制度是人類有意的創造

布羅姆利認為，人們先有了對未來的想象，即對一個更加美好社會的構想，然后，根據這個想象來構造當前的制度

丹尼爾·布羅姆利可能是國內經濟學界不太熟悉的經濟學家，他的著作只有《經濟利益和經濟制度》被譯成中文。在美國經濟學界，他也是非主流。如果要分派，他可以歸入以威斯康星學派為代表的老制度學派。此學派鼎盛時期是在上世紀40年代末以前；隨后，新古典經濟學開始在美國繁榮。如今，它的地位基本上被以科斯和諾斯為代表的新制度學派取代，盡管后者也不大為美國主流經濟學界所接受。

作為他的學生，我從布羅姆利那里獲益良多，2000年回麥迪遜教課時，還專門補聽了他的制度經濟學課。那時，我就知道他在寫這本書；2005年他到我們中心訪問，告訴我此書已經被普林斯頓大學出版社接受，正在出版過程中，并希望能夠出版中文版，我欣然應允。

依我之見，布羅姆利此書想表達的核心思想是：制度是人類有意的創造。這當然和哈耶克的自發秩序不同。自發秩序意味著，制度是人類在“不經意間”造就的，即每個人或組織都從各自利益出發參與社會博弈，沒有對社會組織形式的想法和規劃。但是，他們博弈的結果卻創造出對每個人都有益的制度。

自發秩序并不被新制度經濟學派普遍接受，諾斯就把制度定義為對人類行為的“人為約束”，其目的是為個人行為提供可預測性。諾斯對人的目的性在制度變遷中的作用基本持負面看法。他認為，人的目的性往往阻礙人類形成有效的制度安排。如果制度變遷是由經濟收益引導，不摻入制度變遷執行者個人的目的，制度就會朝著有效的方向演進。

布羅姆利走得比諾斯更遠。布羅姆利認為把經濟收益當作指引制度變遷的外生動因，是一種同義反復。經濟收益是由制度定義的，也就是說，制度先于經濟收益而存在。目的性參與制度的設計和變動，意味著人們先有了對未來的想象，即對一個更加美好社會的構想，然后，根據這個想象來構造當前的制度。用布羅姆利的話來說，人們在構造當前的制度時，總是“站在未來思考現在”，即依據觀念的改變而改變制度，不拘泥于當前的利益得失。觀念的改變就是布羅姆利所說的關于制度變化的“目的因”。他說：“目的因讓我們能夠理解DDT被禁用不是因為突然間這個做法符合了經濟效率的標準（機械原因），而是因為環境在與農業利益（一種事后的理性化）的較量中獲得了更多的‘力量’。DDT被禁用是因為一種新的集體承諾業已形成，即禿鷲，或者其他動物，值得讓農業中的害蟲控制蒙受損失——‘值得’不是在福利經濟學意義上的，而是指創造一個未來，或總而言之，擁有后會更好?！?/p>

對制度變遷的解釋，不能只停留在尋找經濟收益這樣的機械原因上，要在經濟領域之外尋找答案，這要求我們研究制度變遷執行者的目的。唯此，我們才能找到解釋制度變遷的“充分理由”。

從人的目的性出發，布羅姆利提出了“volitional pragmatism”的概念，我們把它翻譯成“能動的實用主義”。實用主義否定人的思想是自然的鏡面反射，相反，強調個人對于周遭環境的理解必然受到他們對周遭環境印象的限制，而且，不同的人必定擁有不同的印象，因此，不存在單一或終極的真理。實用主義的核心因而是試驗，能動的實用主義者的試驗不是盲目的，而是受到他們對于未來的想象的指導。制度之所以發生變化，是因為人們根據自己對未來想象的試驗，導致了一些沒有料到的“驚訝”；這些“驚訝”為現有制度所不容，因此，需要新的制度來消解。

中國迄今30年來的漸進式改革，是能動實用主義的具體體現。為了更契合中國的語境， 我把它更名為“實踐的務實主義”。漸進改革的哲學基礎是對單一和終極真理的否定，因此，它是務實的；同時，漸進改革又以不斷的試驗為先導，因此，它在行動上又是實踐的。布羅姆利此書雖然不是為中國讀者而寫，也不是為研究中國改革歷程而作，但是，它所表達的思想對理解中國的改革歷程，具有很大的啟發意義。

在更一般的意義上，布羅姆利的思想對業已在中國成為主流的新制度經濟學傳統提出了挑戰。新制度經濟學的核心，是把制度研究納入主流經濟學的成本－收益分析框架，并試圖以經濟參數的變化，作為解釋制度變遷的主要因素。本書對此提出了強有力的挑戰，會在中國制度經濟學者中引起爭論。

記得2005年布羅姆利到我們中心給學生辦講座的時候，學生們對他的思想的反應，可以用“震驚”來形容，因為他所講的和他們所接受的主流經濟學太不同了。雖然我不完全贊同布羅姆利的思想，但是，我相信，閱讀他的書對于每個對制度經濟學感興趣的人來說，都至少會是一次耳目一新的經歷?！?/p>

《充分理由：能動的實用主義和經濟制度的含義》，（美）丹尼爾·W·布羅姆利著，簡練、楊希、鐘寧樺譯，姚洋校，上海人民出版社2008年8月第一版。參見本刊2008年第20期“本刊10月薦書”

本文作者為北京大學中國經濟研究中心副主任，經濟學教授