貿(mào)易技術(shù)壁壘及對進(jìn)出口貿(mào)易影響分析

摘要：隨著國際經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展和貿(mào)易自由化的趨勢，在傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘藩籬不斷拆除的同時，西方發(fā)達(dá)國家紛紛采取隱蔽性更強(qiáng)、透明度更低、更不易監(jiān)督和預(yù)測的保護(hù)性措施——貿(mào)易技術(shù)壁壘，以阻止發(fā)展中國家的產(chǎn)品進(jìn)入本國市場。因此，我們有必要研究貿(mào)易技術(shù)壁壘的作用機(jī)制及其影響，以達(dá)到成功跨越技術(shù)壁壘的目的。

關(guān)鍵詞：技術(shù)壁壘 作用機(jī)制 影響

一、兩種技術(shù)壁壘的存在

對于任何一個國家而言，都存在兩種技術(shù)壁壘，一種是外生技術(shù)壁壘，另一種是內(nèi)生技術(shù)壁壘。

(一)外生技術(shù)壁壘

所謂外生技術(shù)壁壘，就是外國構(gòu)筑的對于本國商品的各種技術(shù)法規(guī)、商品檢驗的措施總稱。外生技術(shù)壁壘的存在依賴于外國技術(shù)水平的高低。如果外國技術(shù)水平高于該國的技術(shù)水平，則對于該國而言可能存在外生技術(shù)壁壘；反之則不存在外生技術(shù)壁壘；而且外生技術(shù)壁壘也不是一成不變的，它隨著壁壘設(shè)置國的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力的提高而提高。外生技術(shù)壁壘的變動會對本國出口產(chǎn)品產(chǎn)生重要影響。首先技術(shù)壁壘一旦提高，就從數(shù)量上限制了本國出口商品的規(guī)模，而為了擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，就不得不通過一定技術(shù)途徑和手段來超越技術(shù)壁壘。一種是通過技術(shù)引進(jìn)，通過國內(nèi)外技術(shù)轉(zhuǎn)移來提高現(xiàn)有技術(shù)水平。另一種是通過技術(shù)創(chuàng)新，包括自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新來提高技術(shù)能力。而這種技術(shù)水平和能力的提高并不是無代價的，它必然涉及技術(shù)設(shè)計的更新和生產(chǎn)工藝的改進(jìn)，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的提高，工藝設(shè)備的改造，技術(shù)設(shè)計生產(chǎn)人員的人力資本投入以及設(shè)計試驗、試制、批量生產(chǎn)的學(xué)習(xí)過程，這些只能以成本提高為代價。成本的提高意味著價格的上升，相對于出口市場其他國家質(zhì)量相同的同類商品而言，就有可能喪失競爭優(yōu)勢。

(二)內(nèi)生技術(shù)壁壘

是本國建立的針對外國產(chǎn)品的技術(shù)壁壘，屬于內(nèi)生性質(zhì)。在外生技術(shù)壁壘高筑并不斷強(qiáng)化的形勢下。建立這種技術(shù)壁壘是完全必要的。首先，這是保護(hù)本國國民健康、生命財產(chǎn)安全和利益的需要。如果沒有按照本國國情和國際慣例制定出的有關(guān)進(jìn)口商品的安全檢驗法律、法規(guī)，本國人民生命財產(chǎn)安全必然會受到來自境外的各種威脅，并且會遭受到難以估量的損失。其次，是保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國家利益的需要。沒有必要的科學(xué)合理的技術(shù)壁壘限制，從進(jìn)口角度會導(dǎo)致劣質(zhì)工業(yè)原材料、中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的流入，對本國產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)、制造造成一系列困難和損失；再次，這也是國際經(jīng)濟(jì)合作活動中對等交易的客觀需要。當(dāng)然建立貿(mào)易技術(shù)壁壘也要符合國際公約的要求，應(yīng)當(dāng)是普遍性的，而不是歧視性的。但是，對于那些針對本國設(shè)置歧視性貿(mào)易壁壘的國家，該國應(yīng)保留報復(fù)和反報復(fù)的權(quán)利，并使報復(fù)和反報復(fù)具有效力。這是維護(hù)公平貿(mào)易基礎(chǔ)的必要手段。

(三)兩種技術(shù)壁壘的關(guān)系

技術(shù)壁壘的出現(xiàn)和更新本質(zhì)上是各國技術(shù)差距的具體體現(xiàn)。除了各國的特殊人文、地理、生理條件之外，如果各國之間經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平相同，不存在技術(shù)壁壘。或者說在這樣的條件下，外生性技術(shù)壁壘和內(nèi)生性技術(shù)壁壘是等價的。但由于各國的經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平不平衡，不僅造成了各國間的技術(shù)壁壘，也造成了一國外生性技術(shù)壁壘與內(nèi)生性技術(shù)壁壘的差異。國際標(biāo)準(zhǔn)是一種公共產(chǎn)品，它的推廣有利于降低交易成本，發(fā)展對外貿(mào)易。在全球市場上，一個經(jīng)濟(jì)技術(shù)比較發(fā)達(dá)的國家，由于本國標(biāo)準(zhǔn)高于國際標(biāo)準(zhǔn)，在它面臨一個經(jīng)濟(jì)技術(shù)比較落后的國家的貿(mào)易市場時，它的內(nèi)生性壁壘顯然會高于其遇到的外生性壁壘，或者可以說外生性壁壘對其產(chǎn)品的進(jìn)入并不存在障礙。而反觀一個經(jīng)濟(jì)技術(shù)比較落后的國家，當(dāng)它面臨一個經(jīng)濟(jì)技術(shù)較自己發(fā)達(dá)的國家時，它的內(nèi)生性壁壘往往低于外生性壁壘。這時，它的產(chǎn)品出口就面臨著進(jìn)入障礙。

二、貿(mào)易技術(shù)壁壘的作用機(jī)制

技術(shù)壁壘的本質(zhì)特征就在于它的壁壘作用，即進(jìn)口產(chǎn)品的某些特征與壁壘要求沖突，壁壘產(chǎn)生對產(chǎn)品進(jìn)口的阻礙。

對技術(shù)壁壘作用機(jī)制的認(rèn)識需從實施過程加以分析。一般來講，在運用技術(shù)壁壘措施的時候，首先是制訂法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)，然后依據(jù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)對進(jìn)口產(chǎn)品檢驗，如果符合規(guī)定，則允許進(jìn)口；如果不符合，則禁止進(jìn)口，其壁壘作用便產(chǎn)生。此時，可將這種壁壘作用看成是零配額的特例。因此從靜態(tài)角度來看，在技術(shù)壁壘設(shè)立之初。一般表現(xiàn)為完全的數(shù)量控制。

關(guān)稅對價格的作用機(jī)制表現(xiàn)為：征收關(guān)稅提高銷售成本，降低利潤阻礙產(chǎn)品進(jìn)口，即關(guān)稅的施加不影響出口商的成本、售價，但提高進(jìn)口商的購入成本，即通過價格控制來阻礙產(chǎn)品進(jìn)口，是一種價格機(jī)制。而技術(shù)壁壘一旦形成并實施，它從客觀上要求各進(jìn)入方必須為滿足壁壘要求而付出一定的產(chǎn)品改造的代價，必然會增加成本；同時，產(chǎn)品進(jìn)入市場前必須為通過技術(shù)壁壘的審查，支付檢查以及與此相關(guān)或派生費用，從而增加了產(chǎn)品的售價，這與關(guān)稅壁壘的作用是一致的，只不過技術(shù)壁壘不像關(guān)稅壁壘那樣直接影響進(jìn)口商的購入成本，它是通過提高出口商的售價進(jìn)而提高進(jìn)口商的購入成本，降低進(jìn)口商的利潤，達(dá)到限制進(jìn)口的目的，其作用結(jié)果與關(guān)稅壁壘是一樣的。

在技術(shù)壁壘應(yīng)用和實施的時候，以上兩種作用機(jī)制并非是孤立靜止的過程，而是共同的對進(jìn)口產(chǎn)品發(fā)生作用，是一種復(fù)合機(jī)制，這種機(jī)制的主要表現(xiàn)形態(tài)是可變的。首先是數(shù)量上的控制，然后是價格的上升，而價格的上升又必然會導(dǎo)致數(shù)量的變化，呈現(xiàn)出由數(shù)量控制——價格控制——數(shù)量控制……交替循環(huán)變化的過程，既有配額的效應(yīng)，又有類似關(guān)稅的價格效應(yīng)。當(dāng)產(chǎn)品技術(shù)壁壘一旦形成或發(fā)生變動后，就會通過自身所具備的雙重控制機(jī)制發(fā)生作用，從而對進(jìn)口產(chǎn)品產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。所以說，價格和數(shù)量的雙重控制機(jī)制，是一種復(fù)合機(jī)制。

而技術(shù)壁壘和其他非關(guān)稅壁壘的主要區(qū)別在于一直伴隨著技術(shù)進(jìn)步而不斷調(diào)整。從動態(tài)的角度考慮，隨著一國技術(shù)水平的提高，當(dāng)內(nèi)生的技術(shù)壁壘等價于外生的技術(shù)壁壘或高于外生的技術(shù)壁壘時，該國企業(yè)會成功跨越外生技術(shù)壁壘：然而，外生的技術(shù)壁壘也不是靜止的，在內(nèi)生的技術(shù)壁壘產(chǎn)生變動時，外生的技術(shù)壁壘也隨著這個國家技術(shù)水平的提高而提高，因此，技術(shù)壁壘的跨越是無止境的。隨著技術(shù)的進(jìn)步，必然導(dǎo)致新的技術(shù)壁壘的出現(xiàn)和進(jìn)口產(chǎn)品對壁壘的跨越。這種跨越不是無代價的，進(jìn)口產(chǎn)品要跨越技術(shù)壁壘，就必須依據(jù)技術(shù)壁壘的規(guī)定要求，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平，而產(chǎn)品改進(jìn)，往往需要引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行新的投資，從而使改進(jìn)后的產(chǎn)品具有相當(dāng)高的成本，進(jìn)而削弱了產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。因此，跨越技術(shù)壁壘是以進(jìn)口成本的提高為代價的，在一段時間內(nèi)，會影響到產(chǎn)品的競爭力，并使其銷售利潤下降。從理論上講，一旦進(jìn)口品的生產(chǎn)擴(kuò)大了規(guī)模，大量跨越技術(shù)壁壘時，數(shù)量控制作用下降或不復(fù)存在。但在實際中，由于市場規(guī)模的限制，以及出于保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮，即使進(jìn)口品已滿足了壁壘的技術(shù)要求，也不可能無限制地輸入，東道國可以通過對檢驗過程的控制相應(yīng)地調(diào)節(jié)進(jìn)口品數(shù)量，這就是所謂技術(shù)壁壘中的合格評定程序。因此，當(dāng)企業(yè)跨越了技術(shù)壁壘之后，新的技術(shù)壁壘又出現(xiàn)了，對于產(chǎn)品又產(chǎn)生了零配額的數(shù)量限制：企業(yè)依據(jù)新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量。提高技術(shù)水平之后，適應(yīng)了新的技術(shù)壁壘，技術(shù)壁壘又實現(xiàn)了其價格的控制；隨著技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不斷出現(xiàn)，又形成了新的一輪控制機(jī)制。

所以，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)壁壘的提高都是一個動態(tài)的過程。對于一個國家的整體技術(shù)水平而言。只有技術(shù)進(jìn)步的速度快于技術(shù)壁壘升高的速度，才能提高貿(mào)易利得。

三、貿(mào)易技術(shù)壁壘對進(jìn)出口貿(mào)易的影響

(一)對進(jìn)口國的影響

技術(shù)壁壘對進(jìn)口國有關(guān)產(chǎn)業(yè)有一定的保護(hù)作用。發(fā)達(dá)國家設(shè)置的技術(shù)壁壘，有一些是為了保護(hù)本國人民生命健康、安全及保護(hù)動植物生命安全和環(huán)境而制定的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，這本身是無可厚非的；但更多的技術(shù)壁壘則往往是出于對本國工業(yè)的保護(hù)而針對某些國家或某些產(chǎn)品而設(shè)置的，這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不僅在條文本身上限制了外國產(chǎn)品的進(jìn)口，而且在實施過程中也為外國產(chǎn)品的銷售設(shè)置了重重障礙。以英、日汽車爭端為例，英國方面規(guī)定，日本輸往英國的小汽車可由英國派人到日本進(jìn)行檢驗，如發(fā)現(xiàn)不符合英國、技術(shù)安全規(guī)定，可在日本檢修或更換零件，比較方便。但日本方面規(guī)定。英國輸往日本的小汽車運到日本后，必須由日本人進(jìn)行檢驗，如不符合規(guī)定，則需英方的日本雇員進(jìn)行檢修。這就費時費工，加上日本有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)公布遲緩，給英國小汽車輸往日本帶來更大困難。

(二)對進(jìn)口國價格的影響

技術(shù)壁壘對價格的影響是間接的，它是通過影響進(jìn)口商品的數(shù)量進(jìn)而影響價格的變動。我們知道，因為技術(shù)壁壘的設(shè)置必然導(dǎo)致了某種商品進(jìn)口數(shù)量的減少，在供求關(guān)系的作用下，使該進(jìn)口國商品國內(nèi)的價格上揚(yáng)。通常來說，國內(nèi)與國際市場價格的關(guān)系為Pi=PI(1+t)，t＞0，Pi為國內(nèi)價格。PI為國際市場價格。如果存在進(jìn)口關(guān)稅，t為從價稅率；如果存在技術(shù)壁壘，t則為由此引進(jìn)的國內(nèi)與國際市場相對價格差的百分比。通過這個公式，我們可以很清楚地看出技術(shù)壁壘能更好地防止國際市場價格波動對國內(nèi)市場價格的影響。

(三)對出口國的影響

一般說來，發(fā)達(dá)國家的許多出口商品的供給彈性較大，這些商品的價格受到進(jìn)口國的技術(shù)壁壘所引起的價格下跌較小。因為這些商品一旦受到進(jìn)口國技術(shù)壁壘的影響。使這種商品積存在出口國，從而使價格下跌時，由于這種商品供給彈性大，所以此時供給量會大大下降，而供給量的下降會阻止價格的大幅度下跌。反之，一些發(fā)展中國家和地區(qū)某些進(jìn)口商品的供給彈性較小，其所引起的價格下跌將較大，因為某種商品的供給彈性較小時，一旦這種商品價格下降，則這種商品的供給不會大大下降，因而會促使這種商品價格繼續(xù)下降。

(四)對發(fā)展中國家的影響

發(fā)達(dá)國家憑借其自身的技術(shù)優(yōu)勢，制定了對發(fā)展中國家過于苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這將影響發(fā)展中國家的出口。其主要影響在：1 發(fā)達(dá)國家以環(huán)保為名。經(jīng)常采取單方面措施，限制進(jìn)口外國產(chǎn)品，由此引發(fā)的雙邊或多邊貿(mào)易摩擦日益增多。2 發(fā)達(dá)國家利用發(fā)展中國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不完善或過低的狀況，把在本國淘汰的污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，這種轉(zhuǎn)嫁行為使發(fā)展中國家利益受損。3 技術(shù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等壁壘措施的實施。使發(fā)展中國家開發(fā)相對優(yōu)勢因素受阻，因為它們沒有充足的人力資源和設(shè)備條件去滿足發(fā)達(dá)國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，因此給發(fā)展中國家的持續(xù)發(fā)展帶來不利影響。