工業企業環境技術創新動力機制和政策研究

[摘要] 眾多研究指出，環境保護應注重發揮政府的主體作用，實際上作為經濟活動主體的企業，尤其是工業企業，在環境技術創新過程中主觀能動性的發揮直接影響到環保技術的創新和運用。本文分析了工業企業在環境技術創新中的主體作用，從管理學和經濟學的角度考察了工業企業進行環境技術創新的動力問題，并提出通過構建聲譽激勵機制等措施促進工業企業環境技術創新。

[關鍵詞] 環境技術創新 動力機制 企業家精神 聲譽機制

一、引言

隨著工業化的快速進展，預計未來10年可能是我國資源消耗強度最大、環境污染最嚴重的時期。然而，在現階段，雖然政府制定了嚴格的環境標準和環境政策，我國工業企業執行環境政策的情況卻并不樂觀，現行的環境政策激發工業企業進行環境技術創新的動力作用也不明顯。因此，如何在發揮政府主導作用的同時，充分調動工業企業環境技術創新的積極性和主動性，發揮工業企業在污染治理和環境保護中的主體作用，是目前管理學和環境經濟學界普遍關心的問題。

二、工業企業環境技術創新的動力機制

技術創新動力，是指推動企業技術創新的某種力量或各種力量的集合，可以分為來自企業內部的動力，即內生動力，和來自企業外部的動力，即外生動力。只有全面發揮內外兩方面動力因素的推進作用，才能形成良好的工業企業環境技術創新動力機制。

從工業企業的內部動力要素來看，主要包括企業利益、企業家精神、企業文化、企業內部激勵機制和企業創新能力。對于環境技術創新而言，高昂的投入成本和環境技術創新的外部性，短期內很難實現收益和成本的匹配。但是從長遠看，工業企業從事有利于環境保護和環境改善的行為，會為其樹立良好形象，有利于提升企業的知名度和美譽度，增強股東持有公司股票的信心，提升核心競爭力，在中國逐漸成為世界制造中心的今天，還能為其樹立良好的國際形象。要認識到這一點，離不開工業企業高層管理者高瞻遠矚、預期未來和把握未來的企業家精神。這種企業家精神會直接作用于企業主體，影響企業的創新行為。在企業創新動力機制中，企業文化對企業主體和個人主體從事環境技術創新活動的推動作用也不可小視。在實踐中積淀和形成的企業創新文化，會通過“輻射作用”影響企業員工的價值觀和行為取向，使全體員工普遍地認同和崇尚環境技術創新，并將環境技術創新作為一項偉大和光榮的義務和責任，積極參與到環境技術創新活動中來。

從工業企業的外部動力要素來看，主要包括政府環境保護政策、市場需求、公眾輿論等。一方面，由于環境技術創新的外部性需要政府給予政策保護和鼓勵；另一方面，市場需求變化也是工業企業不容忽視的方面。人類的消費需求在不同的發展階段存在著差異，這種差異可以表示為從量的滿足到質的滿足，再到情感滿足、生態滿足。量的滿足和質的滿足主要是針對具體產品而言，情感滿足更多的是側重消費者的心理需求，而生態滿足則出自于對人類生存和發展的擔憂，隨著消費者對生存狀態、生活環境和生活質量的關注，環保意識也在不斷加強，對情感滿足和生態滿足的需求將越來越重視。社會的這種需求將直接推動工業企業的環境技術創新。

工業企業環境技術創新動力的大小，取決于企業對環境技術創新未來收益的預期。這種未來預期收益可以分為兩類，一類是有形的收益，如政府補貼、稅收的減免、企業形象提升帶來的銷售收入增加等，另一類是無形的收益，包括企業公眾形象提升帶來的企業員工集體榮譽感和由此引發的積極向上的團隊精神、企業家個人聲譽提升帶來的成就感等。企業的技術創新動力機制模型如下：

環境技術創新動力=∑預期收益×創新成功概率—環境技術創新成本

用符號表示為M=∑RE-C，其中M表示動力（Motivation），R表示收益（Revenue），E表示期望值或成功概率（Expectancy），C表示成本（Cost）。從上式可知，創新預期收益、創新成功概率與創新動力成正相關，創新成本與創新動力負相關；∑RE-C的值越大，創新動力越強。

從管理學角度來看，創新需求和創新行為是在一系列誘因下發生的，這種誘因離不開完善的工業企業環境技術創新激勵機制。在采取激勵措施方面，注重和強調物質激勵的同時，精神激勵的作用也不可小視。因此，從內部激勵來看，可以通過建立工業企業環境技術創新的聲譽機制，激發工業企業環境技術創新的內在需求，促進工業企業積極主動地承擔環境技術創新的社會責任；另一方面，從外部激勵來看，可以通過增加政府補貼，減免稅收等鼓勵性措施，完善和創新政府環境保護政策，激發工業企業進行環境技術創新。

從經濟學的角度來看，工業企業自覺地、主動地進行環境技術創新，可以增加社會福利。假設政府制定環境政策和環境標準，并采取措施監督和鼓勵工業企業進行環境技術創新的成本為C(x)，由此帶來的社會福利記為U(x)，則社會效用函數為U(x)- C(x)。

工業企業進行環境技術創新的投入記為C0(x)，由于環境技術創新而產生的收益為三部分，一部分為由于政府補貼、稅收減免等鼓勵性政策而產生的收益R1（x），一部分為企業形象提升帶來的銷售收入增加而產生的收益R2（x），第三部分為企業聲譽和企業家個人聲譽提升而形成的無形的員工的集體榮譽感和企業家個人成就感，記為R3（x）。則為了最大化社會福利，環境保護問題具體化為：

Max U(x)- C(x)

s.t. R1（x）+ R2（x）+ R3（x）- C0(x)≥0

C0(x)≥0

政府為了監督和鼓勵工業企業進行環境技術創新的成本C(x)可以近似地看成R1（x），即政府采用補貼、稅收減免等措施的損失。同時，短期內工業企業的創新投入很難增加銷售收入，可以看作R2（x）=0。上述最大化問題變為：

Max U(x)- R1（x）

s.t. R1（x）+ R3（x）- C0(x)≥0

C0(x)≥0

一階條件為U/(x) - R1/（x）-λR1/（x）-λR3/（x）+ λC0/（x）=0 （1）

即U/(x) + λC0/（x） =（1+λ）R1/（x）+λR3/（x）

由此可知，要使條件成立，就要增加R1/（x）和R3/（x）。這意味著要激發工業企業的自覺環境技術創新行為，一方面要有明確的政府鼓勵性措施和處罰措施，加大鼓勵政策的力度，拉大獎懲的差距。另一方面，建立完善的聲譽激勵機制，提升企業家個人和工業企業員工的榮譽感和成就感，也是使得等式成立的有力手段。

三、工業企業進行環境技術創新的政策建議

1. 建立工業企業領導人的聲譽激勵機制

企業家聲譽是社會對企業家能力、經營業績、公眾關系，以及誠信水平和社會地位的評價。市場經濟條件下，作為理性人的企業家的行為是受自身道德觀念和公眾道德共識所引導、調節甚至限制的。在內心信念的激勵下，企業家會選擇合乎道德的行為，滿足良心和情感的需要。在外部輿論的約束下，企業家也會選擇合乎道德的行為，實現自我的社會價值。因此建立企業家聲譽機制，發揮聲譽對企業家進行環境技術創新的激勵約束作用，是十分必要的，良好的企業家聲譽激勵機制，是促進環境技術創新的有力措施。

2.加強政府對環境技術創新的激勵力度

政府應該采取多種措施，推進工業企業進行環保科技的開發和利用。首先，明確生態環境的保護者、建設者的權責利界定，推行“誰建設（保護），誰受益”原則，建立補償金制度，對于那些專門從事生態環境建設，提供無法通過市場途徑實現其價值和收益的環境服務的單位，政府根據社會平均利潤水平，對其進行補償；其次，對從事生態環境建設、有利于生態環境狀況改善的單位，實行減免稅政策；再次，還可以進行財政補貼、低息貸款、折舊優惠等措施。此外，政府還可以采取加大環保監控力度、采取排污收費等市場形式，對污染企業進行限制等強制性的措施迫使企業推進環境技術創新。

3.鼓勵工業企業間建立環境技術創新聯盟

環境技術創新活動高投入、低產出、外部性強，靠單個企業的力量很難實現。如果能在工業企業之間建立技術創新聯盟，共同開發環境技術，匯集合作各方的核心資源優勢，加快研發速度，提高環境技術創新成功的可能性，大大降低合作各方的開發費用與風險。

4.推進工業企業現代企業制度和產權制度改革

企業產權性質決定了企業的經營目標和企業創新活動的真正進行。中國經濟正處于轉型時期，工業企業的產權制度尚不成熟，不穩定，企業所有者（或所有者代表）、管理層，以及工程技術人員，對企業未來的產權狀況都缺乏明確的預期，對是否投入環境技術創新和投入的程度，往往缺乏足夠的信心和動機。因此，加快以產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學為特征的現代企業制度改革，使企業真正成為能夠自主決策的主體，積極探索創新人員憑借其創新產權在企業占有股份或期權的方法，加強企業環境技術創新中的知識產權保護。

5.完善支持工業企業環境技術創新的投融資機制

環境技術創新是一項高成本、高風險的行為，企業難以將從常規渠道融入的資金投入到收益甚微的環境技術創新中去。因此，必須創新工業企業投融資制度，降低工業企業投融資成本，鼓勵和引導企業的環境技術創新行為。可以采取政府引導、市場化運作和吸引民間資本入股等多種方式，允許并鼓勵有條件的工業企業以股票、債券等非信貸方式直接融資，壯大風險資本規模，鼓勵工業企業積極主動的進行環境技術創新。

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