契約配置與制度配置：路徑比較

摘要：契約配置和制度配置的路徑存在重要差異。契約配置路徑包括私人交易演進型、政府之間與社會團體之間交易演進型和政府、社會團體與私人之間交易演進型等路徑。制度配置路徑包括契約演進型、需求型、供給型和引進型等路徑。契約配置和制度配置路徑比較的經濟學意義表現在二者均具有稀缺性，在經濟資源配置中具有不同的作用，并存在路徑依賴關系，促進二者的耦合性是市場經濟的本質要求。

關鍵詞：契約配置；制度配置；路徑；比較

中圖分類號：F091.349文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2008）011-0011-02

在向市場經濟的轉軌過程中，一個備受經濟學界和改革實踐者們關注的問題是契約配置和制度配置的關系問題。推進契約配置和制度配置，有利于實現市場經濟改革中的契約化和制度化。本文通過對契約配置和制度配置路徑差異的分析，探討了契約配置和制度配置路徑比較的經濟學意義。

一、契約配置與制度配置的路徑差異

（一）契約配置的路徑

契約不僅配置契約本身，而且配置經濟資源。契約配置路徑主要包括以下幾個方面：

第一，私人交易演進型的契約配置路徑。私人交易機制包括私人的市場交易和私人的企業交易兩種機制。即私人交易規制包括私人市場契約和私人企業契約兩種規制。私人市場交易契約是指私人通過市場交換勞動、經濟物品以及其他關系的契約。市場中的私人企業交易契約是通過企業家的權威和企業專用性定價機制所達成的非人力資本和人力資本之間的特別契約。私人契約是商品交換社會特別是市場經濟社會中一種典型的交易規制范式。隨著市場經濟的不斷發展，私人交易的內容、范圍和程度都不斷擴大。私人交易的演進表現為從簡單的商品交換到復雜的商品交換，從人格化的交易到非人格化的交易，從一般物質產品交易到虛擬經濟的交易等。私人交易演進導致私人契約范圍、內容和程度不斷發展，這一過程的實質是私人契約的配置。私人交易演進型的契約配置主要配置私人契約，并通過私人契約配置社會經濟資源。企業契約和市場契約的重要區別在于它們是配置經濟資源的兩類不同性質的契約，二者配置功能的差異決定了這兩種契約的交易費用不同。

第二，政府之間和社會團體之間交易演進型的契約配置路徑。就政府之間交易演進來說，包括國家與國家之間、一國政府內部各部門之間的交易演進等。國與國之間的契約談判、訂立等活動是政府之間的交易規制的建立過程。就一國內部來說，政府各部門之間除了行政命令關系外，還存在部門協作、部門之間的利益關系，通過訂立部門之間的契約關系配置各部門之間的利益關系。因而一國政府內部部門之間的契約的系統性、協調性及其自身配置影響到經濟資源的配置。就社會團體之間的交易演進型契約配置路徑來說，社會團體之間的契約談判、訂立，隨著社會政治經濟發展不斷演進。

第三，政府與私人之間和社會團體與私人之間交易演進型的契約配置路徑。政府與私人之間的關系從根本上說是一種契約關系。政府和私人之間的契約配置越廣泛，行政干預的空間就越小。行政干預是一種非契約配置行為，是行政權力配置經濟資源的重要手段。在高度集中的計劃經濟條件下，行政關系遍及社會的各個角落，政府和私人之間是一種行政命令關系，一切經濟資源通過這種從上到下的行政命令配置。在市場經濟條件下，政府和私人之間的關系不斷契約化。

就社會團體與私人之間的交易演進來說，社會團體和私人之間的關系實質是一種契約關系。如在社會經濟生活中，私人往往為了尋求社會團體的支持而與之訂立契約。

（二）制度配置的路徑

制度不僅配置制度本身，而且配置經濟資源。制度配置的路徑主要包括以下幾個方面：

第一，契約演進型的制度配置路徑。主要包括私人契約演進型、私人與政府、社會團體之間契約演進型和政府之間與社會團體之間契約演進型等制度配置路徑。（1）私人契約演進型的制度變遷路徑。私人契約演進所導致的制度變遷往往是一種漸進性的制度變遷。該制度配置路徑表現為私人契約不斷得到社會團體和政府認可，上升為公眾、社會團體和政府等均遵守的制度。（2）私人與社會團體、政府之間契約演進型的制度配置路徑。私人與社會團體、政府之間契約關系的不斷演進導致規制私人、社會團體和政府各方關系的制度配置不斷發展。（3）政府之間和社會團體之間契約演進型的制度變遷路徑。政府之間契約演進是指某些政府之間訂立的契約關系上升為整個社會成員共同遵守的制度。隨著社會政治經濟不斷變遷，作為公共組織的社會團體之間訂立的契約不斷演進，上升為所有社會團體或社會成員共同遵守的制度。

第二，需求型的制度配置路徑。主要包括私人需求型、社會團體需求型和政府需求型的制度配置路徑。一是私人需求型的制度配置路徑反映了私人在社會經濟資源配置中對制度及其創新的需求。一項有利于私人在社會資源配置中處于有利地位的制度創新能夠極大地激勵私人在社會財富創造中的積極性。私人對極大地促進其有利的生存狀況、平等的發展條件、自由的選擇機會和卓越的創造才能發揮的制度安排具有強烈的需求。二是社會團體需求型的制度配置路徑反映了社會團體在社會經濟資源配置中對制度及其創新的需求。一項給社會團體及其團體成員帶來巨大利益的制度安排能夠有效地推動社會經濟資源的配置。三是政府需求型的制度配置路徑反映了政府在社會經濟資源配置中對制度及其創新的需求。特別是在政府干預型市場經濟條件下，政府對制度的需求更強烈。

第三，供給型的制度配置路徑。主要包括政府供給型的制度配置路徑和非政府供給型的制度配置路徑。政府供給型的制度配置路徑主要包括政府非強制性供給和強制性供給的制度配置路徑。制度的供給除了習慣、習俗和傳統文化以及外來文化的傳播等形式的制度供給外，政府是重要的制度供給主體。政府供給型制度配置路徑的特點包括以下兩個方面。一方面，政府非強制供給型的制度配置路徑反映了政府所供給制度的誘致性或潛移默化特點。另一方面，政府強制供給型制度配置路徑反映政府所供給的制度的命令性。

第四，引進型的制度配置路徑。主要包括開放性改革中的漸進引進和激進引進型的制度配置路徑。從世界經濟發展歷史來看，每一次大的經濟發展都是伴隨制度引進來實現的。原計劃經濟體制國家向市場經濟轉軌過程實際上是西方市場經濟制度引進過程。這一引進型制度配置路徑包括兩種類型。一是我國通過漸進性改革開放引進西方市場經濟制度的制度配置路徑。漸進引進型制度配置路徑的特點是減少制度替代中的阻力和剛性沖突。二是俄羅斯等國家通過激進性改革引進西方市場經濟制度的制度配置路徑。激進性引進型制度配置路徑的特點是不顧引進制度的阻力、沖突，實現新舊制度的徹底替代。

二、契約配置與制度配置的路徑比較的經濟學意義

第一，從契約和制度本身配置的路徑比較來看，契約和制度都是稀缺性資源。一方面，契約不僅配置經濟資源，而且由于它自身是一種稀缺性的資源，因而需要進行配置。如果配置經濟資源的契約極其稀缺，就會導致非契約化的行政配置泛濫。另一面，制度不僅配置經濟資源，而且由于它自身的稀缺性，需要進行配置。我國國有企業改革過程中出現的很多困難，與制度的非協同性、制度的沖突性和制度的短缺密切相關。如果在市場經濟轉軌過程中，制度配置充分一些，改革遇到的困難和阻力就會少一些。

第二，契約配置與制度配置的路徑差異反映了二者在經濟資源配置中的作用不同。一方面，契約配置主要從微觀角度通過簽訂競爭性、自主性和激勵性的契約安排來配置經濟機會和經濟資源。另一方面，制度配置主要從宏觀角度通過簽訂宏觀性、長期性和全局性的制度安排來配置約束微觀經濟活動的制度，并通過制度配置經濟資源。就契約和制度在配置經濟資源方面的作用問題，存在兩種極端情況。一方面，在原高度集中的計劃經濟體制時期，強調由國家實施制度的供給，忽視了契約在經濟資源配置中的作用。另一方面，在市場經濟條件下，強調由市場這只看不見的手來調節經濟，強調配置個量經濟機會和經濟資源的契約安排的重要性，忽視了國家在供給制度和通過制度約束與干預市場失靈中的作用。

第三，契約配置與制度配置之間存在路徑依賴關系。二者之間的路徑依賴關系表現在不僅制度配置依賴于契約及其配置的演進，而且制度配置需要契約配置來實施。一方面，沿著制度配置對于契約配置的依賴路徑，可以減少制度配置成本和障礙。路徑依賴意義上的制度配置，是經過了制度實驗的制度配置。它減少了制度談判、訂立和實施成本，特別是減少了制度談判、訂立和實施的阻力，提高了制度配置的效率。另一方面，沿著制度配置對于契約配置的依賴路徑，可以促進市場經濟的契約化。市場經濟要求各個經濟主體之間的關系是契約關系。通過訂立和完善各種契約關系，使市場經濟中的契約關系普遍化。

第四，契約配置與制度配置路徑差異反映了強化二者之間的耦合性是市場經濟配置資源的本質要求。契約配置與制度配置的耦合性表現為二者在功能方面具有互補性，在運行方面具有協同性。一是契約配置與制度配置之間的耦合性表現了二者對接的重要性。二是契約配置與制度配置之間的耦合性表現為二者協同的重要性。契約配置與制度配置協同可以充分發揮制度配置和契約配置的效率。三是契約配置和制度配置的耦合性可以發揮契約與制度的互補作用。

參考文獻：

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[2] 郭金林.契約配置與制度配置：功能比較[J].學術研究，2002，(4):37-39.

[3] 郭金林.論國有企業改制中企業治理之契約配置與制度配置的非耦合性及其改進[J].中南大學學報：社會科學版，2006，(3):308-312.

Contract allocation and institution allocation: the comparison of the path

GUO Jin-lin

(Business school， Hunan Normal University，Changsha 410081，China)

Abstract: There is an important difference between contract allocation and institution allocation.The paths of contract allocation include the evolution of the pure personal transaction， the transaction between the government and the social group， and the transaction between the social group and the personal group.The paths of institution allocation include the evolution of the contract，demand，supply and imports.The ecomics meaning on the comparison of the path of contract allocation and institution allocation include the scarcity of contract allocation and institution allocation，the different function among the allocation of the economical resource，relation relying on the path，and the link of contract allocation and institution allocation.

Key words: contract allocation;institution allocation;path;comparison

[責任編輯吳高君]