彈性

中圖分類號：F069.9文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2008）19-0152-02

一、奧肯定律的緣起

奧肯定律是美國著名的經濟學家，約翰遜總統時期的經濟顧問委員會主席阿瑟奧肯于1962年提出的，它描述了失業率變動和產出增長率變動之間的一種經驗統計規律。

改進后的奧肯定律有兩種基本形式。一種是u-u*= -w（（y-y*）/y*），u為實際失業率，u*為自然失業率，y為相應的實際產出量，y*為相應的潛在產出量，w為產出缺口與失業率偏離之間的關系。第二種表述為U-U-1=-w（（Y-Y-1）/Y-1），即奧肯定律可表示為實際產出額在一年內高于趨勢增長率，則失業率會下降。

作為一種經驗規則，奧肯定律為產出增長率和失業率變化之間相互轉換提供了一個近似的估算方法。雖然只是近似，但在當時的美國、英國、德國等發達市場經濟國家中得到了良好的印證，成為西方宏觀經濟學中可靠的經驗規律之一。轉型中的中國經濟是否也滿足上述規律呢？或者說中國的w等于多少呢？

二、數據的選擇

1.對失業率的調整

中國以城鎮登記失業率作為近似國內失業率，對城鎮失業者的定義是“有本地非農戶口，有一定的勞動能力，無業而要求就業，并在當地就業服務機構進行失業登記的人員。”從這個定義可知，中國對失業的界定是窄口徑的。但是本次計量試驗關鍵并不是數據與真實數據有多大的擬合度，而是數據是否可以體現整體的失業波動趨勢。如中國從1998年開始有一次大的經濟蕭條，一直持續到2000年才恢復。但從登記的失業率來看這種趨勢并沒有體現出來，而呈現出一種滯后的趨勢。1998—2000年一直是3.1%，2000年后才出現失業率的明顯上升。顯然中國登記的城鎮失業率并沒有真實地反應中國失業狀況。但是如果把這些數據進行全面的修正，把包括農村和城鎮的隱蔽性失業和下崗職工失業計算進來，往往會陷入一種統計方法的謎團，而偏離了我們的初衷。實際上沒有哪個數據是準確無誤的，問題是采用什么樣的方式，在有效利用已有數據的情況下，盡可能的趨近目標。

中國自20世紀90年代以來，失業率成上升趨勢，其中2000年達到最大。這是因為1998年中國出現經濟蕭條加上亞洲經濟危機對中國經濟的沖擊，從1998年開始一直到2000年中國失業率處于最高階段。之后，隨著經濟的復蘇，失業開始回落。這一估計的失業率顯然比登記失業率更能反映經濟的波動。

2.關于產出

本文選用GDP的絕對數，先對它們進行時間回歸，得出趨勢變量作為潛在產出。故潛在產出缺口為X=（Y-Yd）/Yd，失業率缺口為U-U*，U*為平均失業率；產出增長率為X1=（Y-Y-1） / Y-1，失業率變化為DU=U-U-1。

3.回歸分析

先將GDP對時間作回歸，趨勢圖如下：

其有明顯的趨勢GDP = -76236.24265 + 7744.411765?鄢（N-1978）。

回歸方程和系數顯著不為零，擬合度和調整的擬合度都很高，分別為0.98和0.979。

其中GDP產出缺口的棒狀圖為：

我們看到20世紀80年代末期，中國存在很高的正產出缺口。出現這一偏差主要是由于潛在產出額是由這個經濟增長形勢所推導出來的，因而對前幾年都存在數值偏低的情況。可將其去掉將不影響其一般性。

4.回歸結果

用潛在產出缺口對失業偏離作回歸，統計結果相當不顯著。擬合度才0.113421，調整的擬和度為0.050094。說明u-u* 與 （y-y*）/y*之間無顯著的線性相關關系。

三、從奧肯定律本質談對中國的適應性

進一步思考“奧肯定律”的本質發現，它衡量的是產出增長率與名義勞動投入之間的統計關系。

1.具有發達的市場經濟，不存在有效勞動投入與名義勞動投入的明顯偏離，即不存在隱蔽性失業。

2.經濟沒有大的技術進步和資本有機構成大體不變，從而勞動生產率、產出就業彈性基本不變。產出的就業彈性是指產出的增長率與就業增長率的比值。

總結出以上兩個條件然后結合中國的實際，進一步可以否認奧肯定律在中國的適用性。

首先，中國處在體制改革的轉軌階段，市場機制還不發達。在計劃經濟體制下，中國對勞動力實行分配制，而不論市場是否有就業需要，其結果是企業對勞動力的低效率使用，所以存在大量冗余勞動力，有效勞動力與名義勞動力嚴重偏離；在市場經濟改革初期這種偏離開始縮小，經濟增長很大程度上帶來的是勞動力的更有效利用，而名義勞動力沒有明顯的增加。當然可想而知，當經濟體制改革完全到位，市場機制比較靈活時，有效勞動力將與名義勞動力持平，因產出的增長帶來新的就業崗位的增加，將直接帶來名義勞動量的增加。但是就中國目前的狀況而言，仍然存在大量的隱蔽性失業。農村存在大量剩余勞動力，即農村隱蔽性失業。據中國社會科學院經濟研究所王誠估計，20世紀90年代，中國隱蔽失業率高達60%。但是隱蔽性失業率隨著經濟改革的不斷深化，有逐年下降的趨勢，從1989年的57.6%下降到2004年的1%，但中國在20世紀90年代確實存在大量的農村隱蔽性失業。

其次，中國經歷著經濟增長方式的轉變。中國近年來正處在由粗放型經濟增長方式向集約型增長方式轉變的過程中。一般地，粗放型經濟增長方式有利于就業機會的增加，而集約型經濟增長方式卻會引起就業機會的減少。隨著轉變的逐漸深化，資本的有機構成不斷深化，而這種資本投資率的增長，就會擠出就業。另外，中國還不斷加強對技術開發的投資，新技術的不斷發展，從一定程度上也擠出了就業。20世紀90年代中期到現在，中國經濟增長和就業增長之間顯現出“高增長，低就業”的狀態。從實證分析上來看，中國GDP的就業彈性呈逐漸下降的趨勢（就業彈性是指就業的增長率與經濟增長率的比）。分別用三產業的就業人數的對數對總產出的對數作回歸分析。結果為：

資料來源：用2005年《中國統計年鑒》1986—2004年相關數據算得。

可見隨著中國資本深化以及經濟增長方式的轉變，三次產業的就業增長彈性系數的下降趨勢是明顯的，特別是第一產業的就業增長彈性系數的下降，意味著農業已經不再具有吸納就業的潛力，即現代農業越發展，使用勞動力越少，農業勞動力在總勞動力中所占比例的減少，這是符合經濟發展規律的。

四、中國的就業出路

從第一產業、第二產業、第三產業的就業彈性來看，發展第三產業即服務業是尋找就業出路的關鍵。目前中國服務業的勞動就業貢獻明顯偏低。中國服務業勞動就業水平偏低，而單位勞動對產出的貢獻力還相當大，吸納就業和發展的空間還很大。

第一，加快城市化進程，鼓勵中小城市適度擴容。中國就業存在一種農村人口替代城市人口的趨勢，因為前者似乎更能吃苦耐勞和踏實。富人當中農村人口的比重也呈上升趨勢，而這部分先富起來的農村人口因戶籍管理制度的制約、中國城市化的滯后，制約了有效需求的擴大。畢竟城市是生產中心也是消費中心。

第二，放寬服務業市場準入，降低服務業進入門檻與成本，消除阻礙第三產業發展的體制障礙。與其他產業相比，中國的服務業特別是新興服務業的壟斷程度還是較高的，這在相當程度上影響了其自身的發展，勞動就業的能力沒有充分發揮出來。因此改變部分行業壟斷經營嚴重、市場準入限制過嚴和透明度低的狀況，按市場主體資質和服務標準，逐步形成公開透明、管理規范和全行業統一的市場準入制度，是當前大力發展服務業的關鍵舉措。

第三，大力發展職業教育，為發展服務業培養使用型人才。引導社會關心、支持職業教育發展，為職業教育發展創造一個良好的外部環境。同時要跳出教育看教育，密切關注經濟和社會發展對人才的需求，要把服務經濟和社會發展，提供有效勞動力供給作為辦學宗旨，要把培養和提高學生的動手能力、操作能力特別是就業能力作為職業教育的主要任務。

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